IBKR Host and Ports Documentation

Background: 

TWS connects to IBKR servers via port 4000 and 4001, if using SSL, and will not operate on any other port. If you are using a proxy server, it needs to be a transparent with both inbound and outbound ports open so that the TWS can function properly.

Below are listed all the gateways, along with the corresponding destination host that might be used by the TWS when you use our services, please allow access to those hosts.

The easiest way to test whether your connection needs any special setup or has been configured properly is to use IBKR's Dedicated Test page, which will provide a dynamic test of your network’s connection against our main trading and market data servers. If a “Success” response is returned, there is nothing more for you to do. If the response is “Failure”, we recommend adding an exception for the new hosts to your network’s configuration or review your changes.

Note: If your network uses a browser proxy, the test page can produce false positives. In this case, or if you are not sure what your network setup is, turn to your network administrators, who can perform ping and telnet tests to the hosts listed below to confirm compliance with the connectivity requirements.

Specs:

CLIENT PORTAL AND WEBSITE

REGION/PRODUCT

SERVER (HOST)

PORTS1

IBKR WEBSITE – AMERICA

www.interactivebrokers.com

443

IBKR WEBSITE – Canada

www.interactivebrokers.ca

443

IBKR WEBSITE – UK

www.interactivebrokers.co.uk

443

IBKR WEBSITE – INDIA2

www.interactivebrokers.co.in

443

IBKR WEBSITE – JAPAN2

www.interactivebrokers.co.jp

443

IBKR WEBSITE – HONG KONG2

www.interactivebrokers.com.hk 443

IBKR WEBSITE – CHINA2

www.ibkr.com.cn 443

IBKR WEBSITE - AUSTRALIA

www.interactivebrokers.com.au 443

ACCOUNT MGMT – EAST

gdcdyn.interactivebrokers.com

443

ACCOUNT MGMT – CENTRAL

cdcdyn.interactivebrokers.com

443

DISASTER RECOVERY SITE

www.ibgdr.com 80

1: Standard Communication: TCP Port 80 | SSL Communication: TCP Port 443.

2: This IB Server host does not support ping request.

Important Note: If you are accessing Client Portal from a corporate network where the Internet access is provided through a load balancing equipment, you may receive error messages about expired/invalid session and/or missing web content upon or after the login phase.  The load balancer cycles your outbound connections over two or more network interfaces to equalize the network workload. As a consequence of this mechanism, your HTTP requests reach our systems from different IP addresses, invalidating your Client Portal session.
In this scenario, as a solution, please ask your network administrator or IT group to configure your machine/device for bypassing the load balancer. This will allow your session to remain valid and alive.
 

 

DESKTOP TWS

REGION/TOOL

PRIMARY/BACKUP

SERVER (HOST)

PORTS


TWS AMERICA – EAST

PRIMARY

ndc1.ibllc.com


4000 / 4001

BACKUP

ndc1_hb1.ibllc.com


TWS AMERICA – CENTRAL

PRIMARY

cdc1.ibllc.com


4000 / 4001

BACKUP

cdc1_hb1.ibllc.com


TWS EUROPE

PRIMARY

zdc1.ibllc.com


4000 / 4001

BACKUP

zdc1_hb1.ibllc.com

TWS ASIA

PRIMARY

hdc1.ibllc.com

4000 / 4001

BACKUP

hdc1_hb1.ibllc.com

TWS ASIA - CHINA3

PRIMARY

mcgw1.ibllc.com.cn

4000 / 4001

BACKUP

mcgw1_hb1.ibllc.com.cn
TWS AUTO-UPDATE PRIMARY

download.interactivebrokers.com

443

download2.interactivebrokers.com

RISK NAVIGATOR

PRIMARY

risk.interactivebrokers.com

443

TWS CLOUD SETTINGS

PRIMARY

s3.amazonaws.com

443

IB CAM

PRIMARY

gdc1.ibllc.com

4000 / 4001

DIAGNOSTICS REPORTS

PRIMARY

https://wit1.interactivebrokers.com

443

3: Gateway dedicated to clients with accounts assigned to the Hong Kong server, but are physically connecting from Mainland China.

 

 

 

How to check and solve connectivity issues affecting the Trader Workstation (TWS)

Background: 

The Trader Workstation (TWS) software needs to connect to our gateways and market data servers in order to work properly. Connectivity issues affecting your local network or your Internet Service Provider network may negatively affect the TWS functionality. In this article we will indicate how to test your connectivity using an automated connectivity test web page.

 

How to test the connectivity using the automated "IB Connectivity Test" web page?

1) Click on this link: http://www.interactivebrokers.com/cgi-bin/conn_test.pl 

2) Please wait until all the tests have been completed and results have been displayed. If you see "Success" as outcome for all tests, your connectivity to IB Servers is reliable at the present moment. No additional connectivity troubleshooting or configuration should be needed.

3) If you see "Fail" as outcome for one or more test/s, please click on the link "Fail" itself in order to display the "IB Network Troubleshooting Guide". That section will help you conduct some manual tests to identify the cause of the failure.

Note for Corporative environments and Proxy server users: the automated "Connectivity Test" page may return misleading results in case your machine is accessing the Internet through a Proxy server. This usually happens if you are connected to a company network. If this is your case, we kindly ask you to contact your Network Administrator or your IT Team and ask them to perform a manual connectivity tests towards the destination servers indicated in the table on the top of the IB automated "Connectivity Test" web page itself. The manual connectivity test should be conducted using destination TCP ports 4000 and 4001. Should they prefer to have the server list in another format or should they need to set up the firewall / IP Management rules, you can forward them this page.

 

Allocation of Partial Fills

Title:

How are executions allocated when an order receives a partial fill because an insufficient quantity is available to complete the allocation of shares/contracts to sub-accounts?

 

Overview:

From time-to-time, one may experience an allocation order which is partially executed and is canceled prior to being completed (i.e. market closes, contract expires, halts due to news, prices move in an unfavorable direction, etc.). In such cases, IB determines which customers (who were originally included in the order group and/or profile) will receive the executed shares/contracts. The methodology used by IB to impartially determine who receives the shares/contacts in the event of a partial fill is described in this article.

 

Background:

Before placing an order CTAs and FAs are given the ability to predetermine the method by which an execution is to be allocated amongst client accounts. They can do so by first creating a group (i.e. ratio/percentage) or profile (i.e. specific amount) wherein a distinct number of shares/contracts are specified per client account (i.e. pre-trade allocation). These amounts can be prearranged based on certain account values including the clients’ Net Liquidation Total, Available Equity, etc., or indicated prior to the order execution using Ratios, Percentages, etc. Each group and/or profile is generally created with the assumption that the order will be executed in full. However, as we will see, this is not always the case. Therefore, we are providing examples that describe and demonstrate the process used to allocate partial executions with pre-defined groups and/or profiles and how the allocations are determined.

Here is the list of allocation methods with brief descriptions about how they work.

·         AvailableEquity
Use sub account’ available equality value as ratio. 

·         NetLiq
Use subaccount’ net liquidation value as ratio

·         EqualQuantity
Same ratio for each account

·         PctChange1:Portion of the allocation logic is in Trader Workstation (the initial calculation of the desired quantities per account).

·         Profile

The ratio is prescribed by the user

·         Inline Profile

The ratio is prescribed by the user.

·         Model1:
Roughly speaking, we use each account NLV in the model as the desired ratio. It is possible to dynamically add (invest) or remove (divest) accounts to/from a model, which can change allocation of the existing orders.

 

 

 

Basic Examples:

Details:

CTA/FA has 3-clients with a predefined profile titled “XYZ commodities” for orders of 50 contracts which (upon execution) are allocated as follows:

Account (A) = 25 contracts

Account (B) = 15 contracts

Account (C) = 10 contracts

 

Example #1:

CTA/FA creates a DAY order to buy 50 Sept 2016 XYZ future contracts and specifies “XYZ commodities” as the predefined allocation profile. Upon transmission at 10 am (ET) the order begins to execute2but in very small portions and over a very long period of time. At 2 pm (ET) the order is canceled prior to being executed in full. As a result, only a portion of the order is filled (i.e., 7 of the 50 contracts are filled or 14%). For each account the system initially allocates by rounding fractional amounts down to whole numbers:

 

Account (A) = 14% of 25 = 3.5 rounded down to 3

Account (B) = 14% of 15 = 2.1 rounded down to 2

Account (C) = 14% of 10 = 1.4 rounded down to 1

 

To Summarize:

A: initially receives 3 contracts, which is 3/25 of desired (fill ratio = 0.12)

B: initially receives 2 contracts, which is 2/15 of desired (fill ratio = 0.134)

C: initially receives 1 contract, which is 1/10 of desired (fill ratio = 0.10)

 

The system then allocates the next (and final) contract to an account with the smallest ratio (i.e. Account C which currently has a ratio of 0.10).

A: final allocation of 3 contracts, which is 3/25 of desired (fill ratio = 0.12)

B: final allocation of 2 contracts, which is 2/15 of desired (fill ratio = 0.134)

C: final allocation of 2 contract, which is 2/10 of desired (fill ratio = 0.20)

The execution(s) received have now been allocated in full.

 

Example #2:

CTA/FA creates a DAY order to buy 50 Sept 2016 XYZ future contracts and specifies “XYZ commodities” as the predefined allocation profile. Upon transmission at 11 am (ET) the order begins to be filled3 but in very small portions and over a very long period of time. At 1 pm (ET) the order is canceled prior being executed in full. As a result, only a portion of the order is executed (i.e., 5 of the 50 contracts are filled or 10%).For each account, the system initially allocates by rounding fractional amounts down to whole numbers:

 

Account (A) = 10% of 25 = 2.5 rounded down to 2

Account (B) = 10% of 15 = 1.5 rounded down to 1

Account (C) = 10% of 10 = 1 (no rounding necessary)

 

To Summarize:

A: initially receives 2 contracts, which is 2/25 of desired (fill ratio = 0.08)

B: initially receives 1 contract, which is 1/15 of desired (fill ratio = 0.067)

C: initially receives 1 contract, which is 1/10 of desired (fill ratio = 0.10)

The system then allocates the next (and final) contract to an account with the smallest ratio (i.e. to Account B which currently has a ratio of 0.067).

A: final allocation of 2 contracts, which is 2/25 of desired (fill ratio = 0.08)

B: final allocation of 2 contracts, which is 2/15 of desired (fill ratio = 0.134)

C: final allocation of 1 contract, which is 1/10 of desired (fill ratio = 0.10)

 

The execution(s) received have now been allocated in full.

Example #3:

CTA/FA creates a DAY order to buy 50 Sept 2016 XYZ future contracts and specifies “XYZ commodities” as the predefined allocation profile. Upon transmission at 11 am (ET) the order begins to be executed2  but in very small portions and over a very long period of time. At 12 pm (ET) the order is canceled prior to being executed in full. As a result, only a portion of the order is filled (i.e., 3 of the 50 contracts are filled or 6%). Normally the system initially allocates by rounding fractional amounts down to whole numbers, however for a fill size of less than 4 shares/contracts, IB first allocates based on the following random allocation methodology.

 

In this case, since the fill size is 3, we skip the rounding fractional amounts down.

 

For the first share/contract, all A, B and C have the same initial fill ratio and fill quantity, so we randomly pick an account and allocate this share/contract. The system randomly chose account A for allocation of the first share/contract.

 

To Summarize3:

A: initially receives 1 contract, which is 1/25 of desired (fill ratio = 0.04)

B: initially receives 0 contracts, which is 0/15 of desired (fill ratio = 0.00)

C: initially receives 0 contracts, which is 0/10 of desired (fill ratio = 0.00)

 

Next, the system will perform a random allocation amongst the remaining accounts (in this case accounts B & C, each with an equal probability) to determine who will receive the next share/contract.

 

The system randomly chose account B for allocation of the second share/contract.

A: 1 contract, which is 1/25 of desired (fill ratio = 0.04)

B: 1 contract, which is 1/15 of desired (fill ratio = 0.067)

C: 0 contracts, which is 0/10 of desired (fill ratio = 0.00)

 

The system then allocates the final [3] share/contract to an account(s) with the smallest ratio (i.e. Account C which currently has a ratio of 0.00).

A: final allocation of 1 contract, which is 1/25 of desired (fill ratio = 0.04)

B: final allocation of 1 contract, which is 1/15 of desired (fill ratio = 0.067)

C: final allocation of 1 contract, which is 1/10 of desired (fill ratio = 0.10)

 

The execution(s) received have now been allocated in full.

 

Available allocation Flags

Besides the allocation methods above, user can choose the following flags, which also influence the allocation:

·         Strict per-account allocation.
For the initially submitted order if one or more subaccounts are rejected by the credit checking, we reject the whole order.

·         “Close positions first”1.This is the default handling mode for all orders which close a position (whether or not they are also opening position on the other side or not). The calculation are slightly different and ensure that we do not start opening position for one account if another account still has a position to close, except in few more complex cases.


Other factor affects allocations:

1)      Mutual Fund: the allocation has two steps. The first execution report is received before market open. We allocate based onMonetaryValue for buy order and MonetaryValueShares for sell order. Later, when second execution report which has the NetAssetValue comes, we do the final allocation based on first allocation report.

2)      Allocate in Lot Size: if a user chooses (thru account config) to prefer whole-lot allocations for stocks, the calculations are more complex and will be described in the next version of this document.

3)      Combo allocation1: we allocate combo trades as a unit, resulting in slightly different calculations.

4)      Long/short split1: applied to orders for stocks, warrants or structured products. When allocating long sell orders, we only allocate to accounts which have long position: resulting in calculations being more complex.

5)      For non-guaranteed smart combo: we do allocation by each leg instead of combo.

6)      In case of trade bust or correction1: the allocations are adjusted using more complex logic.

7)      Account exclusion1: Some subaccounts could be excluded from allocation for the following reasons, no trading permission, employee restriction, broker restriction, RejectIfOpening, prop account restrictions, dynamic size violation, MoneyMarketRules restriction for mutual fund. We do not allocate to excluded accountsand we cancel the order after other accounts are filled. In case of partial restriction (e.g. account is permitted to close but not to open, or account has enough excess liquidity only for a portion of the desired position).

 

 

Footnotes:

1.        Details of these calculations will be included in the next revision of this document.

2.        To continue observing margin in each account on a real-time basis, IB allocates each trade immediately (behind the scenes) however from the CTA and/or FA (or client’s) point of view, the final distribution of the execution at an average price typically occurs when the trade is executed in full, is canceled or at the end of day (whichever happens first).

3.       If no account has a ratio greater than 1.0 or multiple accounts are tied in the final step (i.e. ratio = 0.00), the first step is skipped and allocation of the first share/contract is decided via step two (i.e. random allocation).

 

SEC Tick Size Pilot Program FAQs

Tick Size Pilot ("TSP" or "Pilot") Program:

Under the TSP Program,  if IB receives any order in a Pilot Security that does not conform to the designated pricing increment (e.g., a limit price in a $0.01 increment for a security designated as trading $0.05 increments), IB will REJECT that order, subject to limited exceptions. IB strongly encourages a thorough review of your software or your vendor’s software to understand the criteria for what causes an order in a Pilot Security to be rejected to permit you or your vendor to make changes to correctly handle orders in Test Group Pilot Securities.
 

FREQUENTLY ASKED QUESTIONS:

Q: What is the Tick Size Pilot?
A: On May 6, 2015 the SEC approved an amended TSP NMS Plan. The Pilot will be two years in length. Data collection for the Pilot began on April 4, 2016, 6 months prior to the implementation of the trading and quoting rules for the Pilot. Implementation of the trading and quoting rules for the Pilot will begin on October 3, 2016.

The Pilot will be conducted using a Control Group and three Test Groups where variations in quoting and trading rules exist between each group. Please see the TSP NMS Plan for additional information.

 

Q: Will the Pilot quoting and trading rules apply during regular market hours, pre-market hours and post market hours?
A: The Pilot rules apply during all operational hours (pre-market, regular hours, and post market hours trading).

 

Q: Will the Pilot quoting and trading rules apply to odd-lot and mixed-lot sizes?
A: Yes, the Pilot rules to all order sizes.

 

Q: Will orders in Control Group Securities be accepted in price increments of less than $0.05?
A: Yes, orders submitted in price increments of less than $0.05 will continue to be accepted in Control Group securities.

 

Q: Will orders in a Test Group 1, 2 or 3 Pilot Securities be accepted in price increments of less than $0.05?
A: No, unless covered by an exception, orders submitted in price increments of less than $0.05 will be rejected.

 

Q: Which Pilot Security Orders in Test Groups will Interactive Brokers accept at other than $0.05 increments?
        Midpoint orders with no explicitly stated limit price or impermissible offsets will be accepted
        VWAP orders which do not have an explicitly stated limit price or impermissible offsets will be accepted.
        Interactive Brokers will accept Exchange operated Retail Price Improvement orders as follows:
                  Test Group 1 in $0.001 price increments
                  Test Groups 2 and 3 in $0.005 price increments.

 

Q: Will there be any changes to the Opening / Closing processes on Exchanges?
A: Please refer to each of the exchange rules for details but in general there will be no changes to the Opening / Closing process. All orders entered and eligible to participate in Exchange Opening / Closing Cross will be accepted in increments of $0.05. The Exchanges will begin publishing all quotes in increments of $0.05; however, Net Order Imbalance Indicator prices may be published in increments of $0.025.

 

Q: What will happen to my GTC order that was placed prior to October 3rd in a Pilot Stock that was priced in impermissible tick increments?
A: Interactive Brokers will adjust outstanding limit and stop GTC orders in Pilot stocks in Test Groups that are not in permissible tick increments (e.g., a buy limit order at $5.01 will be adjusted to $5.00 and a sell limit at $5.01 adjusted to $5.05).

 

Q: What will happen to my GTC order placed after October 3rd that was placed and accepted in a nickel tick increment but the Pilot Stock moves from a Test Group to the Control Group which permits non-nickel increments?
A: The GTC order will automatically be able to be revised by the user in non-nickel increments on the date the Pilot stock moves from the Test Group to the Control Group. Similarly, if a stock gets added to Test Group due to a corporate action, IB will cancel the GTC order if it is priced in impermissible increments.

 

Q: Where can I find out more information?

A: See KB2752 or the FINRA website for additional details regarding the Pilot Program: http://www.finra.org/industry/tick-size-pilot-program

Locating Portfolio Page

The portfolio page allows you to view and montor your current portfolio at the individual position level, including psoition quantity, market value, current bid-ask and profit/loss. Instructions for locating the page vary by trading platform and are outlined below:

TWS Classic - First check to see if you have detached the page from the main window (an option provided by right clicking on the tab). If this is the case, the page will be open but hidden behind the main window. Minimize the main window by clicking on the minimize icon located in the upper-right hand corner of the screen. If you are able to then view the portfolio page and wish to reattach it, simply right click on the tab to open the menu and select the "Attach Page" option.

If the page is not detached, select the "Account Window" option from the top menu bar and then "Portfolio Window" menu option.

 

Mosiac - from the Montor window, click on the small + sign located to the right of any existing monitor tabs. Then select "Portfolio" and this page will reappear.

 

 

Additional Information Regarding the Use of Stop Orders

U.S. equity markets occasionally experience periods of extraordinary volatility and price dislocation. Sometimes these occurrences are prolonged and at other times they are of very short duration. Stop orders may play a role in contributing to downward price pressure and market volatility and may result in executions at prices very far from the trigger price. 

Investors may use stop sell orders to help protect a profit position in the event the price of a stock declines or to limit a loss. In addition, investors with a short position may use stop buy orders to help limit losses in the event of price increases. However, because stop orders, once triggered, become market orders, investors immediately face the same risks inherent with market orders – particularly during volatile market conditions when orders may be executed at prices materially above or below expected prices.
 
While stop orders may be a useful tool for investors to help monitor the price of their positions, stop orders are not without potential risks.  If you choose to trade using stop orders, please keep the following information in mind:
 
·         Stop prices are not guaranteed execution prices. A “stop order” becomes a “market order” when the “stop price” is reached and the resulting order is required to be executed fully and promptly at the current market price. Therefore, the price at which a stop order ultimately is executed may be very different from the investor’s “stop price.” Accordingly, while a customer may receive a prompt execution of a stop order that becomes a market order, during volatile market conditions, the execution price may be significantly different from the stop price, if the market is moving rapidly.
 
·         Stop orders may be triggered by a short-lived, dramatic price change. During periods of volatile market conditions, the price of a stock can move significantly in a short period of time and trigger an execution of a stop order (and the stock may later resume trading at its prior price level). Investors should understand that if their stop order is triggered under these circumstances, their order may be filled at an undesirable price, and the price may subsequently stabilize during the same trading day.
 
·         Sell stop orders may exacerbate price declines during times of extreme volatility. The activation of sell stop orders may add downward price pressure on a security. If triggered during a precipitous price decline, a sell stop order also is more likely to result in an execution well below the stop price.
 
·         Placing a “limit price” on a stop order may help manage some of these risks. A stop order with a “limit price” (a “stop limit” order) becomes a “limit order” when the stock reaches or exceeds the “stop price.” A “limit order” is an order to buy or sell a security for an amount no worse than a specific price (i.e., the “limit price”). By using a stop limit order instead of a regular stop order, a customer will receive additional certainty with respect to the price the customer receives for the stock. However, investors also should be aware that, because a sell order cannot be filled at a price that is lower (or a buy order for a price that is higher) than the limit price selected, there is the possibility that the order will not be filled at all. Customers should consider using limit orders in cases where they prioritize achieving a desired target price more than receiving an immediate execution irrespective of price.
 
·         The risks inherent in stop orders may be higher during illiquid market hours or around the open and close when markets may be more volatile. This may be of heightened importance for illiquid stocks, which may become even harder to sell at the then current price level and may experience added price dislocation during times of extraordinary market volatility. Customers should consider restricting the time of day during which a stop order may be triggered to prevent stop orders from activating during illiquid market hours or around the open and close when markets may be more volatile, and consider using other order types during these periods.
 
·         In light of the risks inherent in using stop orders, customers should carefully consider using other order types that may also be consistent with their trading needs.

Рыночные данные: Анкета для непрофессионалов

Overview: 

Подробности о заполнении нового опросника для непрофессионалов.

Background: 

NYSE и большинство бирж США требуют, чтобы компании проверяли статус своих клиентов перед предоставлением им прав на получение рыночных данных. С этой целью впредь будет использоваться  "Анкета для непрофессионалов". Согласно биржевым правилам, клиенты, не прошедшие такую идентификацию, по умолчанию будут считаться профессионалами. Данный процесс поможет в выяснении и поддержании корректности статуса всех новых подписчиков на рыночные данные. Определение обоих терминов содержится в статье: ibkb.interactivebrokers.com/article/2369.

Для получения статуса "Непрофессионал" необходимо ответить на все вопросы в анкете. Поскольку биржи требуют точного подтверждения, неполные или неоднозначные результаты опросника приведут к присвоению Вам звания "Профессионал", пока не будет доказано обратное. 

При необходимости смены статуса свяжитесь со службой поддержки.

Пояснение вопросов:

1)    Коммерческие и деловые цели

а)    Получаете ли Вы финансовую информацию (включая новости и данные о стоимости ценных бумаг, товарных активов и других финансовых инструментов) для своего бизнеса или любой другой коммерческой структуры?

Пояснение: Получаете и используете ли Вы рыночные данные от имени компании или любой другой организации, а не чисто в личных целях?

б)    Ведете ли Вы торговлю ценными бумагами, товарными активами или Forex в пользу корпорации, товарищества, профессионального траста, профессиональной группы инвесторов или любого другого юридического лица?

Пояснение: Торгуете ли Вы исключительно за себя или от имени организации (Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp.)?

в)    Состоите ли Вы в договоре о (а) разделении прибыли, полученной в результате Вашей торговой деятельности, или (б) получении компенсации за Вашу торговую деятельность?

Пояснение: Платят ли Вам за торговлю и делите ли Вы доход от трейдинга с третьей стороной (юридическом или частным лицом)?

г)    Предоставляют ли Вам офисное пространство, оборудование и прочие привилегии в обмен на ведение торговли или финансовые консультации?

Пояснение: Получаете ли Вы неденежное вознаграждение от третьей стороны за торговую деятельность?

2)    Представление чужих интересов

а)    Выступаете ли Вы в настоящее время в роли консультанта или брокера/дилера?

Пояснение: Платят ли Вам за управление чужими активами или консультирование третьих лиц по поводу распоряжения их капиталом?

б)    Работаете ли Вы управляющим активами (ценными бумагами, товарами или Forex)?         

Пояснение:  Платят ли Вам за управление ценными бумагами, товарными активами или Forex?

в)     Используете ли Вы финансовую информацию в служебных целях или для управления активами Вашего работодателя или Вашей фирмы?

Пояснение: Используете ли Вы какие-либо данные в коммерческих целях, связанных именно с распоряжением активами Вашего работодателя и/или Вашей компании?

г)    Используете ли Вы капитал любого другого частного или юридического лица для ведения торговли?

Пояснение: Находятся ли на Вашем счете чьи-либо активы кроме Ваших собственных?

3)    Поставка, повторный выпуск или сообщение данных другим лицам

а)    Предоставляете ли Вы третьим лицам любой вид доступа (сообщение, публикация и т.д.) к полученной финансовой информации?

Пояснение: Отправляете ли Вы полученные от нас данные третьим лицам?

4)    Квалифицированный профессиональный трейдер ценными бумагами/фьючерсами

а)    Были ли Вы зарегистрированы или сертифицированы как профессиональный участник рынка ценных бумаг любым агентством или рынком товарных активов и фьючерсных контрактов или же как инвестиционный советник любой национальной или областной биржей, надзорным органом, профессиональной ассоциацией или признанной профессиональной организацией? i, ii
ДА☐             НЕТ☐

i) В примеры надзорных органов входят (помимо прочих):

  • Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC)
  • Комиссия США по срочным товарным сделкам (CFTC)
  • Управление финансового надзора Великобритании (FSA)
  • Агентство финансовых услуг Японии (JFSA)

ii) В примеры самоуправляемых организаций (SRO) входят (помимо прочих):

  • NYSE (США)
  • FINRA (США)
  • VQF (Швейцария)

 

Добро пожаловать Interactive Brokers

Overview: 

Теперь когда Ваш счет одобрен и профинансирован, Вы можете приступить к торговле. Нижеприведенная информация поможет Вам
как новому клиенту Interactive Brokers.

  1. Ваши деньги
  2. Настройте свой счет для торговли
  3. Как торговать
  4. Торгуйте по всему миру
  5. Пять вспомогательных инструментов при торговле в IB

 

1. Ваши деньги
Общая информация о депозитах и выводе средств. Все операции производятся через Ваш защищенный Личный кабинет ("Управление счетом")
Депозиты
Сначала Вам следует создать уведомление о депозите, перейдя в Управление счетом > Финансирование > Перевод средств > Тип транзакции: "Депозит" (Как создать уведомление о депозите). Следующий шаг - запросить у своего банка безналичный перевод (wire) с использованием реквизитов, указанных в Вашем уведомлении о депозите.
Вывод средств
Создайте инструкцию на вывод, перейдя в Управление счетом > Финансирование > Перевод средств > Тип транзакции: "Изъятие средств" (Как создать инструкцию на вывод средств)
Если сумма в инструкции превысит лимиты изъятия, то вывод средств будет считаться исключительным и потребует сопоставления имеющихся у IB данных с информацией владельца банковского счета-получателя. Если банковский счет уже был использован ранее для депозита, то вывод будет осуществлен; в ином случае Вы будете должны связаться со службой поддержки и представить необходимые документы.
Диагностика ошибок
Депозит: Банк отправил деньги, но они не были зачислены на мой счет в IB. Возможные причины:
а) Перевод средств занимает 1-4 рабочих дня
б) Отсутствует уведомление о депозите. Вам следует создать его в "Управлении счетом" и отправить тикет в службу поддержки
в) Отсутствуют необходимые данные. Ваше имя или номер счета в IB не включены в детали перевода. Вам нужно связаться со своим банком и сообщить о требующихся поправках
г) Для ACH-переводов, инициированных IB, действует ограничение суммой 100 тыс. USD каждые 7 рабочих дней. Если Вы открыли счет "Маржевый портфель", начальный депозит которого составляет 110 тыс., то для сокращения времени ожидания перед началом торговли Вам подойдет безналичный wire-перевод. В случае выбора ACH у Вас два возможных выхода: ждать почти 2 недели или временно изменить тип счета на "RegT".
Вывод: Я запросил вывод средств, но они не были зачислены на мой банковский счет. Возможные причины:
а) Перевод средств занимает 1-4 рабочих дня
б) Запрос отклонен. Максимальная сумма вывода превышена. Проверьте свободный остаток на своем счете. Имейте в виду, что, согласно регулятивным требованиям, на депозиты распространяется 3-дневный период удержания, прежде чем они снова смогут быть изъяты.
в) Ваш банк вернул средства. Причиной тому может быть несовпадение имени, связанного с отправляющим и получающим банковскими счетами.

 

2. Настройте свой счет для торговли
Разница между денежным и маржевым счетом: если Вы выбрали заявку FastTrack, то по умолчанию тип Вашего счета - денежный с разрешением на акции США. Если Вы хотите торговать с маржей и кредитным плечом, то прочтите как сменить тип счета на "Маржевый RegT"
Торговые разрешения
Для возможности торговать определенным классом активов в какой-либо стране Вам необходимо получить разрешение на него в Вашем "Управлении счетом". Обращаем внимание, что торговые разрешения бесплатны. Вас могут попросить подписать уведомления местных надзорных органов о риске. Как запросить торговые разрешения
Рыночные данные
Если Вы нуждаетесь в "живых" рыночных данных по конкретному продукту/бирже, то Вам следует подписаться на соответствующий информационный пакет, оплата за который взимается биржей. Как подписаться на рыночные данные
Программа-ассистент поможет Вам выбрать подходящий пакет данных. Посмотрите видео о том, как это работает.
Клиентам также предлагаются бесплатные запаздывающие рыночные данные, активируемые кнопкой "Бесплатные данные с задержкой" в строке тикера без подписки.
Счета консультантов
Прочтите руководство "Начало работы консультантом". В нем Вы узнаете, как создать дополнительных пользователей на Вашем счете консультанта, дать им права и многое другое.

 

3. Как торговать
Университет трейдинга - это основное место, которое научит Вас пользоваться нашими платформами. В нем Вы найдете вебинары (транслируемые в прямом эфире и записанные на 10 языках), обзоры и документацию наших программ.
Trader Workstation (TWS)
Трейдеры, нуждающиеся в более комплексной платформе, могут воспользоваться нашей программой Trader Workstation (TWS), которая повысит Вашу скорость торговли и ее эффективность при помощи простого в использовании табличного интерфейса, поддержки более 60-ти типов ордеров, специализированных торговых инструментов и мониторинга состояния и активности счета  в реальном времени. Испытайте два варианта
Mosaic TWS: интуитивный интерфейс, быстрый доступ к торговле, простое управление ордерами, списки наблюдения, графики или
Классический TWS: расширенное управление ордерами для трейдеров, которым нужны продвинутые инструменты и алгоритмы.
Описание и общая информация / Краткое руководство / Руководство пользователя
Интерактивные обзоры: Основы TWS / Настройка TWS / Mosaic TWS
Как разместить сделку:  Классический TWS (видео) / Mosaiс (видео)
Торговые инструменты: Описание и общая информацияРуководство
Требования: Как установить Java в Windows / Как установить Java на MAC / Порты 4000 и 4001 должны быть открыты
Войти в TWS / Скачать TWS
WebTrader
Трейдеры, предпочитающие простой и незагроможденный интерфейс, могут использовать WebTrader на базе HTML, который упрощает просмотр рыночных данных, отправку ордеров и отслеживание состояния счета и сделок. Доступ к WebTrader возможен через любой браузер
Краткое руководство / Руководство пользователя WebTrader
Введение: WebTrader (видео)
Как разместить сделку: WebTrader (видео)
Войти в WebTrader
MobileTrader
Наши мобильные приложения позволяют трейдерам торговать со своих счетов в IB на ходу. mobileTWS для iOS и mobileTWS для BlackBerry были специально разработаны для этих популярных моделей телефонов, в то время как стандартный MobileTrader поддерживает большинство остальных смартфонов.
Описание и общая информация
Типы ордеров Список и описание доступных типов ордеров / Видео / Обзор / Руководство
Тренировочная торговля (Paper Trading) Описание и общая информация / Как открыть тренировочный счет
Создав тренировочную учетную запись, Вы сможете просматривать рыночные данные со своего настоящего счета: Управление счетом > Параметры > Настройки > Тренировочная торговля

 
4. Торгуйте по всему миру
Счета IB - мультивалютные. На Вашем счете может храниться несколько валют одновременно, что позволит Вам торговать различными продуктами по всему миру с единого счета.
Базовая валюта
В Вашей базовой валюте будут составляться отчеты и рассчитываться маржинальные требования. Она устанавливается при открытии счета и может быть в любой момент изменена Вами в "Управлении счетом".
Мы не производим автоматическую конверсию валют в Вашу базовую
Пользователь должен осуществлять конверсию валют вручную. В данном видео объясняется, как это сделать.
Есть два варианта для открытия позиции в валюте, отсутствующей на Вашем счете:
а) Конверсия валют.
б) Маржинальный IB (недоступно для денежных счетов).
См. урок о механизме зарубежной сделке.

 

5. Пять вспомогательный инструментов при торговле в IB
1. Поиск контрактов
Здесь Вы сможете найти все наши продукты, символы и их характеристики.
2. База знаний IB
"База знаний" - это хранилище словарных терминов, советов по диагностике и руководств, предназначенных помочь клиентам IB в управлении их счетов. Просто введите интересующую Вас тему в строку поиска, и Вы найдете ответ.
3. Управление счетом
В то время, как наши платформы открывают двери на рынки, "Управление счетом" дает Вам доступ к Вашему счету IB. Используйте "Управление счетом" для выполнения таких задач, как депозит или вывод средств, просмотр выписок, настройка подписок на рыночные данные/новости, изменение торговых разрешений и проверка или корректировка Вашей личной информации.
Войти в "Управление счетом" / Краткое руководство / Руководство пользователя
4. Система безопасного входа
Чтобы обеспечить Вас наивысшим уровнем онлайн-безопасности, Interactive Brokers разработали "Систему безопасного входа". Она основывается на принципе двухфакторной аутентификации (SLS) Вашей личности в момент входа и требует двух типов идентификаторов: 1) выбранный Вами (комбинация Вашего пароля и имени пользователя); и 2) доступный только Вам (генерирование случайного одноразового кода Вашим устройством безопасности). Поскольку для входа в счет будет необходимо не только знать имя пользователя/пароль, но и физически обладать устройством безопасности, участие в "Системе безопасного входа" исключит возможность несанкционированного доступа.
Как активировать Ваше устройство защиты / Как запросить карту кодов безопасности / Как возвратить устройство защиты
Если Вы забыли свой пароль или потеряли карту кодов, пожалуйста, немедленно обратитесь к нам за помощью.
5. Выписки и отчеты
Наши легко читаемые и настраиваемые выписки и отчеты охватывают все аспекты Вашего счета в Interactive Brokers. Как посмотреть отчет по операциям

 

How to start multiple TWS sessions on Mac

Background: 

By default the Mac OsX does not allow the user to run multiple sessions of the same application but with the following workaround you can overcome this limitation for the Trader Workstation application.

 

  • In case you are fine with running slightly different versions of the TWS, please follow the instructions on Procedure 1

  • In case you absolutely want to run multiple session of the same TWS version, please follow the instructions on Procedure 2

 

Procedure 1

you can then use this procedure which is the most simple:

1) Open the web page www.ibkr.com

2) Go to the menu Technology --> TWS Software.

3) First download and install one of the auto-updating TWS versions (TWS LATEST or TWS according to your preference).

4) Once you have completed the installation, download and install one of the offline versions (OFFLINE TWS LATEST or OFFLINE TWS according to your preference).

5) You will then see on your Desktop two different Trader Workstation icons. You can use the first shortcut to start the first TWS session and the second one to start the additional one, as you can see on the screenshot below:

 

 

 

 

Procedure 2

1) Launch the first session of the Trader Workstation using the TWS icon present on your Desktop. If you still do not have any Trader Workstation icon, please go to the web page www.ibkr.com and click on the menu Technology -> TWS Software. Then download and install one of the TWS versions present there.

2) Open the Finder and click on Applications on the left side menu. Then select Utilities and then launch Terminal.

3) The Terminal will appear on the screen and will point to the home folder of your current Mac OsX user. Now please enter the commands listed below (as well displayed on the screenshot) on your Terminal. After each one, press ENTER on your keyboard.

cd Applications

cd Trader\ Workstation

open -n Trader\ Workstation.app

4) The login window for your second TWS session will then appear on your Desktop. You can now close the Terminal.

 

Note: the procedure above presumes that the TWS executable is located in the following path: users/yourusername/home/Applications/Trader Workstation/Trader Workstation.app

If at the time you installed the TWS, you selected to install it for all the users of your system, then the TWS executable will be located here:

/Applications/Trader Workstation/Trader Workstation.app

and therefore you would need to issue the following commands in the Terminal:

cd /Applications

open -n Trader\ Workstation.app

 

 

How to overcome the warning message "The signature of the file is corrupt or invalid"

Overview: 

This article describes how to overcome the warning message which you might receive when you download the Trader Workstation or IB Gateway installation packages.

Background: 

Since a Microsoft update has modified the signature validation mechanisms, the Trader Workstation and IB Gateway installation packages might be reported as having an invalid or corrupt signature, although their signature is indeed intact and absolutely valid.

If you are using Microsoft Edge as browser please follow all the steps below. If you are using any other browser start directly from point 3.

 

1. As soon as the installation package has been completely downloaded, you will notice on the bar at the bottom of your browser frame the warning message "The signature of the file tws-... is corrupt or invalid". Please click on the button View Downloads to open the DOWNLOADS panel. 

 

2. Right click on the filename and select Run anyway.

 

 

3. Once the installer has been launched, the SmartScreen filter will display an additional warning message. Click on the link More Info.

 

4. Now click the button Run Anyway to allow the file execution. The installation will then start.

Syndicate content