Home

Где найти Ваш номер счета для ACATS-перевода

Для успешного перевода посредством ACAT или ATON Ваш брокер должен подтвердить номер счета, указанный в запросе. Если номер счета неправильный, то запрос будет отклонен. Клиентам рекомендуется ознакомиться с копией выписки от их брокера, чтобы убедиться в верности этих данных. Примеры выписок некоторых из популярных брокеров приведены ниже, местонахождение номера счета помечено красным.

 

Charles Schwab - брокер №0164.  Номер счета состоит из 8 знаков; только цифры.

 

Fidelity Investments - брокер №0226, доставка через Национальную финансовую службу.  Номер счета состоит из 9 знаков. Первые 3 знака могут быть буквами или цифрами, последние 6 знаков – цифры.

 

 

Merrill Edge - брокер №0671.  Номер счета состоит из 8 буквенно-цифровых знаков.

   

TD Ameritrade - брокер №0188. Номер счета состоит из 9 знаков; только цифры.

 

Vanguard- брокер №0062. Номер счета состоит из 8 знаков; только цифры.

 

ВНИМАНИЕ! Образцы различных брокерских выписок в данной статье используются в иллюстративных целях и могут содержать логотипы, принадлежащие соответствующему брокеру.

Как изменить номер счета для ACAT- или ATON-перевода, ожидающего обработки

Для успешного перевода посредством ACAT или ATON Ваш брокер должен подтвердить номер счета, указанный в запросе. Если номер счета неправильный, то запрос будет отклонен. Во избежание подобных ситуаций IBKR может отложить передачу Вашего запроса об ACATS/ATON, когда предоставленный номер счета не отвечает стандартам выбранного брокера. IBKR отправит Вам уведомление с просьбой проверить и исправить номер счета.

Подробные инструкции приведены ниже.

  • Войдя в "Портал клиентов", откройте меню "Переводы и платежи" (Transfer & Pay) и выберите "Статус и история транзакций" (Transaction Status & History).

  • Найдите ожидающий запрос о переводе и щелкните по нему. По умолчанию диапазон поиска составляет 10 дней; при необходимости отредактируйте начальную дату.

  • Вы увидите всплывающее окно с деталями запроса. Внизу этого окна нажмите на кнопку "Изменить" (Modify).

  • Откроется новое окно, где будет указан текущий номер счета, связанный с запросом. Измените этот номер на правильный.
  • Закончив, нажмите "Отправить" (Submit).

  • Вы снова увидите всплывающее окно с деталями запроса, но теперь в нем будет отображаться обновленный номер счета.
  • Вы можете закрыть это окно, нажав на крестик в правом верхнем углу.

Если обновленный номер счета правильный, то будет инициирован перевод. Если новый номер счета неверный, то обновления не будут сохранены, и на следующий день Вы получите еще одно сообщение с просьбой исправить информацию.

Если Вы считаете, что запрос был приостановлен по ошибке, то свяжитесь с Interactive Brokers через веб-тикет.

Modifying the account number for a pending ACAT or ATON transfer

In order for your ACAT or ATON transfer to be completed successfully, your broker must validate the account number provided on the request. If the account number is invalid, your broker will reject the request. To avoid such rejects, IBKR may delay the transmission of your ACATS/ATON request if the account number you have provided does not match the alpha-numeric pattern used by the selected broker. IBKR will send a notification for you to review and correct your account number.

Details for updating the account number are below.

  • In Client Portal under the ‘Transfer & Pay’ menu, select “Transaction Status & History”.

  • Locate the transfer request with a status of Pending and click on it. The default search range starts 10 days in the past; update the start date as necessary.

  • A pop-up will appear with the summary details of the pending request. On the bottom right of the pop-up window, select the “Modify” button.

  • A new pop-up will be presented that displays the current account number associated with the request. Modify the account number as appropriate.
  • When done, select ‘Submit’.

  • The summary detail pop-up will be re-displayed and you will now see the updated ‘Account Number at Broker’ value.
  • You may close this will by clicking the ‘x’ at the top right.

An update to a valid account number will prompt the transmission of your request to the delivering broker. An update to an invalid account will not be transmitted and you will receive a new email alert the following day requesting additional account number updates.

If you determine the request is being held up for review incorrectly, please create a web ticket for further review by Interactive Brokers.

HK Stock Physical Certificate Deposit FAQ

HK Stock Physical Certificate Deposit FAQ

⦁ Does IBKR support HK stock physical certificate deposit?

Yes, we support stock physical certificate deposits for stocks trading on HKEX and available to trade at Interactive Brokers. We do not support physical withdrawals and reserve the right to reject any deposit.

⦁ Does Interactive Brokers Hong Kong charge any fees?

Certificate Size Processing Fee
HKD 500,000 or above (Full Service) Free
Less than HKD 500,000 (Full Service)

HKD 300.00/first stock certificate per day

HKD 100.00/each additional certificate per day
Less than HKD 500,000 (Self Service)

HKD 200.00/first stock certificate per day

HKD 20.00/each additional certificate per day

*A rejection fee of HKD 1,000 will be charged for any transaction rejected by the share registry. Additional fees may be imposed for submitting large volumes that are time consuming to process. Please contact Client Services via a web ticket for more information.

In addition to the above, there is also a fee of HKD 5 stamp tax per transfer form. Cash cannot be accepted. Please prepare a cheque for HKD 5 per transfer form payable to “The Stock Exchange of Hong Kong Limited”. 

If a total of five certificates are to be deposited for stock A and stock B, a breakdown of the fees would be illustrated by the below examples:

Scenario (Full Service)

Stock A (Certificate 1 - Stock Value above 500K HKD) - Free
Stock A (Certificate 2 - Stock Value less than 500K HKD) - 300 HKD
Stock A (Certificate 3 - Stock Value less than 500K HKD) - 100 HKD
Stock B (Certificate 4 - Stock Value less than 500K HKD) - 100 HKD
Stock B (Certificate 5 - Stock Value less than 500K HKD) - 100 HKD

Scenario (Self Service)

Stock A (Certificate 1 - Stock Value above 500K HKD) - Free
Stock A (Certificate 2 - Stock Value less than 500K HKD) - 200 HKD
Stock A (Certificate 3 - Stock Value less than 500K HKD) - 20 HKD
Stock B (Certificate 4 - Stock Value less than 500K HKD) - 20 HKD
Stock B (Certificate 5 - Stock Value less than 500K HKD) - 20 HKD

⦁ How do I initiate a request?

Please compose a web ticket from the Client Portal under the category Funds & Banking > Position Transfer with all of the following information to avoid delays:

  1. Full Service or Self Service
  2. Company name/ stock ticker symbol
  3. Approximate value
  4. Number of certificates

Full Service

⦁ Make an appointment and deliver your physical certificate(s) to our office as follows:

Admiralty - Suite 1512, Two Pacific Place, 88 Queensway, Admiralty, Hong Kong SAR

Kwun Tong - Suite 3204-05, AIA Kowloon Tower, Landmark East, 100 How Ming Street, Kwun Tong, Hong Kong SAR

⦁ A cheque for HKD 5 payable to “The Stock Exchange of Hong Kong Limited” for each transfer

⦁ You will receive a receipt from IBKR within one business day.

Self Service

⦁ Our Client Service team will contact you by email and provide a “Standard Form of Transfer”;

⦁ Complete the “Standard Form of Transfer” by following below guidance.

⦁ Make an appointment and deliver your physical certificate(s) to our office as follows:

Admiralty - Suite 1512, Two Pacific Place, 88 Queensway, Admiralty, Hong Kong SAR

Kwun Tong - Suite 3204-05, AIA Kowloon Tower, Landmark East, 100 How Ming Street, Kwun Tong, Hong Kong SAR (Additional courier fees, to be quoted, will be passed on to client)

⦁ IBKR will counter sign the form and return to you for the delivery of all of the below documents to HKSCC. Address – 1/F, One & Two Exchange Square, Central, Hong Kong SAR. 

⦁ The countersigned Standard Form of Transfer

⦁ CCASS Stock Deposit Form (Prepared by IBKR)

⦁ The physical certificate(s)

⦁ A cheque for HKD 5 payable to “The Stock Exchange of Hong Kong Limited” for each transfer

⦁ Provide a scanned copy of the receipt to IBKR.

⦁ When will the shares be credited to my IBKR account?

Typically, the shares will be reflected on your IBKR account within 3-4 business days. However, as the share registry has the right to reject deposits, IBKR will apply a 12 business day hold on the shares during which time you will not be able to sell nor withdraw the shares deposited. 

⦁ Instruction and Sample – Standard Form of Transfer

How to Submit an Inbound or Outbound Position Transfer via DWAC

DWAC is an electronic method of transferring shares registered in the customer's name on the books of the transfer agent between participating broker/dealers with the transfer agent serving as a custodian. Note that a processing fee may apply.

You can initiate a DWAC transfer request in Client Portal:

DWAC IN
 
1. Click Transfer & Pay > Transfer Positions.
     a. If you have multiple accounts or account partitions, select the account via the Account Selector
2. Select Inbound tab and DWAC as the Method
3. Verify listed information and click Add Asset button
4. Choose your Asset Type and search by Symbol, by CUSIP number or by ISIN number
     a. If you cannot find the asset using the Symbol, please try searching via CUSIP or ISIN     
     b. Only enter one identifier per symbol
5. Click the selected asset, and enter the quantity and type of assets (Long or Short) to transfer. Click the toggle switch to YES to transfer your entire position of the selected symbol. Click Add.
     a. If you made a mistake, you can remove assets from the transfer by clicking the X in the asset list. Click CONTINUE.
6. Repeat for any additional assets
7. Type your signature in the Signature field, and then click Continue.
 
DWAC OUT
 
1. Click Transfer & Pay > Transfer Positions.
     a. If you have multiple accounts or account partitions, select the account via the Account Selector
2. Select Outbound tab and DWAC as the Method
3. Verify listed information and click Add Asset button
4. Choose your Asset Type and search by Symbol, by CUSIP number or by ISIN number
     a. If you cannot find the asset using the Symbol, please try searching via CUSIP or ISIN
     b. Only enter one identifier per symbol
5. Click the selected asset, and enter the quantity and type of assets (Long or Short) to transfer. Click the toggle switch to YES to transfer your entire position of the selected symbol. Click Add.
     a. If you made a mistake, you can remove assets from the transfer by clicking the X in the asset list. Click CONTINUE.
6. Repeat for any additional assets
7. Type your signature in the Signature field, and then click Continue.
 
Please Note
  • DWAC fees are USD 100.00 per DWAC. The account must also ensure enough funds are available to absorb the fees prior to setting up a DWAC request.
  • The IBKR cutoff time for transmitting a DWAC transfer is 3:15 PM EST

 

ЧАВО: миграция счетов в IBIE в связи с Брексит

Overview: 

Данный документ содержит важную информацию относительно предлагаемого переноса Вашего счета из IBUK и IBLLC в IBIE. Пожалуйста, прочтите его целиком, прежде чем принимать меры, описанные в присланном Вам по электронной почте сопроводительном письме.

Background: 

Мы рекомендуем внимательно изучить данные ЧаВО с ключевыми сведениями об изменениях в регулировании, которые произойдут вследствие Предлагаемого переноса (описан ниже), и ответами на общие вопросы. ЧаВО следует прочесть вместе с сопроводительным письмом и документами, присланными Вам по электронной почте. Если Вам потребуется дополнительная информация, Вы можете связаться с нами, используя контактные данные в сопроводительном письме. ЧаВО служат заменой ранее опубликованным материалам "ЧАВО: Миграция счетов в связи с Brexit" (т.н. "исходные ЧаВО"), поскольку она отражает новые сведения, с которыми мы просим Вас внимательно ознакомиться. В случае любых несоответствий с исходными ЧАВО, просим опираться на информацию, предоставленную в данной статье.

Объяснение:

Ответы на часто задаваемые вопросы разделены на три части.

  • Часть A содержит ключевую информацию о Предлагаемом переносе (описан ниже).
  • Часть B излагает основные нормативно-правовые вопросы, связанные с Предлагаемым переносом (описан ниже).
  • В части C приведены ответы на другие возможные вопросы, а также практическая информация об изменениях, последующих за Предлагаемым переносом (описан ниже).

ЧАСТЬ A – ПРЕДЛАГАЕМЫЙ ПЕРЕНОС

1. Что происходит и почему нужен перенос?

Как Вы знаете, в настоящее время Ваше сотрудничество с Interactive Brokers осуществляет наш филиал в Великобритании – Interactive Brokers (U.K.) Limited ("IBUK"), а оказываемые услуги предоставляет IBUK и, в зависимости от продуктов, наш филиал в США – Interactive Brokers LLC ("IBLLC"). Сейчас для предоставления своей части услуг в материковой Европе IBUK использует т.н. "паспорт финансового обслуживания". Мы предполагаем, что после завершения Брексита в этом году, IBUK не сможет его использовать, и с 1 января 2021 года Interactive Brokers необходимо будет сменить юридическое лицо, которое ведет с Вами бизнес.

2. В чем заключаются эти изменения?

Interactive Brokers создала новое юридическое лицо в Ирландии, а именно Interactive Brokers Ireland Limited ("IBIE"). Мы предлагаем перенести бизнес, который Вы в настоящее время ведете с IBUK и IBLLC, в IBIE. Другими словами, планируется, что все Ваши счета, инвестиции и услуги, оказываемые Вам IBUK и IBLLC, теперь будет хранить и оказывать IBIE (далее "Предлагаемый перенос").

3. Когда произойдет Предлагаемый перенос?

Мы известим Вас до осуществления Предлагаемого переноса, однако данный перенос произойдет только после и в случае получения филиалом IBIE разрешения от службы финансового надзора Ирландии – Центрального банка Ирландии.

4. Что такое IBIE? Чем занимается эта компания?

Мы подали заявку в Центральный банк Ирландии на получение IBIE лицензии на осуществление деятельности инвестиционной фирмы. Заявка IBIE находится на третьем и последнем этапе рассмотрения. Если заявка будет одобрена как планируется, то нормативный статус и положение IBIE будут аналогичны IBUK. Это связано с тем, что и IBIE, и IBUK будут уполномочены в рамках второй Директивы "О рынках финансовых инструментов" (англ. Markets in Financial Instruments Directive). Данная директива является общеевропейским законодательным актом, который призван унифицировать регулирование инвестиционных фирм в Евросоюзе.

Это не означает, что правила, которые применяются к Вашему счету в IBUK и IBLLC сейчас, не будут отличаться от правил после переноса в IBIE. Подробнее о данных отличиях рассказывается в части B ниже.

В маловероятном случае, что IBIE не получит разрешение Центрального банка Ирландии, мы свяжемся с Вами отдельно.

5. Каковы юридические сведения IBIE?

Interactive Brokers Ireland Limited зарегистрирована в реестре юридических лиц Регистрационной палаты как частная компания с ответственностью, ограниченной акциями (регистрационный номер 657406). Адрес регистрации: 10 Earlsfort Terrace, Dublin 2, D02 T380, Ireland. Мы завершаем согласование сведений для повседневной связи с IBIE и сообщим их позднее.

6. Кто будет регулировать IBIE и как связаться с этим органом?

Как указано выше, наша заявка в Центральный банк Ирландии на получение IBIE лицензии инвестиционной фирмы находится на рассмотрении. Если заявка будет одобрена как планируется, уполномоченным надзорным органом IBIE будет Центральный банк Ирландии (в той же мере, в какой Управление финансового надзора Великобритании (англ. Financial Conduct Authority) регулирует IBUK). Контактные данные Центрального банка Ирландии приведены ниже:

Местонахождение

The Central Bank of Ireland

New Wapping Street

North Wall Quay

Dublin 1

D01 F7X3

Телефоны для связи

Телефон: +353 (0)1 224 6000

Факс: +353 (0)1 224 5550

Почтовый адрес

Central Bank of Ireland

P.O. Box 559

Dublin 1

Справочная служба

E-mail: enquiries@centralbank.ie

Телефон: 1890 777 777 (сниженный тариф)

Телефон: +353 (0)1 224 5800

 

7. Какое место занимает IBIE в группе компаний Interactive Brokers?

IBIE является стопроцентной дочерней компанией Interactive Brokers Group.

8. Что данный переход означает для меня? Ожидаются ли существенные изменения?

Мы не ожидаем значительных изменений в результате Предлагаемого переноса. Тем не менее, внимательно изучите данные ЧаВО, чтобы быть в курсе предстоящих изменений.

9. Что нужно сделать, чтобы и дальше быть клиентом Interactive Brokers?

Если Вы хотите продолжать вести дела с Interactive Brokers, Вам необходимо предпринять некоторые шаги.

В частности, необходимо подтвердить свое согласие с Клиентским соглашением и другими документами в разделе "Важная информация" регламента Предлагаемого переноса, а также с вопросами регулирования, изложенными в сопроводительном письме и разделах "Важная информация" и "Согласие" регламента Предлагаемого переноса. Чтобы подтвердить свое согласие, следуйте инструкциям в сопроводительном письме.

Обращаем Ваше внимание, что Вы не обязаны соглашаться с Предлагаемым переносом, если считаете, что он повлияет на Вас негативно. Однако в этом случае по окончании процедуры Брексита IBUK, возможно, не сможет обслуживать Ваш счет. Тогда Ваш счет утратит способность открывать новые транзакции или переводить новые активы. Вы также можете в любой момент перевести свой счет к другому брокеру. Чтобы отказаться от переноса, следуйте инструкциям в сопроводительном письме.

В любом случае, перед тем как подтвердить свое согласие или отказ, внимательно и полностью изучите данные ЧаВО и сопроводительное письмо.

10. Что дальше?

Если Вы согласны на перенос, выполните шаги, изложенные в сопроводительном письме, и мы подготовим Ваш счет к Предлагаемому переносу. После переноса Вы получите сообщение от IBIE с дальнейшей информацией о сотрудничестве с компанией.

 

ЧАСТЬ B – НОРМАТИВНО-ПРАВОВЫЕ ИЗМЕНЕНИЯ

1. Какие положения и условия будут регулировать мои отношения с IBIE после Предлагаемого переноса? Отличаются ли они от действующих сейчас?

Сделки, совершенные после Предлагаемого переноса, будут регулироваться Клиентским соглашением между Вами и IBIE. Текст нового соглашения приведен в разделе "Важная информация" регламента Предлагаемого переноса. Информация о дате Предлагаемого переноса приведена в вопросе A3 выше.

2. Какие правила ведения бизнеса (включая лучшее исполнение) будут действовать для нового сотрудничества с IBIE? Будут ли существенные изменения в соответствующем регламенте сотрудничества с IBIE по сравнению с IBUK?

Перенос приведет к ряду изменений, описанных ниже.

Если Вы сотрудничаете с IBUK на основе "ведения" (другими словами, Вы торгуете индексными опционами, фьючерсами и фьючерсными опционами, и IBUK хранит Ваш счет и активы), тогда для Вас действуют правила ведения бизнеса, установленные Управлением финансового надзора Великобритании. Данные правила во многом основаны на дополненной Директиве "О рынках финансовых инструментов", Регламенте "О финансовых рынках" и различных делегированных директивах и регламентах (вместе "MiFID"). Касаемо лучшего исполнения, где оно применимо, IBUK обязана предпринять все необходимые меры, чтобы при исполнении ордера обеспечить для Вас лучший возможный результат.

Если Вы сотрудничаете с IBUK на основе "представления" (другими словами, Вы торгуете продуктами, не перечисленными в предыдущем параграфе, и являетесь клиентом и IBUK, и филиала в США – IBLLC), то для Вас действует группа правил ведения бизнеса. Например, в отношении перевода своего бизнеса в IBLLC будут действовать правила ведения бизнеса, установленные Управлением финансового надзора Великобритании (подробнее об этом можно узнать выше). После перевода бизнеса в IBLLC для нашей компании (в т.ч. к ее обязанностям по обеспечению лучшего исполнения и хранения) будут применяться, в том числе, правила и регуляции Комиссии по ценным бумагам и биржам США (Securities and Exchange Commission) и Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (Commodity Futures Trading Commission).

Обратите внимание, что Ваш бизнес может быть поделен между способами сотрудничества (другими словами, одна часть Вашего бизнеса ведется на основе "ведения", и другая – на основе "представления").

В дальнейшем мы не будем разграничивать два вида сотрудничества, и в каждом случае, описанном выше, для сотрудничества с IBIE будут действовать регуляции бизнеса Ирландии. Как и правила Управления финансового надзора Великобритании, регуляции Ирландии во многом основаны на MiFID, и обязательства IBIE по обеспечению лучшего исполнения аналогичны действующим для IBUK.

По нашему мнению, хотя правила сотрудничества изменятся, такие изменения не являются существенными и не ухудшат степень защищенности Ваших средств.

3. Как будет осуществляться хранение моих инвестиций в IBIE с нормативной/правовой точки зрения? Будут ли существенные изменения в соответствующем регламенте сотрудничества с IBIE по сравнению с IBUK?

Применяемые в настоящий момент правила зависят от рода Вашего сотрудничества с IBUK (см. ответ на вопрос B2 выше). Если Вы сотрудничаете с IBUK на основе "ведения", для Вас будут действовать правила о клиентских активах Управления финансового надзора Великобритании (т.е. правила "CASS"). Эти правила во многом основаны на MiFID. Если Вы сотрудничаете с IBUK и IBLLC на основе "представления", к Вашим активам будет применяться регламент хранения США.

Как описано выше, в дальнейшем мы не будем разграничивать два вида сотрудничества, и в каждом случае, описанном выше, для сотрудничества с IBIE будет действовать регламент хранения Ирландии. Как и правила Управления финансового надзора Великобритании, этот регламент во многом основан на MiFID. Подробнее о регламенте хранения Ирландии можно узнать в документе "Ключевая информация об активах клиентов" в разделе "Важная информация".

4. Каковы условия защиты от убытков? Будут ли существенные изменения в соответствующем регламенте сотрудничества с IBIE по сравнению с IBUK?

На данный момент Ваши активы застрахованы либо в Корпорации защиты фондовых инвесторов ("SIPC") США на сумму до 500 000 долларов США (с денежным лимитом в 250 000 долларов США), либо Программой по компенсации в сфере финансовых услуг ("FSCS") Великобритании на сумму до 50 000 фунтов. Применяемый режим зависит от сегмента Вашего счета IBUK, как описано в ответе на вопрос B2 выше. После переноса для Вас начнет действовать Программа страхования инвесторов Ирландии (Irish Investor Compensation Scheme), регулируемая фондом Investor Compensation Company DAC, которая обеспечит сохранность Ваших активов в случае банкротства IBIE и невозможности выполнить свои обязательства.

Ирландская программа страхования схожа с доступной Вам в Великобритании, но у нее более низкий лимит. Цель данной программы – компенсировать потерянные Вами вложения (до определенной максимальной суммы) в одной из следующих ситуаций:

  • Фирма закрывается и не в состоянии вернуть Ваши средства или инвестиции; и
  • По решению Центрального банка Ирландии или суда в соответствии с Законом о компенсации потерь инвесторов (Investor Compensation Act) 1998 года;

Управление программой осуществляет Investor Compensation Company DAC (ICCL). IBIE также будет участником программы.

Охватываемые продукты включают:

  • Акции частных и публичных компаний
  • Бумаги коллективных инвестиционных схем
  • Полис страхования жизни (включая фонды паевого страхования)
  • Виды страхования, отличные от страхования жизни
  • Облигации слежения
  • Фьючерсы и опционы

Как правило, Вы можете претендовать на компенсацию только после того, как фирма прекратит коммерческую деятельность, а ее активы ликвидированы и распределены между понесшими убытки лицами. Ознакомьтесь с ограничениями соответствующих программ – не все потери будут возмещены, поскольку действуют определенные лимиты. ICCL компенсирует 90% убытков, максимум €20 000.

5. Какова процедура подачи жалоб в IBIE? Будут ли существенные изменения в соответствующем регламенте сотрудничества с IBIE по сравнению с IBUK? Что делать, если моя жалоба относится ко времени, когда я еще являлся(-лась) клиентом IBUK?

Процедура подачи жалобы в IBIE изложена в Клиентском соглашении. Она в существенной степени совпадает с действующей в IBUK. Если жалоба касается чего-то, что произошло до Предлагаемого переноса, то ее следует адресовать IBUK. IBUK останется уполномоченной инвестиционной фирмой и после Брексита. Ее контактные данные не изменятся.

6. Останется ли у меня доступ к Службе финансового омбудсмена (FOS) Великобритании?

В случае жалоб инвесторы должны следовать процедурам, описанным в Клиентском соглашении. Как указано в исходных ЧаВО, служба финансового омбудсмена Великобритании утратит юридическую силу в отношении жалоб в отношении IBUK, как только произойдет перенос. Тем не менее, в Ирландии действует система урегулирования споров в виде Службы омбудсмена по финансовым и пенсионным вопросам (англ. Financial Services and Pensions Ombudsman или "FSPO"). FSPO – это бесплатная и независимая система урегулирования вопросов в сфере финансовых услуг. Вы можете подать жалобу в FSPO, если отвечаете определенным критериям. Эти критерии перечислены на www.fspo.ie. Контактные данные FSPO:

Почтовый адрес

Financial Services and Pensions Ombudsman

Lincoln House,

Lincoln Place

Dublin 2

D02 VH29

Телефон

+353 (0)1 567 7000

Электронная почта

Info@fspo.ie

7. Как будет происходить обработка и защита моих личных данных? Будут ли существенные изменения в соответствующем регламенте сотрудничества с IBIE по сравнению с IBUK?

Подробнее можно узнать в исходных ЧаВО. В целом, существенных изменений не произойдет.

 

ЧАСТЬ C – ДРУГИЕ ПРАКТИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ И ДАЛЬНЕЙШИЕ ШАГИ

1. С кем я могу связаться до и после Предлагаемого переноса, если у меня возникнут вопросы?

В целом, с любыми вопросами, возникшими до переноса Вашего счета, следует обращаться в IBUK, а после переноса – в IBIE. Независимо от того, с кем Вы связались в Interactive Brokers, мы постараемся максимально быстро дать Вам ответ и соединим Вас с подходящим сотрудником или отделом.

2. Изменится ли предлагаемый выбор продуктов?

В настоящий момент мы полагаем, что в IBIE Вам будут доступны все те же продукты, что и в IBUK.

Ограничения могут действовать для транзакций с валютой, которые могут привести к отрицательному балансу или увеличению отрицательного баланса в любой из валют-компонентов. Тем не менее, сделку с этими валютными парами можно выполнить как сделку с Forex CFD. CFD (контракты на разницу) являются сложными инструментами, и прежде чем совершать с ними сделки после переноса счета, мы настоятельно рекомендуем Вам внимательно прочитать предупреждение о рисках CFD.

Обратите внимание, что IBIE предлагает кредитование для сделок с ценными бумагами и товарами, но не осуществляет вывод заемных средств. Вы сможете вывести любые свободные средства, которые не требуются для поддержания Ваших открытых позиций. Если Вы хотите вывести дополнительные средства, то можете продать позиции и вывести вырученные средства.

3. Я торгую внебиржевыми деривативами через IBUK – что случится с моими открытыми позициями?

Ваши открытые позиции будут переведены в IBIE. Вы больше не будете связаны с IBUK правовыми отношениями по данным позициям. Мы предоставим Вам отдельный обновленный информационный документ о данных ключевых инвесторов (воспользуйтесь ссылкой на соответствующую страницу PRIIPs KID в сопроводительном письме).

4. Что случится с залогом, предоставленным мной IBUK/IBLLC при маржинальном кредите?

Если Вы внесли залог или обеспечительный вклад, будучи клиентом IBUK/IBLLC, то он будет перемещен в IBIE.

Вам вряд ли придется принимать меры по смене бенефициара, но с нашей стороны могут потребоваться административные шаги, чтобы обновить регистры ценных бумаг. Это не должно повлиять на приоритет или дату вступления залога в силу.

5. Смогу ли я и дальше пользоваться текущей торговой платформой, или после переноса мне придется перейти на другое программное обеспечение?

Миграция не повлияет на ПО, которое Вы используете для торговли и контроля счета. Все системы останутся прежними.

6. Будут ли все средства переведены одновременно?

Перевод всех остатков, за исключением начислений (например, процентных ставок или дивидендов), произойдет одновременно. После получения всех денежных начислений, они будут автоматически отправлены на новый счет. 

7. Что произойдет с моим текущим счетом после миграции?

После перевода всех начислений,  Ваш текущий счет будет закрыт и станет недоступен для торговли. Вы по-прежнему сможете просматривать и распечатывать выписки по счету и налоговые отчеты в "Портале клиентов".

8. Изменятся ли комиссии и сборы IBKR после миграции моего счета?

Нет. Комиссии и сборы IBKR не зависят от филиала, в котором находится Ваш счет.

9. Изменятся ли мои торговые разрешения после миграции счета?

Нет. После миграции счета Ваши торговые разрешения не изменятся.

10. Будут ли активные ордера (например, ордер "Годен до отмены") перенесены вместе со счетом?

Активные ордера не будут перенесены на новый счет, и мы настоятельно рекомендуем Вам проверить их сразу после миграции, чтобы убедиться, что они соответствуют Вашим целям торговли.

11. Будет ли на меня распространяться правило США о системной дневной торговле после миграции счета?

Для счетов, находящихся в IBUK, действует правило США о системной дневной торговле (PDT), так как их операции перекладываются на IBLLC – брокера США. Согласно правилам PDT, счета, чей капитал составляет меньше 25 000 USD, могут совершать не более 3-х дневных сделок в течение 5 рабочих дней.

Поскольку операции счетов, переведенных в IBIE, не будут происходить через IBLLC, для них не будет действовать данное правило системной дневной торговли.

12. Получу ли я один общий годовой отчет по операциям в конце года?

Нет. Вы получите один отчет для Вашего текущего счета (с 1 января 2020 года до даты миграции) и второй отчет для нового счета (с даты миграции до конца года).

13. Сохранится ли базовая стоимость моих позиций после миграции счета?

Да, процесс миграции никак не повлияет на базовую стоимость позиций.

14. Останется ли конфигурация моего счета прежней?

Конфигурация счета после миграции будет сохранена в допустимой законом мере. Это касается таких характеристик, как рыночные данные, дополнительные пользователи, сигналы и право на маржу. В исключительных случаях счет будет переведен в юрисдикцию, где не разрешена торговля некоторыми продуктами. Владельцы счетов с такими продуктами смогут сохранить или закрыть эти позиции, но не увеличить их.

15. Изменятся ли данные моей учетной записи?

Нет. Ваши имя пользователя, пароль и процесс двухфакторной аутентификации останутся прежними. Однако Вашему счету будет присвоен новый ID-номер.

 

FAQS: IBIE Account Transfer

Overview: 

This is an important document regarding the proposed transfer of your account from IBUK and IBLLC to IBIE that requires your attention. Please read the entirety of this document ahead of taking any action referred to in the Covering Letter sent to you via email.

Background: 

Please take time to read these FAQs, which summarise some of the key changes to the regulatory framework which will be brought about by the Proposed Transfer (as described below) and provide answers to some of the more general questions that you may have. The FAQs should be read in conjunction with the Covering Letter.  If you require any further information, please get in touch with us using the contact details provided in the Covering Letter.

Discussion:

The FAQs are split into three parts.

  • Part A sets out key information in relation to the Proposed Transfer (as described below).
  • Part B covers key legal and regulatory topics that arise as a result of the Proposed Transfer (as described below).
  • Part C aims to answer any other questions that you may have and provides some further and more practical information in relation to what will and will not be changing following the Proposed Transfer (as described below).

 

PART A – THE PROPOSED TRANSFER

1.    What is the situation currently?

As you will be aware, at present, your relationship with Interactive Brokers is led by our entity based in the United Kingdom, specifically Interactive Brokers (U.K.) Limited (“IBUK”) and the services provided to you are provided by IBUK and, depending on the products you do business in, our US affiliate Interactive Brokers LLC (“IBLLC”).  

2.    What is Interactive Brokers requesting?

We are inviting all clients domiciled in the European Economic Area (“EEA”) to transfer their accounts to one of our brokers based in Europe.

We propose to transfer the relationship that you currently have with IBUK and IBLLC to Interactive Brokers Ireland Limited (“IBIE”), an Interactive Brokers investment firm located in Ireland.  It is our intention that all of your accounts, investments and services currently provided to you by IBUK and IBLLC will instead be singularly provided by IBIE (for convenience we will refer to this as the “Proposed Transfer”).

3.    Who is IBIE? What sort of a firm is it?

IBIE is an investment firm regulated by the Central Bank of Ireland and authorised pursuant to the second Markets in Financial Instruments Directive (Directive 2014/65/EU).  IBIE is an affiliate of IBUK and IBLLC.

4.    What are IBIE’s legal details?

Interactive Brokers Ireland Limited is registered as a private company limited by shares (registration number 657406) and is listed in the Register of Companies maintained by the Irish Companies Registration Office. Its registered address is 10 Earlsfort Terrace, Dublin 2, D02 T380, Ireland.  IBIE can be contracted by telephone at 00800-42-276537 or electronically through the IBIE website at www.interactivebrokers.ie.

5.    Who regulates IBIE and what are their contact details?

As set out above the Central Bank of Ireland is the competent regulator for IBIE (in the same way that the Financial Conduct Authority is the competent regulator for IBUK). IBIE is included in the Central Bank of Ireland’s register of authorised firms under number 423427. The Central Bank of Ireland’s contact details are set out below:

Location
The Central Bank of Ireland
New Wapping Street
North Wall Quay
Dublin 1
D01 F7X3

Contact Numbers
Phone: +353 (0)1 224 6000
Fax: +353 (0)1 224 5550

Postal Address
Central Bank of Ireland
P.O. Box 559
Dublin 1

Public Helpline
E-mail: enquiries@centralbank.ie
Lo-Call: 1890 777 777
Phone: +353 (0)1 224 5800

6.    Where does IBIE fit with respect to the broader Interactive Brokers group?

IBIE is a wholly-owned subsidiary that sits within the broader Interactive Brokers Group.

7.    What does the Proposed Transfer mean for me? Will there be any material impacts?

We do not anticipate any material impacts for you as a result of the Proposed Transfer.  Nonetheless, it is very important that you read these FAQs carefully and in full and make sure that you understand what the changes are for you.

8.    What do I have to do if I want to continue doing business with Interactive Brokers?

If you would like to continue to do business with Interactive Brokers, we require your cooperation and action.

Specifically, we need you to consent and agree to the Customer Agreement and other Documents available under the Important Information section of the Proposed Transfer process and to the regulatory matters outlined in the Covering Letter, the Important Information and Consent sections of the Proposed Transfer process.  You can do this by following the instructions in the Covering Letter.

To be clear, you do not have to consent to the Proposed Transfer if you feel that you may be adversely affected by it.  You have the option of transferring your positions to another broker or closing your positions and transferring any cash balance to another account.

If you do not take action by December 7, 2022, your account will be restricted from opening new transactions or transferring in new assets.  You always have the ability to transfer your account to another broker. If you wish to decline, please follow the instructions in the Covering Letter.

In either case, we ask that you read the entirety of this FAQs and the Covering Letter before deciding to consent to or decline the Proposed Transfer.

9.    What happens next?

If you consent to the transfer, please complete all actions detailed in the Covering Letter and we will prepare your account to be transferred to IBIE. Once your account is transferred, IBIE will write to you with further information about your new relationship with them.

PART B – LEGAL AND REGULATORY CHANGES THAT YOU SHOULD BE AWARE OF

1.    What terms and conditions will govern my relationship with IBIE following the Proposed Transfer? Are these different to the ones that currently apply?

Trades that you conduct after the Proposed Transfer will be governed by the new Customer Agreement between you and IBIE.  A copy of the IBIE Customer Agreement is available in the Important Information section of the Proposed Transfer process.  

2.    What conduct of business rules (including best execution) will apply to my relationship with IBIE? Are there any material differences that will apply to my relationship with IBIE compared to those that apply to my existing relationship with IBUK?

There are some changes to be aware of, which we explain below.

If you do business with IBUK on a “carried” basis (in other words, you trade index options, futures and futures options and IBUK carries your account and custodies your assets) then the Financial Conduct Authority’s conduct of business rules currently apply to you.  These rules are based heavily on the recast Markets in Financial Instruments Directive, the Markets in Financial Regulation and various delegated directives and regulations (collectively, “MiFID”).  In relation to best execution, where it applies, IBUK must take all sufficient steps to achieve the best possible result for you when we execute your order.

If you currently do business with IBUK on an “introduced” basis (in other words, you trade products outside of those mentioned in the previous paragraph and you have a relationship with both IBUK and its US affiliate, IBLLC) a mix of conduct of business rules will currently apply to you. For instance, with respect to the introduction of your business to IBLLC, the Financial Conduct Authority’s conduct of business rules will apply (see above in relation to these).  Once introduced to IBLLC, the relevant U.S. Securities and Exchange Commission and U.S. Commodity Futures Trading Commission rules and regulations (among others) will apply to IBLLC’s role (including its obligations in relation to best execution and custody).

Please note that it is of course possible that your business is split across these two scenarios (in other words some of your business is conducted on a “carried” basis while some of it is conducted on an “introduced” basis).

Going forward, the distinction between “carried” and “introduced” business will no longer apply and in each case set out above, Irish conduct of business rules will exclusively apply to your relationship with IBIE.  Similar to the UK Financial Conduct Authority’s rules, the Irish conduct of business rules are based on MiFID and IBIE’s obligations in relation to best execution will largely mirror those that currently apply to IBUK.

In our view, while the rules that apply to our relationship will change, we do not consider such changes to be material or to result in a lesser degree of protection being afforded to you.

3.    How will my investments that I custody with IBIE be held from a legal/regulatory perspective? Are there any material differences that will apply to my relationship with IBIE compared to those that apply to my existing relationship with IBUK?

The rules that currently apply depends on the sort of business that you presently have with IBUK (please see the response to Question B2 above).  Where you conduct “carried” business with IBUK, the Financial Conduct Authority’s client asset (or “CASS”) rules will apply.  These rules are based heavily on MiFID.  Where you conduct “introduced” business with IBUK and IBLLC, the US custody rules will apply to your custody assets.

Going forward, as set out above, the distinction between “carried” and “introduced” business will no longer apply and in each case set out above, Irish custody rules will exclusively apply to your relationship with IBIE.  Like the UK Financial Conduct Authority’s rules, the Irish conduct of business rules are based on MiFID.  Please consult the Client Assets Key Information Document provided in the Important Information section in relation to the Irish custody regime.

4.    How am I protected against loss? Are there any material differences that will apply to my relationship with IBIE compared to those that apply to my existing relationship with IBUK?

Currently, your eligible assets are protected from loss either under the US Securities Investor Protection Corporation at an amount of up to USD 500,000 (subject to a cash sublimit of USD 250,000) or the UK Financial Services Compensation Scheme at an amount up to GBP 50,000 (which regime applies depends on the relevant segment of your IBUK account, as explained in the response to Question B2 above).  After the Proposed Transfer, the Irish Investor Compensation Scheme, which is administered by The Investor Compensation Company DAC, may protect your assets from loss should IBIE default and be unable to meet its obligations to you.

Ireland’s compensation scheme is similar to the compensation scheme you have access to in the UK, albeit with a lower limit.  The purpose of the Irish Investor Compensation Scheme is to pay compensation to you (subject to certain limits) if you have invested money or investment instruments in either of the following cases:

  • A firm goes out of business and cannot return your investments or money; and
  • A Central Bank of Ireland determination or a court ruling has been made under the Investor Compensation Act 1998.


The Investor Compensation Company DAC (ICCL) administers the scheme. IBIE will be a member of the scheme.

The scheme covers investment products including:

  • Public and private company shares
  • Units in collective investment schemes
  • Life insurance policies (including unit-linked funds)
  • Non-life insurance policies
  • Tracker bonds
  • Futures and options


Usually, you can only make a claim after a firm goes out of business and its assets have been liquidated and distributed to those who are owed money. Please check the details of the schemes for any limits that apply – not all losses will be covered as there are maximum levels of compensation.  The ICCL will pay you compensation for 90% of the amount you have lost, up to a maximum of €20,000.

5.    How do I make a complaint to IBIE? Are there any material differences that will apply to my relationship with IBIE compared to those that apply to my existing relationship with IBUK? What if my complaint relates to something that happened while I was a customer of IBUK?

The new Customer Agreement sets out how to lodge a complaint with IBIE.  The complaints handling procedures are materially similar to those that apply to your existing relationship with IBUK.  If the substance of your complaint relates to something that happened prior to the Proposed Transfer, then you should address your complaint to IBUK. Its current contact information will stay the same and can be found at interactivebrokers.co.uk should you need to contact IBUK.

6.    After the Proposed Transfer, will I still have access to the Financial Ombudsman Service?

In case of complaint, investors should follow the complaints procedure as referred to in the Customer Agreement.  Once your account is transferred to IBIE, the UK Financial Ombudsman Service will cease to have jurisdiction over any complaints that you may have in respect of IBUK.  However, please be aware that Ireland has a dispute resolution scheme in the form of the Financial Services and Pensions Ombudsman (“FSPO”).  The FSPO is a free and independent statutory dispute resolution scheme for financial services.  You may be eligible to make a complaint to the FSPO if you are an “eligible complainant”.  Details of who are “eligible complainants” can be found on www.fspo.ie.  The FSPO can be contacted at:

Postal Address
Financial Services and Pensions Ombudsman
Lincoln House,
Lincoln Place
Dublin 2
D02 VH29

Telephone
+353 (0)1 567 7000

Email
Info@fspo.ie

7.    How will my personal data be processed and protected? Are there any material differences that will apply to my relationship with IBIE compared to those that apply to my existing relationship with IBUK in this context?

Your data will be processed and protected in accordance with the Interactive Brokers Group Privacy Policy which can be found at: https://www.interactivebrokers.com/en/index.php?f=305. There will be no material change.

PART C – OTHER PRACTICAL QUESTIONS AND NEXT STEPS

1.    Who should I contact before the Proposed Transfer takes place and after the Proposed Transfer if I have any questions in the ordinary course?

Generally speaking, you should contact IBUK with any questions that you may have prior to the Proposed Transfer, and you should contact IBIE with any questions that you may have following the Proposed Transfer taking place.  Regardless of who you contact at Interactive Brokers, we will ensure your query is promptly dealt with and we will help you to connect with the right person or department.

2.    Will the range of products offered be the same?

Our current expectation is that the same range of products will be offered by IBIE as are offered by IBUK.  

There might be a restriction on Foreign Exchange transactions that would create a negative balance or would increase a preexisting negative balance in either component currency.  However, the same currency pairs can be traded as Forex CFD.  Contracts For Difference are complex instruments, and we invite you to carefully review the CFD risk warnings before trading these instruments following the transfer of your account.

Please note that IBIE offers financing for securities and commodities trades but cannot support withdrawals of borrowed funds.  You will be free to withdraw any free cash not needed to support your open positions.  If you would like to withdraw additional funds, you can sell positions and withdraw the proceeds.

In limited instances where clients hold restricted products, clients may transfer and maintain or close such positions but won’t be allowed to increase the position.

3.    I currently trade OTC derivatives with IBUK – what will happen to my open positions?

Your open positions will be transferred to IBIE and you will face IBIE rather than IBUK.  You will no longer have any legal relationship with IBUK in relation to those positions.  We will separately provide you with an updated Key Investor Information Document (please follow the link to the PRIIPs KID landing page in the Covering Letter).

4.    What happens to any security I have granted to IBUK/IBLLC as part of a margin loan?

If you have granted security or collateral to IBUK/IBLLC this will transfer to IBIE upon the Proposed Transfer taking place.

We do not anticipate you needing to take any steps to reflect the change in beneficiary, although we may need to take some administrative steps of our own to update security registers with the change in details.  This should, however, not affect our priority or otherwise affect the date from which the security is valid.

5.    Will I have access to the same trading platform or be subject to any software changes following the transfer of my account?

The transfer of your account will have no impact upon the software you use to trade or administer your account.  The technology will remain the same as it is today.

6.    Will all account balances be transferred at the same time?

All balances, with the exception of accruals (e.g., interest, dividends) will be transferred at the same time.  Once accruals have been posted to cash, they will automatically be swept to the transferred account.  

7.    What will happen to my current account following the transfer of my account?

Once all accruals have been swept, your current account will be closed and inaccessible for trading purposes.  You will still be able to access this closed account via the Client Portal for purposes of viewing and printing archived activity and tax statements.

8.    Will IBKR’s commissions and fees change when my account is transferred?

No.  IBKR commissions and fees do not vary by the broker your account is maintained with.

9.    Will my trading permissions change when my account is transferred?

No.  Your trading permissions will not change when your account is transferred.

10.     Will open orders (e.g., Good-til-Canceled) be carried over when my account is transferred?

Open orders will not be carried over to the new account, and we recommend that clients review their orders immediately following the transfer of their account to ensure that the open orders are consistent with their trading intentions.

11.     Will I be subject to the U.S. Pattern Day Trading Rule if my account is transferred?

Accounts maintained with IBUK are subject to the U.S. Pattern Day Trading (PDT) rule as the accounts are introduced to and carried by IBLLC, a U.S. broker.  The PDT rules restricts accounts with equity below USD 25,000 to no more than 3 Day Trades within any 5-business day period.

As accounts transferred to IBIE will not be introduced to IBLLC, they will not be subject to the PDT rule.

12.     Will I receive a single, combined annual activity statement at year end?

No.  You will receive an annual statement of your existing account which will cover the period starting 1 January 2022 through the date your account was transferred and a second annual statement for your new account which will cover the period starting from the transfer date through the end of the year.

13.     Will the current cost basis of positions be carried over when my account is transferred?

Yes, the transfer of your account will have no impact upon the cost basis of your positions.

14.     Will the transferred account retain the same configuration as the current account?

The configuration of the account following transfer will match that of the current account to the extent permissible by regulation.  This includes attributes such as margin capability, market data, additional users, and alerts.  

15.     Will my login credentials change?

No.  Your username, password, and any 2-factor authentication process in place for your existing account will remain active following transfer.  You will, however, be assigned a new account ID for your transferred account.

 

ЧАВО: Миграция счетов в IBLUX в связи с Brexit

Overview: 

Данный документ содержит важную информацию относительно предлагаемого переноса Вашего счета из IBUK и IBLLC в IBLUX. Пожалуйста, прочтите его целиком, прежде чем принимать меры, описанные в присланном Вам по электронной почте сопроводительном письме.

Background: 

Данная статья описывает ключевые изменения в регулировании, которые произойдут вследствие предложенного перевода (как указано ниже), и дает ответы на общие вопросы. Ее следует прочесть вместе с присланным Вам по электронной почте сопроводительным письмом. Если Вам потребуется дополнительная информация, воспользуйтесь контактными данными из сопроводительного письма, чтобы связаться с нами. Текущая статья служит заменой ранее опубликованным материалам под названием “ЧАВО: Миграция счетов в связи с Brexit” (т.н. исходные ЧАВО), поскольку она отражает самые новые сведения, с которыми мы просим Вас внимательно ознакомиться. В случае любых несоответствий с исходными ЧАВО, просим опираться на информацию, предоставленную в данной статье.

Объяснение:

Данная информационная брошюра разделена на три части.

  • Часть А содержит ключевую информацию о предлагаемом переносе Вашего бизнеса.
  • Часть B излагает основные нормативно-правовые вопросы, касающиеся процедур, изложенных в части A.
  • В части C приведены ответы на другие возможные вопросы, а также практическая информация об изменениях, последующих за предлагаемым переносом.

 ЧАСТЬ A – ПРЕДЛАГАЕМЫЙ ПЕРЕНОС

1. Что происходит и почему нужен перенос?

Как Вы знаете, в настоящее время Ваше сотрудничество с Interactive Brokers осуществляет Interactive Brokers (U.K.) Limited (“IBUK”), а оказываемые услуги предоставляет IBUK и, в зависимости от продуктов, наш филиал в США — Interactive Brokers LLC (“IBLLC”). Сейчас для предоставления своей части услуг в материковой Европе IBUK использует т.н. "паспорт финансового обслуживания". Мы предполагаем, что после завершения Брексита в этом году, IBUK не сможет его использовать, и с 1 января 2021 года Interactive Brokers необходимо будет сменить юридическое лицо, которое ведет с Вами бизнес.  

2. В чем заключаются эти изменения?

Interactive Brokers создала новое юридическое лицо в Люксембурге, а именно Interactive Brokers Luxembourg SARL (“IBLUX”). Мы предлагаем перенести бизнес, который Вы в настоящее время ведете с IBUK и IBLLC, в IBLUX. Другими словами, все Ваши счета, инвестиции и услуги, оказываемые Вам IBUK и IBLLC, теперь будет хранить и оказывать  IBLUX (далее “Предлагаемый перенос”). 

3. Когда произойдет Предлагаемый перенос?

На данный момент перенос планируется осуществить после 30 октября 2020 года, в зависимости от готовности Вашего счета (т.е. выполнения необходимых действий, изложенных в сопроводительном письме). 

4. Что собой представляет IBLUX? Чем занимается эта компания?

В ноябре 2018 года IBLUX получила разрешение от  Комиссии Люксембурга по надзору за финансовым сектором (фр. Commission de Surveillance du Secteur Financier, CSSF) на осуществление деятельности инвестиционной фирмы. Правовой статус и положение IBLUX очень близки к IBUK. Это связано с тем, что и IBLUX, и IBUK уполномочены в рамках  второй Директивы "О рынках финансовых инструментов" (англ. Markets in Financial Instruments Directive). Данная директива является общеевропейским законодательным актом, который призван унифицировать регулирование инвестиционных фирм. 

Это не означает, что правила, которые применяются к Вашему счету сейчас и после переноса, не будут отличаться . Подробнее о данных отличиях рассказывается в части B ниже. 

5. Каковы юридические сведения IBLUX?

Interactive Brokers Luxembourg SARL зарегистрирована в реестре компаний Люксембурга как частная компания с ответственностью, ограниченной акциями, (société à responsabilité limitée) (регистрационный номер B229091). Она зарегистрирована по адресу 4, rue Robert Stümper, L - 2557 Luxembourg (L - 2557, Люксембург, ул. Роберт Стампер, 4). Мы завершаем согласование сведений для повседневной связи с IBLUX и сообщим их позднее .   

6. Кто регулирует IBLUX и как связаться с этим органом?

Уполномоченным надзорным органом IBLUX является Комиссия Люксембурга по надзору за финансовым сектором (CSSF) — в той же мере, в какой Управление финансового надзора Великобритании (англ. Financial Conduct Authority) регулирует IBUK. Контактные данные Комиссии Люксембурга по надзору за финансовым сектором (CSSF) приведены ниже:

Местонахождение

Commission de Surveillance du Secteur Financier

283, route d’ArlonL-1150

Luxembourg 

Почтовый адрес и контактный телефон

Commission de Surveillance du Secteur Financier

L-2991 Luxembourg

Телефон: (+352) 26 25 11 факс: (+352) 26 25 12601 

Справочная служба

E-mail: direction@cssf.lu

Телефон: (+352) 26 25 12 28 0 

 

7. Какое место занимает IBLUX в группе компаний Interactive Brokers?

IBLUX является стопроцентной дочерней компанией Interactive Brokers Group.

8. Что данный переход означает для меня? Ожидаются ли существенные изменения?

Мы не ожидаем значительных изменений. Тем не менее, внимательно изучите данную статью, чтобы быть в курсе предстоящих изменений.

9. Что нужно сделать, чтобы и дальше быть клиентом Interactive Brokers?

Если Вы хотите продолжать вести дела с Interactive Brokers, Вам необходимо предпринять некоторые шаги.

В частности, необходимо подтвердить свое согласие с Клиентским соглашением и другими документами в приложении к сопроводительному письму, а также с вопросами регулирования, изложенными в сопроводительном письме. Чтобы подтвердить согласие, следуйте инструкциям в сопроводительном письме.

Обращаем Ваше внимание, что Вы можете не соглашаться с Предлагаемым переносом, если считаете, что он повлияет на Вас негативно. Однако в этом случае по окончании процедуры Брексита IBUK, скорее всего, не сможет обслуживать Ваш счет. Тогда счет подвергнется ликвидации, и Вам будет необходимо перевести свои активы к другому брокеру. Чтобы отказаться от переноса, следуйте инструкциям в сопроводительном письме.

В любом случае, перед тем как подтвердить свое согласие или отказ,  внимательно и полностью изучите данную информационную брошюру и сопроводительное письмо.

10. Что дальше?

Если Вы согласны на перенос, выполните шаги, изложенные в сопроводительном письме, и мы подготовим Ваш счет к Предлагаемому переносу. После переноса Вы получите сообщение от IBLUX с дальнейшей информацией о сотрудничестве с компанией.

 

ЧАСТЬ B – НОРМАТИВНО-ПРАВОВЫЕ ИЗМЕНЕНИЯ

1. Какие положения и условия будут действовать после Предлагаемого переноса? Отличаются ли они от действующих сейчас?

Сделки, совершенные после Предлагаемого переноса, будут регулироваться Клиентским соглашением между Вами и IBLUX. Новое соглашение будет доступно Вам в электронной форме вместе с предложением подтвердить согласие. Информация о дате Предполагаемого переноса приведена в вопросе A3 выше.

2. Какие правила ведения бизнеса (включая лучшее исполнение) будут действовать для нового сотрудничества с IBLUX? Будут ли существенные изменения в соответствующем регламенте сотрудничества с IBLUX по сравнению с IBUK?

Перенос приведет к ряду изменений, описанных ниже.

Если Вы сотрудничаете с IBUK на основе “ведения” (другими словами, Вы торгуете индексными опционами, фьючерсами и фьючерсными опционами, и IBUK хранит Ваш счет и активы), тогда для Вас действуют правила ведения бизнеса, установленные Управлением финансового надзора Великобритании. Данные правила во многом основаны на дополненной Директиве "О рынках финансовых инструментов", Регламенте "О финансовых рынках" и различных делегированных директивах и регламентах (вместе “MiFID”). Касаемо лучшего исполнения, где оно применимо, IBUK обязана предпринять все необходимые меры, чтобы при исполнении ордера обеспечить для Вас лучший возможный результат.

Если Вы сотрудничаете с IBUK на основе “представления” (другими словами, Вы торгуете продуктами, не перечисленными в предыдущем параграфе, и явялетесь клиентом и IBUK, и филиала в США — IBLLC), то для Вас действует группа правил ведения бизнеса. Например, в отношении перевода своего бизнеса в IBLLC будут действовать правила ведения бизнеса, установленные Управлением финансового надзора Великобритании (подробнее об этом можно узнать выше). После перевода бизнеса в IBLLC для нашей компании (в т.ч. к ее обязанностям по обеспечению лучшего исполнения и хранения) будут применяться, в том числе,  правила и регуляции Комиссии по ценным бумагам и биржам США (Securities and Exchange Commission) и  Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (Commodity Futures Trading Commission).

В целом, обращаем Ваше внимание, что Ваш бизнес может быть поделен между способами сотрудничества (другими словами, одна часть Вашего бизнеса ведется на основе "ведения", и другая — на основе "представления").

В дальнейшем мы не будем разграничивать два вида сотрудничества, и в каждом случае, описанном выше, для сотрудничества с IBLUX  будут действовать правила ведения бизнеса Люксембурга. Как и правила Управления финансового надзора Великобритании, правила Люксембурга во многом основаны на MiFID, и обязательства IBLUX по обеспечению лучшего исполнения аналогичны действующим для IBUK.

По нашему мнению, хотя правила сотрудничества изменятся, такие изменения не являются существенными и не ухудшат степень защищенности Ваших средств.

3. Как будет осуществляться хранение моих инвестиций в IBLUX с нормативной/правовой точки зрения? Будут ли существенные изменения в соответствующем регламенте сотрудничества с IBLUX по сравнению с IBUK?

Применяемые в настоящий момент правила зависят от рода Вашего сотрудничества с IBUK (см. вопрос B2 выше). Если Вы сотрудничаете с IBUK на основе "ведения", для Вас будут действовать правила о клиентских активах Управления финансового надзора Великобритании (или правила “CASS”). Эти правила во многом основаны на MiFID. Если Вы сотрудничаете с IBUK и IBLLC на основе "представления", к Вашим активам будет применяться регламент хранения США.

Как описано выше, в дальнейшем мы не будем разграничивать два вида сотрудничества, и в каждом случае, описанном выше, для сотрудничества с IBLUX  будет действовать регламент хранения Люксембурга. Как и правила Управления финансового надзора Великобритании, этот регламент во многом основан на MiFID.

4. Каковы условия защиты от убытков? Будут ли существенные изменения в соответствующем регламенте сотрудничества с IBLUX по сравнению с IBUK?

На данный момент Ваши активы застрахованы либо в Корпорации защиты фондовых инвесторов (“SIPC”), либо Программой Великобритании по компенсации в сфере финансовых услуг ("FSCS"). Применяемый режим зависит от сегмента Вашего счета IBUK, как описано в вопросе B2 выше. После перевода для Вас начнет действовать Система Люксембурга по компенсации инвесторам (Système d’indemnisation des investisseurs, SIIL), которая обеспечит сохранность Ваших активов в случае банкротства IBLUX.

Люксембургская система компенсаций схожа с доступной Вам в Великобритании, но у нее более низкий лимит. Она предназначена для возмещения потерянных Вами вложений (до определенной максимальной суммы) в одной из следующих ситуаций:

  • Комиссия Люксембурга по надзору за финансовым сектором (CSSF) решила, что фирма не в состоянии рассчитаться с инвесторами/выполнить свои обязательства или
  • Постановление суда препятствует возврату Ваших инвестиций фирмой.

Данная система реализуется Комиссией Люксембурга по надзору за финансовым сектором (фр. Commission de Surveillance du Secteur Financier, CSSF) и регулируется Советом по защите вкладчиков и инвесторов (фр. Conseil de protection des déposants et des investisseurs, CPDI). Если фирма, участвующая в системе, прекращает свою деятельность и оказывается неплатежеспособна, то у Вас может быть право на компенсацию согласно правилам системы.

IBLUX также относится к числу участников.

Охватываемые продукты включают:

  • Акции частных и публичных компаний
  • Бумаги коллективных инвестиционных схем
  • Облигации слежения
  • Фьючерсы и опционы

Как правило, Вы можете претендовать на компенсацию только после того, как фирма прекратит коммерческую деятельность, а ее активы будут ликвидированы и распределены между понесшими убытки лицами. Ознакомьтесь с ограничениями соответствующих систем – не все потери будут возмещены, поскольку действуют определенные лимиты. Система Люксембурга по компенсации инвесторам покрывает убытки максимум до 20 000 €.

5. Какова процедура подачи жалоб в IBLUX? Будут ли существенные изменения в соответствующем регламенте сотрудничества с IBLUX по сравнению с IBUK? Что делать, если моя жалоба относится ко времени, когда я еще являлся(-лась) клиентом IBUK?

Процедура подачи жалобы в IBLUX устанавливается новым Клиентским соглашением. Он в существенной степени совпадает с действующим в IBUK. Если жалоба касается чего-то, что произошло до Предлагаемого переноса, то ее следует адресовать IBUK. IBUK останется уполномоченной инвестиционной фирмой и после Брексита. Ее контактные данные не изменятся.

6. Останется ли у меня доступ к Службе финансового омбудсмена (FOS) Великобритании?

В случае жалоб инвесторы должны следовать процедурам, описанным в Клиентском соглашении. Служба финансового омбудсмена Великобритании утратит юридическую силу в отношении жалоб, как только произойдет перенос.

7. Как будет происходить обработка и защита моих личных данных? Будут ли мои отношения с IBLUX существенно отличаться от моих текущих отношений с IBUK в данном контексте?

Существенных изменений не произойдет.

 

ЧАСТЬ С – ДРУГИЕ ПРАКТИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ И ДАЛЬНЕЙШИЕ ШАГИ

 

1. С кем я могу связаться до и после Предлагаемого переноса, если у меня возникнут вопросы?

В целом, с любыми вопросами, возникшими до перевода Вашего счета, следует обращаться в IBUK, а после перевода — в IBLUX. Независимо от того, с кем Вы связались в Interactive Brokers, мы постараемся максимально быстро дать Вам ответ и соединим Вас с подходящим сотрудником или отделом.

2. Изменится ли предлагаемый выбор продуктов?

Мы полагаем, что большинство продуктов, доступных для торговли со счетов IBUK, также будут предлагаться в IBLUX. Однако действуют некоторые ограничения. Если Вы согласитесь на Предлагаемый перенос, то Ваш счет в IBLUX не будет поддерживать транзакции со следующими продуктами: (i) облигации; (ii) внебиржевые драгоценные металлы, и (iii) внебиржевые фьючерсы на металлы. Вдобавок в IBLUX недоступны валютные операции с кредитным плечом и "Программа повышения доходности акций", в которой Вы на данный момент можете участвовать.

Мы отдельно сообщим Вам, в какой мере Вас затрагивают эти изменения.

3. Я торгую внебиржевыми деривативами через IBUK — что случится с моими открытыми позициями?

Ваши открытые позиции будут переведены в IBLUX. Вы больше не будете связаны с IBUK правовыми отношениями по данным позициям. Мы вышлем Вам обновленный информационный документ (англ. Key Information Document, KID; воспользуйтесь ссылкой на соответствующую страницу в сопроводительном письме).

4. Что случится с залогом, предоставленным мной IBUK при маржинальном кредите?

Если Вы внесли залог или обеспечительный вклад, будучи клиентом IBUK/IBLLC, то он будет перемещен в IBLUX. Вам вряд ли придется принимать меры по смене бенефициара, но с нашей стороны могут потребоваться административные шаги, чтобы обновить регистры ценных бумаг. Это не должно повлиять на приоритет или дату вступления залога в силу.

5. Смогу ли я и дальше пользоваться текущей торговой платформой, или мне придется перейти на другое программное обеспечение после миграции?

Миграция не повлияет на ПО, которое Вы используете для торговли и контроля счета. Все системы останутся прежними.

6. Будут ли все средства переведены одновременно? Что произойдет с моим текущим счетом после миграции?

Ваш текущий счет будет закрыт после получения всех денежных начислений и их отправки на новый счет. После закрытия торговля с него станет невозможна, но у Вас останется доступ к его показателям и выпискам через меню выбора счета в "Портале клиентов".

7. Изменятся ли комиссии и сборы IBKR после миграции моего счета?

Нет. Комиссии и сборы IBKR не зависят от филиала, в котором находится Ваш счет.

8. Изменятся ли мои торговые разрешения после миграции счета?

После миграции Вы утратите возможность валютной торговли с кредитным плечом.

9. Будут ли активные ордера (например, ордер "Годен до отмены") перенесены вместе со счетом?

Активные ордера не будут перенесены на новый счет, и мы настоятельно рекомендуем Вам проверить их сразу после миграции, чтобы убедиться, что они соответствуют Вашим целям торговли.

10. Будет ли на меня распространяться правило США о системном дневном трейдинге после миграции счета?

Для счетов, находящихся в IBUK, действует правило США о системном дневном трейдинге (PDT), так как их операции перекладываются на IBLLC — брокера США. Правило PDT ограничивает счета, чей капитал составляет меньше 25 000 USD, до трех дневных сделок в течение пятидневного рабочего периода.

 

Поскольку операции счетов, переведенных в IBLUX, не будут происходить через IBLLC, правило PDT их не затронет

11. Получу ли я один общий годовой отчет по операциям в конце года?

Нет. Вы получите один отчет для Вашего текущего счета (от 1 января 2020 года до даты миграции) и второй отчет для нового счета (от даты миграции до 31 декабря 2020 года).

12. Сохранится ли базовая стоимость моих позиций после миграции счета?

Да, процесс миграции никак не повлияет на базовую стоимость позиций.

13. Останется ли конфигурация моего счета прежней?

Конфигурация счета после миграции будет сохранена в допустимой законом мере. Это касается таких характеристик, как рыночные данные, дополнительные пользователи, сигналы и право на маржу. В исключительных случаях счет будет переведен в юрисдикцию, где не разрешена торговля некоторыми продуктами. Владельцы счетов с такими продуктами смогут сохранить или закрыть эти позиции, но не увеличить их. 

14. Изменятся ли мои реквизиты для входа? 

 

Нет. Ваши имя пользователя, пароль и процесс двухфакторной аутентификации останутся прежними и после миграции. Однако Вашему счету будет присвоен новый ID-номер.

Ограничения для Microcap-акций США

Введение
В целях соблюдения правил продажи незарегистрированных ценных бумаг и минимизации ручной обработки при торговле акциями, которые не котируются публично, IBKR вводит определенные ограничения на акции микрокапитальных компаний США (Microcap). Список ограничений и другие часто задаваемые по этой теме вопросы приведены ниже. 

Ограничения микрокапитальных акций

  • IBKR принимает переводы пакетов Microcap-акций США только от определенных категорий клиентов. Категории включают счета: (1) с капиталом (до или после перевода) не менее $5 млн или принадлежащие клиентам финансовых консультантов с совокупной величиной активов в управлении не менее $20 млн; и (2) не менее половины капитала которых составляют Microcap-акции США.
  • IBKR принимает переводы1 пакетов Microcap-акций США, только если соответствующий требованиям клиент может подтвердить, что акции приобретены на открытом рынке или зарегистрированы в SEC;
  • IBKR не принимает от клиентов переводы1 Microcap-акций США или открытие ордеров на такие акции, если OTC присвоила им статусы "Caveat Emptor" (ответственность за покупку лежит на покупателе) или "Grey Market" ("серый" рынок). Клиенты могут закрыть все существующие позиции с такими акциями;
  • IBKR не принимает переводы Microcap-акций США для покрытия коротких позиций, которые клиент имеет в IBKR;
  • Только исполняющие клиенты (т.е., клиенты, которые исполняют сделки через IBKR, но осуществляют их клиринг на другой платформе) не могут торговать Microcap-акциями США со своего IBKR-счета (IBKR может сделать исключение для брокеров, зарегистрированных в США);


Часто задаваемые вопросы по Microcap

Что такое Microcap-акция США?
Термин “Microcap-акции” относится к акциям, которые (1) торгуются вне официальной биржи или (2) котируются на биржах Nasdaq и NYSE American, имеют рыночную капитализацию от $50 млн до $300 млн и торгуются по цене $5 или ниже. В рамках данной политики термин Microcap-акции также включает акции открытых компаний США, которые имеют рыночную капитализацию не больше $50 млн (также иногда называемые акциями с нанокапитализацией, или nanocap stocks) или торгуются на рынке, как правило, связанном с операциями по Microcap-акциям.

Во избежание постоянной переклассификации из-за краткосрочных колебаний цен, все акции США, отнесенные к категории Microcap, будут оставаться таковыми, пока рыночная капитализация и цена акций не станут непрерывно превышать $300 млн и $5 соответственно в течение 30 календарных дней.

Так как Microcap-акции часто имеют небольшую стоимость, их также называют "копеечными". IBKR может сделать исключения, в том числе для торгуемых по низким ценам акций, рыночная капитализация которых недавно была выше. Кроме того, IBKR не относит ADR иностранных (неамериканских) компаний к Microcap-акциям.

Где торгуются Microcap-акции?
Microcap-акции обычно торгуются на рынках OTC (т.е. внебиржевых, over-the-counter), а не на национальной бирже ценных бумаг. Акции часто котируются маркет-мейкерами электронно на платформах OTC, например, OTC Bulletin Board (OTCBB), и рынками в ведении OTC Markets Group (например, OTCQX, OTCQB и Pink). В эту категорию также входят акции, которые не торгуются публично и имеют статус "Caveat Emptor" (ответственность за покупку лежит на покупателе), "Grey Market" ("серый" рынок) или "Другие OTC".
Кроме того, регулирующие органы США также относят к категории Microcap акции, котируемые на биржах Nasdaq или NYSE American, которые торгуются по цене не больше $5 и имеют рыночную капитализацию не более $300 млн.

Что если перевод, который IBKR получает от подходящих клиентов, содержит одну или более позиций с Microcap-акциями?
Если IBKR получает перевод, содержащий пакет Microcap-акций, IBKR оставляет за собой право отграничить любую продажу Microcap-позиций из данного перевода, если соответствующий клиент не предоставит необходимое подтверждение того, что акции были приобретены на открытой бирже (т.е. на публичной бирже через другого брокера) или зарегистрированы SEC в соответствии с формой S-1 или аналогичным регистрационным заявлением.

Клиенты могут подтвердить, что акции были приобретены на открытой бирже, предоставив брокерскую выписку или подтверждение сделки от надежного брокера, в которых отражена покупка акций на публичной бирже. Подтвердить регистрацию акций можно предоставив номер документа в SEC (в системе Edgar), под которым компания зарегистрировала акции (и любые другие документы, необходимые для подтверждения, что торгуемые акции являются акциями, указанными в регистрационном заявлении).

ПРИМЕЧАНИЕ: Все клиенты могут в любое время вывести акции, на которые были наложены ограничения.

Какие ограничения IBKR накладывает на счета Prime?
Клиенты, пользующиеся услугами Prime, имеют необходимые права только в рамках тех сделок, которые IBKR согласилась принять от исполняющих брокеров. Однако, хотя счета Prime могут производить клиринг Microcap-акций США на IBKR, на такие акции будут распространяться ограничения до тех пор, пока IBKR не подтвердит, что они могут быть перепроданы в соответствии с описанным выше порядком. 

Чтобы снять ограничения с акций, приобретенных на открытом рынке, попросите исполняющего брокера отправить нам письмо с подписью на официальном бланке компании или официальную выписку со счета, где указано, что акции были приобретены на открытом рынке. Письмо или выписка также должны соответствовать нижеприведенным критериям. Если же акции были куплены при их выпуске/предложении компанией, то письмо или выписка должны содержать ссылки на свидетельство о регистрации или другие документы, подтверждающие эмиссию конкретно этих бумаг.

Требования к письму:
1) Номер счета IBKR
2) Название счета IBKR
3) Дата сделки
4) Дата расчета
5) Символ
6) Сторона
7) Цена
8) Количество
9) Время исполнения
10) Биржа
11) Должна стоять подпись
12) Письмо должно быть напечатано на официальном бланке

Итак, длинные сделки на продажу будут приняты, если с длинной позиции сняты ограничения. Также разрешены короткие сделки на продажу. Длинные сделки на покупку разрешены, и позиция имеет ограничения до тех пор, пока в отдел по контролю не будет предоставлена достаточная для снятия ограничения информация. Сделки на продажу для покрытия (Buy Cover) и внутридневные сделки в обе стороны не принимаются.


Что если купленная акция получит статус "Grey Market" или "Caveat Emptor"?
Если вы приобрели акцию через свой счет IBKR, и ей позже был присвоен статус "Caveat Emptor" (ответственность за покупку лежит на покупателе) или "Grey Market" ("серый" рынок), вы сможете сохранить, закрыть или перевести позицию, но не сможете ее увеличить.


По каким причинам на моем счете может быть ограничена торговля Microcap-акциями?
Есть две основные причины, по которым Вам может быть недоступна торговля Microcap-акциями:

  • Потенциальная связь с эмитентом: Правило 144 Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) ограничивает возможность торговли акциями (включая Microcap) "аффилированным лицом" эмитента. Если торговые операции или балансы клиента с Microcap-акциями будут близки к установленным в Правиле 144 предельным объемам, то IBKR может запретить ему торговать Microcap-акциями, пока не будет выполнена проверка на соответствие нормативным требованиям.
  • Перевод Microcap-акций: если клиент недавно переводил Microcap-акции на свой счет IBKR, то IBKR может запретить ему торговать Microcap-акциями, пока не будет выполнена проверка на соответствие нормативным требованиям.

Если применима одна из вышеуказанных причин, торговля соответствующей ценной бумагой будет ограничена и клиенту будет отправлено уведомление через "Центр сообщений" в "Управлении счетом". В уведомлении будет указана причина ограничения и описаны шаги, которые клиент должен предпринять, прежде чем IBKR снимет ограничение.


Почему IBKR считает меня потенциальным "аффилированным лицом" эмитента Microcap-акций?
Аффилированное лицо – это такой индивид, как, например, административный сотрудник, директор или крупным акционер, имеющий некоторый уровень контроля над эмитентом.

Правило 144 распространяется на все ценные бумаги, включая Microcap-акции. Однако поскольку торговле Microcap-акциями характерен высокий риск, в случае приближения объема торгов и/или баланса клиента по Microcap-акциям к пределам, установленным в Правиле 144, IBKR его возможность совершать операции с Microcap-акциями. Данное ограничение будет действовать, пока отдел контроля не проверит потенциальную связь клиента с эмитентом.

Нужно ли мне запрашивать новую проверку на предмет связи с эмитентом каждые две недели?
Связь между клиентом и эмитентом акций может измениться вскоре после того, как IBKR завершит вышеупомянутую проверку. Поэтому IBKR считает целесообразным обновлять эти данные каждые две недели, если объемы торговых операций и/или капитала клиента остаются близки к пределам, установленным в Правиле 144.

Где можно найти список акций США, которые IBKR отнесла к типу Microcap?
Список IBKR с Microcap-акциями США доступен по ссылке:: www.ibkr.com/download/us_microcaps.csv

Обращаем ваше внимание, что список обновляется ежедневно.

Где можно найти больше информации о Microcap-акциях?
Дополнительная информация о Microcap-акциях, в том числе о рисках сделок с такого рода акциями, доступна на сайте SEC: https://www.sec.gov/reportspubs/investor-publications/investorpubsmicrocapstockhtm.html
-----------------------------------------------------------
1Относится к любому способу перевода (например, ACATS, DWAC, FOP), конверсии канадских продуктов в американский аналог через южное направление, переводам для покрытия текущих коротких позиций, Prime-клиентам IB, которые исполняют сделку через другого брокера и производят клиринг в IBKR и т.д.

 

Запрет акций каннабиса клиринговой палатой

Служба Clearstream Banking и Штутгартская фондовая биржа объявили, что прекратят предоставлять услуги по ценным бумагам, напрямую или косвенно связанным с коноплей и другими наркотическими веществами.  В результате операции с этими акциями на фондовых биржах Штутгарта (SWB) или Франкфурта (FWB) станет невозможна. По окончании торговли 19 сентября 2018 компания IBKR предпримет следующие действия:

  1. Принудительное закрытие сопряженных позиций, оставленных открытыми клиентом и не пригодных для перевода на рынок США; и
  2. Принудительный перевод сопряженных позиций, оставленных открытыми клиентом и пригодных для такого перевода, на рынок США.

Ниже Вы найдете таблицу затронутых акций согласно объявлению клиринговой службы Clearstream Banking и Штутгартской биржи по состоянию на 7 августа 2018 года. В ней также уточнена их пригодность для перевода на рынок США. Стоит заметить, что клиринговые палаты могут дополнять данный список, и поэтому клиентам рекомендуется сверяться с их сайтами для получения самой последней информации.

ISIN НАЗВАНИЕ БИРЖА ВОЗМОЖЕН ПЕРЕВОД В США? СИМВОЛ В США
CA00258G1037

ABATTIS BIOCEUTICALS CORP

 FWB2 Да

ATTBF
CA05156X1087

AURORA CANNABIS INC

 FWB2, SWB2 Да

ACBFF
CA37956B1013

GLOBAL CANNABIS APPLICATIONS

 FWB2 Да

FUAPF
US3988451072

GROOVE BOTANICALS INC

 FWB Да

GRVE
US45408X3089

INDIA GLOBALIZATION CAPITAL

 FWB2, SWB2 Да

ICG
CA4576371062

INMED PHARMACEUTICALS INC

 FWB2 Да

IMLFF
CA53224Y1043

LIFESTYLE DELIVERY SYSTEMS I

 FWB2, SWB2 Да

LDSYF
CA56575M1086

MARAPHARM VENTURES INC

 FWB2, SWB2 Да

MRPHF
CA5768081096

MATICA ENTERPRISES INC

 FWB2, SWB2 Да

MQPXF
CA62987D1087

NAMASTE TECHNOLOGIES INC

 FWB2, SWB2 Да

NXTTF
CA63902L1004

NATURALLY SPLENDID ENT LTD

 FWB2, SWB2 Да

NSPDF
CA88166Y1007

TETRA BIO-PHARMA INC

 FWB2 Да

TBPMF
CA92347A1066

VERITAS PHARMA INC

 FWB2 Да

VRTHF
CA1377991023

CANNTAB THERAPEUTICS LTD

 FWB2 Нет  
CA74737N1042

QUADRON CANNATECH CORP

 FWB2 Нет  
CA84730M1023

SPEAKEASY CANNABIS CLUB LTD

 FWB2, SWB2 Нет  
CA86860J1066

SUPREME CANNABIS CO INC/THE

 FWB2 Нет  
CA92858L2021

VODIS PHARMACEUTICALS INC

 FWB2 Нет  

 ВАЖНО ЗНАТЬ:

  • Обращаем внимание, что в США, как правило, ведется внебиржевая (PINK) торговля, и цены выражаются в USD, а не в EUR, что подвергает Вас валютному риску вдобавок к рыночному.
  • Владельцам счетов с ценными бумагами типа PINK Sheet необходимо торговое разрешение Соединенные Штаты (мелкие акции) для ввода ордеров на открытие позиций.
  • Все пользователи с торговым разрешением Соединенные Штаты (мелкие акции) должны перейти на 2-факторную систему входа в счет.
Syndicate content