有關IB自願公司行動工具的信息
目錄
工具的一般使用
有關做空優先認股權的重要信息
工具的一般使用
IB的自願公司行動選擇工具可供客戶在公司行動開放選擇的期間提交行動指令。
該工具的界面被分為5個部分。
第1部分 – 公司行動描述– 該部分位於界面的左上角，提供公司行動各項條款的詳細信息。
第2部分 – 公司行動總結–該部分會提供公司行動相關日期的快照。該部分位於界面的右上角，會提供公司行動類型、證券信息、公司行動的有效日期及為賬戶提交指令的截止時間。
第3部分 – 持倉或價值 – 該部分會提供賬戶內當前可參與公司行動的持倉總覽，以及目前未被分配參與公司行動的股票數量。 對於未在截止時間前分配的股票，IB將自動為其選擇默認的選項。沒有資格參與公司行動的賬戶將在本部分看到0。在查看股票購買計劃（SPP）要約時，這部分會顯示可買入的最大股票價值以及當前已分配參與要約的價值。
第4部分 – 選擇表格 – 該部分以表格的形式提供，會列出特定公司行動的選項，以及當前分配至某個選項的倉位。IB會在每一行提供以下信息：
a. 選項描述
b. b. 當前選擇的持倉（價值） –報告之前提交了該選項的股票數量以及該數量占當前可用持倉的百分比。股票購買計劃（SPP）要約會顯示提交待買入的股票價值。
c. 新選擇– 您可在框內輸入您想提交至該選項的股票數量。 除股票購買計劃（SPP）的要約外，IB只接受以股數而非持有的股票百分比提交的指令。在股票購買計劃下，選擇必須以您想購買的股票價值為單位輸入。
第5部分 – 行動按鈕 – 有以下4個按鈕：
a. 幫助– 提供如何使用“自願公司行動選擇”工具的更多信息
b. 修改–點擊後會顯示相關公司行動的描述/條款的更改概況。該項目只有當修改對相關的公司行動適用時才會顯示。
c. 保存–點擊後將向IB提交進一步處理的指令
d. 關閉–點擊後將不向IB提交進一步處理的指令，直接關閉界面
與荷蘭式拍賣相關的信息
如股東希望以特定的買價參與荷蘭式拍賣，則可通過IB的公司行動工具按以下步驟提交選擇。
1. 找到您想以“買價”買入的股票對應的行
2. 點擊最右邊的“更改”鏈接
此時會出現一個新的界面，顯示有關買價的規則和可參與競拍的持倉。
3. 輸入您想提交的數量及買價。請注意，我們不接受以持有的股數的百分比提交的委託，因此，請以股票數量為單位輸入。
4. 信息輸入完畢後，您可選擇
- “添加行”，這會添加一行新的選擇行，以便您以第二個買價提交待買入的股票
- 如您已完成選擇，可點擊界面右下角的“完成”
5. 在買價選擇界面選擇了“完成”後，您將回到主界面，在那裡您將看到您想提交的股票數量。如您希望檢查您的選擇或編輯買價，可再次選擇“更改”。
6. 所有選擇均完成後，閱讀並勾選您同意“條款與條件”，然後選擇“保存”以提交您的選擇
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常見問題
如何向自願公司行動分配股票？
- 在“新選擇”欄內輸入您想分配至已有的選擇的股數。
- 當“新選擇”準確地反映了符合您意圖的選擇指令時，選擇“保存”
- 閱讀自願公司行動協議，如您同意協議條款，則選“我同意”
- 在收到您提交的選擇後的30秒內，IB會向IB消息中心發送確認。如未收到確認，則客戶必須聯繫IB，因為未確認的選擇不會被處理
注
向股票購買計劃（SPP）提交選擇時也可根據以上步驟操作；然而，請注意，選擇必須以您想購買的股票的價值為單位提交。
如果我不選擇會怎麼樣？
如未提交選擇並經IB確認，則未選擇的股票將以默認的分配方式處理。
我能否看到我的選擇歷史？
是的。選擇一旦提交並經IB確認，客戶可在消息中心內查看諮詢單或點擊選擇界面（持倉信息旁）的“選擇歷史”鏈接來瞭解選擇歷史信息。向IB提交的選擇的概況將被列出。
如果我沒有收到IB的確認，我的選擇會被處理嗎？
不要。如果IB沒有就自願公司行動提供電子確認，則客戶必須聯繫IB以確認選擇。. IB只會處理以電子方式確認過的選擇。
我能否在截止時間以後提交選擇？
超過要約的截止時間後將無法通過賬戶管理提交選擇。在截止時間以後，客戶可通過諮詢單提交指令；然而，請注意，對所有以該方式提交的指令，我們都只能盡最大努力處理。IB不保證在截止時間以後提交的指令能成功被處理。
IB不保證在截止時間以後提交的指令能成功被處理。
如果賬戶不符合參與公司行動的資格要求，選擇界面就會顯示可參與的持倉為0。視公司行動要約不同，參與資格可能有限制。如果顯示賬戶不能參加，但賬戶持有人認為應該可以參加，請在消息中心創建諮詢單聯繫IB。
我能否修改我的選擇？
只要未超過選擇的截止時間，客戶仍可通過賬戶管理內的公司行動管理工具更新其選擇。打開要約詳情界面後，您可編輯如下
- 在“新選擇”框內輸入零，移除已提交的內容，或
- 如您是代表客戶賬戶操作的主賬戶使用者，則選擇“移除所有分配”
選擇移除後，您可重新輸入新的數量。
有關公司行動選擇的重要提示
請知悉，如果提交參與自願的公司行動的總股數超過了要約截止時間賬戶內持有的總股數，IB有權在不向客戶發送通知的情況下按比例分配選擇。請監控賬戶的持股數量，以確保提交參與行動的股數不超過賬戶持股總數。
按比例分配指令舉例
情境
在第一次選擇時，賬戶內有2000股ABC公司的股票。提交了以下選擇：
選擇1（默認）選1500股
選擇2 選500股
如在選擇截止時間前賣出了500股，則將按如下安排調整選擇：
選擇1（默認）選1125股
選擇2 選375股
如在選擇截止時間前買入了500股，則將按如下安排調整選擇：
選擇1（默認）選2000股
選擇2 選500股
有關做空優先認股權的重要信息
如果賬戶在配股生效日期前一天做空了目標證券，則賬戶將根據配股協議規定的比例被分配相關證券的空頭。
優先認股權未上市交易的情況
當優先認股權的多方請求認購新股，空方將有履約義務。客戶應關注其賬戶可能面臨的履約義務，包括其做空且被認購的全部或部分優先認股權，以及賬戶可能被分配的超額認購部分。客戶應監控自己的賬戶，以確保在產生履約義務時有能力交付所需的股票。
在配股結束後，IB才能知道某個賬戶是否有履約義務。
優先認股權上市交易的情況
做空了優先認股權的客戶可嘗試通過IB的交易者工作站或網絡交易者平倉。. 如客戶無法下單平倉，可致電IB的交易台，請交易台代其下單平倉。
IB會對優先認股權設置平倉截止日期。該截止日期通常按如下規則設置：
（外部處理的截止日期）- （市場結算時間 + 1）個工作日
舉例：
對於外部處理截止時間為美國時間週四的配股，平倉截止日期通常為：
週四 -（3個工作日 + 1）= 前一個週五
IB會盡最大努力嘗試在平倉日期平倉剩餘的空頭倉位（適用標準傭金）。IB不保證此類平倉交易的日期、時間、價格或執行結果。如果IB無法平倉剩餘的空頭倉位，在多方要求認購新股的情況下，客戶將須履行相關的義務。
一旦IB為剩餘的空頭倉位執行了平倉，系統會向賬戶持有人發送通知，告知其平倉已處理。IB會盡可能快地在賬戶中反映該筆平倉。但如果平倉通知未及時發佈，IB不承擔責任。如果客戶在IB的平倉日期後選擇平倉優先認股權的空頭且未事先和IB確認平倉的狀態，則此類行動可能導致賬戶做多相關的證券。