Interactive Brokers Australia Pty Ltd (“IBKR Australia”) ha nominato una società esterna come custode secondario: BNP Paribas Security Services (“BNP”). La società sarà incaricata della detenzione di titoli azionari quotati presso l’ASX (Australian Securities Exchange), a vantaggio dei nostri clienti¹. IBKR Australia garantisce che i titoli acquisiti per conto tuo vengono registrati nei libri contabili e registri di BNP a nome della fiduciaria interamente controllata di IBKR Australia, ossia Interactive Brokers Australia Nominees Pty Ltd (“IBA Nominees”). IBKR Australia è responsabile della condotta di IBA Nominees.

Per tua convenienza, abbiamo raccolto qui una serie di domande comuni dei nostri clienti relativi a questo accordo e altre di natura più generale sulle azioni societarie.

Posso detenere i miei titoli usando il mio numero di identificazione personale, acronimo inglese HIN (Holder Identification Number)?

No. IBKR Australia non supporta i numeri di registrazione individuali HIN. IBA Nominees detiene tutte le posizioni dei clienti su base omnibus con BNP o con l’entità di custodia secondaria applicabile. Di conseguenza non riceverai un resoconto CHESS né le informazioni direttamente dal registro; tuttavia, avrai ancora diritto ai dividendi e a partecipare a qualunque azione societaria offerta dalla società.

IBKR Australia supporta le IPO su titoli presenti nell’ASX?

No. Questo tipo di possibilità non è offerta da IBKR Australia.

Tuttavia potrai comunque partecipare alle IPO e richiedere che le azioni IPO vengano ricevute nel registro tramite un modulo fornito dall’emittente. Una volta iscritte nel registro, potrai aprire un ticket per richiedere un trasferimento di posizioni tramite il Centro Messaggi nel Portale Clienti e chiedere che questi titoli vengano trasferiti sul tuo conto IBKR.

Come fare per monitorare il tuo portafoglio e le informazioni importanti relative alle azioni societarie?

In base al nostro documento relativo a Termini & Condizioni, sarà tua responsabilità capire i termini di tutti i titoli, derivati e le informazioni relative a qualunque altro prodotto finanziario che deciderai di negoziare e detenere nel tuo conto. Sono inclusi fra questi i dettagli, i termini e le condizioni relative alle azioni societarie. Anche se IBKR cercherà di fare quanto possibile affinché le informazioni che riceverai siano accurate ed aggiornate, non possiamo tuttavia garantire né assicurarne la validità. L’accuratezza e la correttezza delle informazioni che ti inviamo potrebbe essere legata, fra le altre cose, a dei ritardi nell’elaborazione di informazioni relative al mercato del sottostante oppure suscettibile di variazioni dovute a disguidi con il fornitore di dati di mercato o anche al comportamento di chi ha emesso le azioni presenti nel tuo portafoglio. Di conseguenza ti invitiamo ad assicurarti di essere consapevole di qualunque informazione disponibile al pubblico che possa avere un impatto sui prodotti che detieni nel tuo conto IBKR.

IBKR Australia supporta il piano di reinvestimento dei dividendi di ASX?

No. Supportiamo solamente il metodo di pagamento in contanti.

Qual è la scadenza per inviare istruzioni relative ad azioni societarie incluse sottoscrizioni e piani d’acquisto di azioni?

Dato che IBKR Australia utilizza BNP come custode secondario per la detenzione di titoli azionari quotati presso l’ASX, dobbiamo inviare le nostre istruzioni prima delle scadenze del mercato (queste ultime di solite vengono annunciate nei documenti dell’offerta). Se alla data di registrazione detieni le azioni, riceverai una email o una notifica nel Centro Messaggi. In alternativa il tuo broker/consulente potrà avvisarti della scadenza per l’invio con IBKR Australia; in genere si tratta di almeno 4 giorni lavorativi prima della scadenza di mercato. Nel caso in cui tu non abbia avuto modo di rispettare la scadenza di IBKR, ma abbia ancora intenzione di inviare la richiesta, ti invitiamo a mandare un ticket usando la categoria Azioni societarie. Ti ricordiamo che non garantiamo l’elaborazione di questo tipo richieste ma ci impegniamo a trattarle su base “best effort”. Una volta che avrai inviato la tua richiesta verrà applicata una commissione pari a 100 AUD per ciascuna richiesta, indipendentemente dall’esito dell’azione societaria. Come per tutte le azioni societarie, sarà a esclusiva discrezione dell’emittente decidere di accettare, ridurre o respingere la tua richiesta. Per maggiori informazioni sulle commissioni, ti invitiamo a consultare la seguente pagina.

Posso cambiare o annullare la mia scelta dopo la scadenza fissata da IBKR Australia?

Una volta passata la scadenza fissata da IBKR Australia, sarà possibile elaborare le tue istruzioni solo su base “best effort”. Non vi sono perciò garanzie rispetto al fatto che IBKR possa inviare la tua nuova richiesta. Tuttavia, nel caso in cui tu decida di inviare la tua richiesta, verrà applicata una commissione pari a 100 AUD per ciascuna richiesta, indipendentemente dall’esito dell’azione societaria. Come per tutte le azioni societarie, sarà a esclusiva discrezione dell’emittente decidere di accettare, ridurre o respingere la tua richiesta. Per maggiori informazioni sulle commissioni, ti invitiamo a consultare la seguente pagina.

IBKR Australia supporta ove possibile le Offerte istituzionali?

No. L’offerta disponibile attraverso IBKR Australia è soltanto per investitori retail. Nel caso in cui siano presenti un’offerta retail e una per investitori istituzionali, non avrai modo di accettare entrambe. Se l’ente che regola il registro o la società emittente ti hanno contattato direttamente riguardo un’offerta istituzionale e tu abbia già accettato, allora non potrai partecipare all’offerta per investitori retail tramite la piattaforma di IBKR Australia.

IBKR assegna le azioni e (ove applicabile) effettua rimborsi alla data di pagamento?

IBKR Australia, su base “best effort” assegnerà le nuove azioni una volta che saranno ricevute da BNP e solo dopo aver fatto quadrare tutte le richieste di sottoscrizione da tutti i clienti partecipanti all’allocazione che abbiamo ricevuto. Dato che questa procedura coinvolge più parti, IBKR non potrà garantire la tempistica esatta rispetto a quando le nuove azioni e/o il rimborso in contanti (ove applicabile) verranno ricevuti nel tuo conto Di conseguenza quando invii una richiesta di azione societaria attraverso IBKR Australia, stai di fatto dichiarando di essere consapevole di eventuali ritardi in merito al ricevimento dei titoli allocati e/o ai rimborsi (ove applicabili) che sono al di fuori del controllo di IBKR Australia e pertanto non potrai ritenere IBKR responsabile di qualsiasi eventuale danno o perdite legata ai medesimi.

In che modo IBKR Australia gestisce i titoli frazionati?

Le richieste di raccogliere titoli non sono più supportate, inclusi i titoli frazionati. Tutte le scelte devono essere inviate attraverso lo strumento presente nel Portale Clienti con una dimensione del lotto valida come indicato nei termini e condizioni presenti nel prospetto illustrativo o nei documenti di offerta. Tale selezione/scelta deve riguardare un solo titolo. Qualunque altra scelta inviata che non rispetterà questi criteri potrà essere respinta o diminuita.

Possiedo i requisiti per partecipare ad una azione societaria australiana in qualità di investitore straniero?

IBKR Australia non fornisce alcuna consulenza in materia di legge, tasse e investimenti né si occupa di stabilire la tua idoneità rispetto a questo tipo di operazioni. Inviando una richiesta attraverso il portale online, confermi di aver letto e compreso il prospetto illustrativo o i documenti dell’offerta. Tramite l’invio della richiesta dichiari inoltre di avere i requisiti per partecipare all’azione societaria e che eventuali restrizioni presenti nei documenti dell’offerta o nel prospetto – incluse le restrizioni relative alla residenza – non riguardano il tuo caso. L’ente di registro avrà la facoltà di stabilire, a proprio insindacabile giudizio, se hai tutti i requisiti necessari e se accettare o respingere la tua richiesta.

Quando verranno dedotti i miei fondi per le azioni societarie che richiedono il pagamento di servizi quali i diritti di emissione e il piano d’acquisto delle azioni?

I fondi verranno dedotti dal tuo conto IBKR Australia in base alla scadenza dichiarata da IBKR Australia. Ti consigliamo di verificare di avere sempre a disposizione fondi a sufficienza nel tuo conto presso IBKR Australia. In caso contrario, a causa di mancanza di fondi potresti vedere rifiutate le tue selezioni e, in alcuni casi, potresti andare in contro a delle liquidazioni forzate.

Quando è prevista la scadenza per inviare i voti per delega su ASX con IBKR Australia?

In maniera simile alle circostanze per l’invio delle scelte relative alle azioni societarie, le istruzioni per il sistema di voto per delega in Australia devono essere inviate almeno 8 giorni lavorativi prima del giorno dell’assemblea degli azionisti. Una volta trascorso il giorno di scadenza non ci sarà possibile inviare le istruzioni di voto.

IBKR Australia mi invierà notifiche relative a eventi con voto per delega su ASX?

La possibilità di votare tramite delega su ASX è un servizio di cortesia e pertanto non supportiamo la notifica di notifiche relative ad assemblee degli azionisti future.

Quali sono i passaggi necessari per inviare un voto per delega su un titolo presente nell'ASX?

Per poter partecipare all’assemblea degli azionisti per società quotate nell’Australian Securities Exchange (ASX), dovrai inviare un ticket tramite il Centro Messaggi e indicare le tue risposte circa le risoluzioni e il numero di azioni che desideri inviare come parte del voto. Ti invitiamo a fornire le tue istruzioni almeno 8 giorni lavorativi prima del giorno dell’assemblea in questo modo IBKR Australia e il nostro agente avranno il tempo sufficiente per processare le richieste. Ti ricordiamo che non garantiamo l’elaborazione di questo tipo richieste ma ci impegniamo a trattarle su base “best effort”. Ti preghiamo di non contattare direttamente BNP.

Ti invitiamo a creare un ticket nella categoria Voto per delega nel Centro Messaggi. Per evitare ritardi, abbi cura di inserire le seguenti informazioni:

• Oggetto del ticket ASX (ticker del titolo) – Invio voto per delega.
• Data dell’assemblea.
• Conferma del numero di conto presso IBKR Australia per il voto.
• Numero di azioni per il voto.
• Indicare la direzione di voto (IN FAVORE/CONTRO/ASTENSIONE) per OGNI risoluzione.
• Dare il consenso affinché l’invio di questo ticket sia definitivo e irrevocabile. Le azioni non verranno vendute prima della data dell’assemblea.

1. 1. Per i dettagli completi relativi ai custodi secondari che IBA ha nominato per i titoli ASX, ti invitiamo a consultare questa pagina