Interactive Brokers Australia Pty Ltd（「IBKR Australia」）では、BNP Paribas Security Services（「BNP」）を、ASX上場の現金株式を保有するサードパーティのサブ保管機関として指定しています¹。IBKRオーストラリアではお客様の代理として取得した有価証券がBNPの記簿と記録に、IBKRオーストラリア完全所有の被任命会社であるInteractive Brokers Australia Nominees Pty Ltd（「IBA Nominees」）の名前で記録されることを保証致します。IBKRオーストラリアはIBA Nomineesの行いに対する責任を有します。

ご参考までに、この取決めに関してお客様からよくいただくご質問と、コーポレートアクション全般に関するよくあるご質問を弊社にてまとめました。

有価証券を個人のHIN（ 保有者識別番号）で保有することはできますか？

いいえ。IBKRオーストラリアでは、個人のHIN登録を行っておりません。その代わり、お客様のポジションはすべてIBA Nomineesが一括ベースでBNPに保有するか、適切なサブ保管機関に保有します。このため、登録機関から直接CHESSステートメントと情報がお客様に送信されることはありませんが、企業の提供する配当金とコーポレートアクションへの参加資格の対象となります。

IBKRオーストラリアではASXのIPOを取り扱っていますか？

IBKRオーストラリアでは、こちらの取り扱いはありません。

しかしながら、IPOに申し込むことや、IPO株式を発行体の主催する形態で登録機関で受取りするようにリクエストすることはできます。登録機関での受取りが完了したら、この有価証券をIBKR口座に移管するよう、クライアント・ポータルのメッセージセンターからポジション移管をリクエストするチケットを送信して下さい。弊社でサポートにあたって必要となるため、チケットには株式のティッカー、口座名義人の氏名、郵送先住所、ならびに株数を記入して下さい。

ポートフォリオとコーポレートアクションに関する重要情報はどのようにモニターしたらいいですか？

弊社の諸条件に基づき、お客様の口座で取引および保有される有価証券、デリバティブ商品、またその他の金融商品に関わる諸条件を理解していただくことは、お客様の責任となります。これにはコーポレートアクションの詳細と関連する諸条件が含まれます。IBKRではお客様にご提供する情報が正確かつ最新のものであるよう務めておりますが、そうであることを保証するものではありません。弊社よりお客様にご提供する情報の正確性は、原資産市場からの情報処理の遅れ、マーケットデータベンダーによる怠慢、ポートフォリオに保有される株式発行体によるアクションなどを含める、その他の要因による影響を受けます。このため、お客様のIBKR口座で保有される商品に影響を与える情報で一般公開されているものを把握していただく必要があります。

IBKRオーストラリアではASXの配当金再投資プランを取り扱っていますか？

いいえ。弊社では現金支払いのみ取り扱っております。

株式の購入予約や申込プランを含め、コーポレートアクション選択の提出期限はどのようになっていますか？

IBKRオーストラリアでは、BNPをASX上場現物株のサブ保管機関としているため、 弊社では市場の締切以前にインストラクションを提出する必要があります（これは通常、募集資料に公開されます）。記録日において株式を保有されている場合には、メールまたはメッセージセンター通知がお客様、またはお客様のブローカー・アドバイザーに送信され、通常の場合、少なくとも市場の締切より4営業日前となるIBKRオーストラリアの提出期限をお知らせ致します。IBKRの提出期限後にリクエスト提出をご希望の場合には、コーポレートアクションをカテゴリーに選択してチケットによるリクエストを提出して下さい。このようなリクエストはベストエフォートベースでの取り扱いとなり、お手続きの保障はありませんのでご了承下さい。弊社にてお客様のリクエストを提出した場合には、コーポレートアクションの結果には関係なく、リクエストあたりAUD 100の費用を請求させていただきます。すべてのコーポレートアクションと同様に、リクエストの受付、減数、また拒否は発行体の裁量となります。費用に関する詳細は、こちらのリンクをご参照下さい。

IBKRオーストラリアの締切以降に選択を変更やキャンセルすることはできますか？

IBKRオーストラリアの締切以降、お客様からのインストラクションはベストエフォートベースの処理となり、IBKRではこのリクエストの提出を保証できません。しかしながら、弊社にてお客様のリクエストを提出した場合には、コーポレートアクションの結果には関係なく、リクエストあたりAUD 100の費用を請求させていただきますのでご了承下さい。すべてのコーポレートアクションと同様に、リクエストの受付、減数、また拒否は発行体の裁量となります。費用に関する詳細は、こちらのリンクをご参照下さい。

機関用の募集がある場合、IBKRオーストラリアではこれを取り扱っていますか？

いいえ。IBKRオーストラリアでは、リテール用の募集のみお取り扱いしております。リテールと機関の両方に向けて募集がある場合、両方同時に受付けることはできません。機関用募集に関して登録機関や発行体企業から直接の連絡があってこれを受ける場合、IBKRオーストラリアのプラットフォームからリテール用の募集にご参加いただかないようお願い致します。

IBKRオーストラリアでは、支払日に株式や払い戻し（該当する場合）の配分を行っていますか？

IBKRオーストラリアでは、BNPより新株を受取り、参加される全てのお客様からのお申込みリクエストを受け、また弊社への割当てを調整した上で、ベストエフォートベースで新株の割当てを速やかに行います。この手順には複数の関係者が関わるため、IBKRオーストラリアではお客様の口座に新しい株式および/または現金の払戻し（該当する場合）が入る正確なタイミングを保証することができません。このため、IBKRオーストラリア経由でコーポレートアクションをご提出いただくことにより、 お客様は、IBKRオーストラリアの範疇外となる株式および/または現金の払戻し（該当する場合）の受取りが遅延する可能性があること、またこれに伴ういかなる損害に対してもIBKRオーストラリアを拘束しないことにご同意されます。

IBKRオーストラリアでは端数処理権をどのように取り扱っていますか？

端数処理権を含める権利の処理は行っておりません。選択はすべてクライアント・ポータルのツールから、募集の目論見書や資料の諸条件に基づいて有効なロットサイズで提出する必要があり、また1株単位のみで可能です。基準を達成せずに提出されたものは拒否または減数される可能性があります。

外国からの投資者は、オーストラリアのコーポレートアクションに参加する資格対象になりますか？

IBKRオーストラリアでは、法律や税金、また投資に関するアドバイスは行っておらず、またお客様のご利用資格の特定も行いません。オンラインのポータルからリクエストをご提出いただくことにより、お客様は目論見書やその他の資料を読んで理解され、また居住地に関連する規制を含め、目論見書やその他の資料に記載される規制で該当するものがある場合には、これに基づいてコーポレートアクションへの参加対象外にならないことに同意されます。お客様によるお申込みの適正、また受付可能かどうかは登録機関の裁量によって決定されます。

株式の購入予約や申込プランなど支払いが伴うコーポレートアクションは、いつ資金から差し引かれますか？

資金はIBKRオーストラリアの指定する締切日に、お客様のIBKRオーストラリア口座から差し引かれますので、この時期にお客様のIBKRオーストラリア口座に十分な資金があることをご確認下さい。十分なご資金がない場合にはお客様の選択が拒否されることや、場合によっては口座に強制決済が発生することがあります。

IBKRオーストラリア経由でASXの代理投票をする場合の締切はいつですか？

コーポレートアクションの選択提出と同様に、オーストラリアの代理投票インストラクションも、少なくとも総会の8営業日前までにご提出いただく必要があります。この期限後の投票インストラクションのお手続きはできません。

IBKRオーストラリアではASXの代理投票がある場合、通知を発信しますか？

ASX代理投票はサービスとしてご提供しているものですので、今後の株主総会に関する通知の配信はしておりません。

ASX株式用の代理投票の提出手順を教えて下さい。

ASX上場企業の株主総会に参加するためには、メッセージセンターからチケットを提出していただく必要があります。決議に対するお客様のご対応と投票参加のための株数をご記入ください。IBKRオーストラリアと弊社エージェントで処理するにあたって時間が必要となりますので、インストラクションは少なくとも総会の8営業日前までにご提出ください。 この締切以降にいただくリクエストは、ベストエフォートベースとなり、お手続きの保障はできませんのでご了承下さい。 直接、BNPにはご連絡いただかないようお願い致します。

遅延を防ぐため、メッセージセンターから代理投票を選択し、下記の情報をすべて記入したチケットを作成して下さい:

• チケットの件名：ASX（株式ティッカー）代理投票の提出
• 株主総会の日にち:
• 投票するIBKRオーストラリア口座番号の承認:
• 投票する株数:
• それぞれの決議項目に対する投票内容（賛成/反対/棄権）:
• このチケット提出は最終かつ取消不可であり、株主総会日前に株式の売却を行わないとする同意。

1. ASX有価証券用にIBAが指定したサブ保管機関に関する詳細は、こちらのリンクをご参照下さい。