IBにおける任意のコーポレートアクションツールに関する詳細
トピックの概要
ツールの一般的な使用
ショートになっている新株申込権に関する重要事項
ツールの一般的な使用
IBの任意のコーポレートアクション（CA）投票ツールを利用して、任意のコーポレートアクションに対するインストラクションを投票期間中に提出することができます。
画面は5つのセクションに分かれています。
セクション1 - CAの詳細– コーポレートアクションの条件詳細に関するセクションとなり、画面の左上にあります。
セクション2 - CAのサマリー – コーポレートアクションに関する日程のまとめになります。画面の右上にあるこのセクションにはコーポレートアクションのタイプおよび実施日、有価証券に関する情報、またインストラクション提出の期限が表示されます。
セクション3 - ポジション または価値 – こちらのセクションには、口座で対象となる現在のポジションのサマリーおよび、任意のコーポレートアクションに割当てられていない株式数が表示されます。締切の時点で割当てられていない株式は、弊社で自動的にデフォルトの選択肢に割当てます。参加資格の対象外とみなされる口座は、このセクションに0が表示されます。株主増資割当（SPP）の見直しの際には、このセクションに購入可能な株式の最大値および現在オファーに割当てられている適格価値が表示されます。
セクション4 - 選択表 – 表として表示されるこのセクションは、特定のコーポレートアクションに利用可能な選択肢と、選択肢に割当てられる現在のポジションを表示します各行には以下が表示されます:
a. 利用可能な選択肢の詳細
b. 現在投票されているポジション（価値）– 以前提出された株数と、現在利用可能なポジションに対する割合としての数量を表示します。株主増資割当（SPP）のオファーには、購入のために提出された株式の価値が反映されます。
c. 新規投票 – 選択肢に対する希望株数を入力できるボックスです。IBではインストラクションを株数としてお受けしています。株主増資割当（SPP）以外その他すべてのオファーに保有される株式の割合として受付けることはできません。株主増資割当（SPP）の場合、オファーで購入を希望する株式の価値として投票を入力して下さい。
セクション5 - アクションボタン – 以下の4つのボタンが利用できます:
a. ヘルプ – 任意のコーポレートアクション投票ツール使用にあたっての詳細になります。
b. 修正 - コーポレートアクションの説明や諸条件に加えられた変更の概要を確認できます。該当する場合のみ表示されます。
c. 保存 – 手続きのためのインストラクションがIBに送信されます。
d. 閉じる – 手続きのためのインストラクションをIBに送信せずに、画面が閉じます。
オランダ式オークションでの応募に関する情報
株主が特定のビッド価格でオランダ式オークション公開買い付けへの参加を希望する場合、弊社のコーポレートアクション・ツールを利用して、以下の手順で申込むことができます。
1. ビッド価格での入札希望を表示する行で適切なものを選択して下さい。
2. 右端にある変更をクリックします。
別の画面が開き、ビッド価格のルールに関する情報と選択可能なポジションが表示されます。
3. 希望する入札数とこれに関連するビッド価格を入力して下さい。保有される株式の割合ではご入力いただけませんので、必ず株数で入力して下さい。
4. 必要情報を入力したら、以下のどちらかを選択できます：
- 行を追加：2つ目のビッド価格での株式応募をご希望の場合に、行を追加することができます。
- 完了：画面の右下にあります。応募が終了した場合に選択して下さい。
5. ビッド価格選択の画面で完了を選択するとメインの画面に戻り、入札しようとしている株数が表示されます。見直しやビッド価格の変更をご希望の場合には、「変更」を再度選択して下さい。
6. 選択がすべて完了したら再度確認し、諸条件にご同意の上、保存を選択して入札を完了させて下さい。
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よくあるご質問
任意のコーポレートアクションにはどうやって株式を割当てることができますか？
- 「新規投票」の欄に割当てる株式数を入力して下さい。
- 「新規投票」にご希望のインストラクションが正しく表示されたら、保存を選択して下さい
- 任意のコーポレートアクションに関する同意をお読みいただき、同意される場合には「同意します」を選択して下さい
- 弊社より、お客様の選択内容の受取り確認をIBメッセージセンターに30秒以内に送信致します。確認のない投票は処理されないため、受取り確認が送信されない場合には、弊社までご連絡いただきますようお願い致します
重要事項
株主増資割当（SPP）も上記の手順で行うことができますが、オファーで購入を希望する株式の価値として投票を入力して下さい。
投票しないとどうなりますか？
投票がなく弊社による承認がない場合には、投票のない株式に対してデフォルトの割当てが行われます。
投票履歴を見ることはできますか？
できます。投票をご提出いただいたあと弊社でこれが確認でき次第、内容がメッセージセンターからチケットとして、または投票画面（ポジション情報の横にあります）から投票履歴として見ることができるようになります。これは弊社にご提出いただいた投票の概要になります。
IBからの確認が配信されてこない場合、投票の処理は行われますか？
行われません。任意のコーポレートアクションに対し弊社からの電子確認が届かない場合には、確認のため弊社までご連絡下さい。弊社では電子的に確認されたもののみお手続き致します。
締切日後に投票することはできますか？
締切後のアカウント・マネジメントからの投票はできません。記載されている締切日以降はお問合せチケットとしてインストラクションのご提出が可能ですが、この方法でのご提出はベストエフォートベースでのお取扱いとなります。弊社では、締切日以降にご提出いただくインストラクションの処理を保証することはできません。
1,000株保有しているのに画面に対象となるポジションが0と表示されるのはなぜですか？
参加資格の対象外とみなされる口座は、このセクションに対象ポジションが0がとして表示されます。オファーの条件によって資格基準が制限されることがあります。口座が対象外とみなされていても口座保有者が参加対象になると思われる場合には、メッセージセンターからチケットを弊社までお送り下さい。
投票を変更することはできますか？
投票期限が過ぎていない場合、アカウント・マネジメントの同じコーポレートアクション管理ツールから投票内容を変更することができます。オファーの詳細まで進んだら以下の手順で変更して下さい
- 「新規投票」に0を入力して既存の内容を削除する、または
- マスターユーザーのお客様でクライアント口座の変更を代理で行う場合には、「アロケーションをすべて削除する」を選択して下さい
投票内容が削除されたら新しい数量を入力して下さい。
投票に関する重要事項
任意のコーポレートアクションに提出された株式の合計数が、締切時点の口座に保有される合計株数を超える場合、弊社ではお客様に通知を送ることなく、以前にご提出いただいた投票を比例配分する権利を有することをご了承下さい。また過剰に投票が行われていないよう、口座をモニターして下さい。
インストラクションを比例配分する例
シナリオ
初回の投票で口座にABCの株式が2,000株ロングであります。 投票は以下のように提出されます:
オプション 1（デフォルト）では1,500株投票
オプション 2（デフォルト）では500株投票
投票の締切前に500株が売却された場合、投票は以下のように調整されます:
オプション 1（デフォルト）では1,125株投票
オプション 2では375株投票
投票の締切前に500株が購入された場合、投票は以下のように調整されます:
オプション 1（デフォルト）では2,000株投票
オプション 2（デフォルト）では500株投票
ショートになっている新株申込権に関する重要事項
有価証券の新株申込の募集が実施される前日に当該有価証券がショートになっている場合、この口座には募集条件によって特定されるレートで、募集対象となる有価証券のショートポジションが割り当てられることになります。
新株申込権が上場されない場合
新株申込権がショートになっているクライアントは、ロングホルダーが株主割当をリクエストした場合、これに対する義務が発生する可能性があります。募集される新株申込権の全てまたはその一部のショートポジションに基づく口座への潜在的な義務、ならびに予約過多の割当てに注意する必要があります。義務として問われる場合、必要となる株式の引渡しが可能であるよう、口座をモニターして下さい。
IBでは株主割当の申込締め切り後まで、口座に対して義務が発生するかどうか知ることができません。
新株申込権が上場される場合
新株申込権がショートになっているクライアントは、弊社のトレーダー・ワークステーションまたはWebTraderより、ポジションの決済注文を発注することができます。注文発注によってポジションの決済ができない場合には、弊社が代行として決済取引を行うよう、IBトレードデスクまでお電話にてご連絡下さい。
弊社にて新株申込権に対する締切日を設定します。締切日は必ずではありませんが通常、以下の様に設定されます:
(外部での手続き締切日) - (取引所の決済期間 + 1) 営業日
具体例
米国において外部手続き締め切りが木曜日となる新株予約募集は、通常以下のように締切日が指定されます:
木曜日 - (3営業日 + 1) = 前の金曜日
弊社では、残っているすべてのショートポジションを締切日に決済するようベストエフォートベースで試みます。（通常の手数料が適用されます）弊社ではこういった決済取引の日次や価格、また可能性の保証は致しません。残っているショートポジションの決済ができず、ロングホルダーが株主割当をリクエストした場合、関連する義務に対する責任はお客様のものとなります。
残っているショートポジションの決済注文が約定すると、決済が行われたことをお知らせする通知が口座保有者のお客様に送信されます。弊社ではできるだけ早くお口座に決済取引を反映します。通知が適時に送信されない場合、弊社では責任を負いかねますのでご了承下さい。お客様が決済の状況について弊社に確認することなく、弊社における決済日後にショートポジションを決済することにした場合、この結果、口座の新株申込権のポジションがロングになることがあります。