您必须回答问卷上的所有问题，方可被定义为非专业人士。鉴于交易所要求供应商明确获得客户为非专业人士的证明，若问卷回答不完整或不清晰，客户将被界定为专业投资者，直至其身份得到确认。

如您的身份有所变更，请联系帮助台。

问题解释：

1)    商业及业务用途

a)    您是否出于业务需要、或代表其他商业实体接收财经信息（包括关于证券、商品及其他金融产品的新闻或价格数据）？

解释：除个人用途外，您是否代表公司或其他组织接收及使用本账户中的市场数据？

b)    您是否代表公司、合伙企业、专业信托机构、专业投资俱乐部或其他实体开展证券、商品或外汇交易？

解释：您只代表个人交易，还是也代表机构（如，有限责任公司、有限责任企业、股份有限公司、公司、有限责任合伙企业等）交易？

c)    您是否就以下事项与其他实体或个人达成过协议：(a) 分享交易活动的盈利，或 (b)获取交易酬劳？

解释：您是否通过交易获得酬劳，或与第三方实体或个人分享交易活动的盈利？

d)    您是否通过交易换取办公场所、设备或其他福利？或者，您是否担任任意个人、企业或商业实体的财务顾问？

解释：您是否以任意形式从第三方获得交易的酬劳，该酬劳不一定以货币的形式支付。

2)    担任职务

a)    目前您是否担任任何投资顾问或经纪交易商的职务？

解释：您是否通过管理第三方的资产或指导他人如何管理资产获得酬劳？

b)    您是否担任证券、商品或外汇方面的资产管理人？

解释：您是否通过管理证券、商品或外汇资产获得酬劳？

c)     目前您是否在工作中使用此类财经信息，或将其用于管理您的雇主或公司的资产？

解释：您使用数据是否单纯出于商业目的，即，用于管理您的雇主及/或公司的资产？

d)    您交易时是否使用了其他个人或实体的资金？

解释：您的账户中除了您个人的资产，是否有其他实体的资产？

3)    向其他任意实体传播、再发布或提供数据

a)    您是否以任意方式向任意第三方传播、再传播、发布或提供任何从服务中获得的财经信息？

解释：您是否以任意形式向其他实体发送您从我方获得的任何数据？

4)    合资格的专业证券/期货交易商

a)    目前，您是否为任意证券机构、商品或期货市场的注册或合资格的专业证券交易员，或为任意国家交易所、监管机构、专业协会或公认专业机构的投资顾问？^{i, ii}
是☐             否☐

i) 监管机构的例子包括但不限于：

• 美国证券交易委员会（SEC）
• 美国商品期货交易委员会（CFTC）
• 英国金融服务局（FSA）
• 日本金融服务局（JFSA）

ii) 自律组织（SROs）的例子包括但不限于：

• 美国纽约证券交易所（NYSE）
• 美国金融业监管局（FINRA）
• 瑞士联邦金融局（VQF）

Each question on the questionnaire must be answered in order to have a non-professional designation. As exchanges require positive confirmations of proof for non-professional designations, an incomplete or unclear Non-Professional Questionnaire will result in a Professional designation until the status can be confirmed. 

If the status should change, please contact the helpdesk.

Explanation of questions:

1)    Commercial & Business purposes

a)    Do you receive financial information (including news or price data concerning securities, commodities and other financial instruments) for your business or any other commercial entity?

Explanation: Are you receiving and using the market data for use on behalf of a company or other organization aside from using the data on this account for personal use?

b)    Are you conducting trading of any securities, commodities or forex for the benefit of a corporation, partnership, professional trust, professional investment club or other entity?

Explanation: Are you trading for yourself only or are you trading on behalf of an organization (Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp.)?

c)    Have you entered into any agreement to (a) share the profit of your trading activities or (b) receive compensation for your trading activities?

Explanation: Are you being compensated to trade or are you sharing profits from your trading activities with a third party entity or individual?

d)    Are you receiving office space, and equipment or other benefits in exchange for your trading or work as a financial consultant to any person, firm or business entity?

Explanation: Are you being compensated in any way for your trading activity by a third party, not necessarily by being paid in currency.

2)    Act in a capacity

a)    Are you currently acting in any capacity as an investment adviser or broker dealer?

Explanation: Are you being compensated to manage third party assets or compensated to advise others on how to manage their assets?

b)    Are you engaged as an asset manager for securities, commodities or forex?         
 

Explanation: Are you being compensated to manage securities, commodities, or forex?

c)     Are you currently using this financial information in a business capacity or for managing your employer’s or company’s assets?

Explanation: Are you using data at all for a commercial purposes specifically to manage your employer and/or company assets?

d)    Are you using the capital of any other individual or entity in the conduct of your trading?

Explanation: Are there assets of any other entity in your account other than your own?

3)    Distribute, republish or provide data to any other party

a)    Are you distributing, redistributing, publishing, making available or otherwise providing any financial information from the service to any third party in any manner?

Explanation: Are you sending any data you receive from us to another party in any way, shape, or form?

4)    Qualified professional securities / futures trader

a)    Are you currently registered or qualified as a professional securities trader with any security agency, or with any commodities or futures contract market or investment adviser with any national or state exchange, regulatory authority, professional association or recognized professional body? ^{i, ii}
YES☐             NO☐

i) Examples of Regulatory bodies include, but are not limited to,

• US Securities and Exchange Commission (SEC)
• US Commodities Futures Trading Commission (CFTC)
• UK Financial Service Authority (FSA)
• Japanese Financial Service Agency (JFSA)

ii) Examples of Self-Regulatory Organization (SROs) include, but are not limited to:

• US NYSE
• US FINRA
• Swiss VQF 

账户窗口可供客户实时监控账户。监控信息包括主要余额，如总资产和现金、投资组合信息以及保证金余额，获悉这些信息可供客户确定账户是否符合要求以及当前的购买力。该窗口还包括最新评估的风险费用信息以及综合当前头寸所预测的下一笔风险费用。

打开账户窗口：

• 从标准模式的TWS工作空间点击账户图标，或从账户菜单选择账户窗口（图例1）

图例 1

 • 从TWS魔方工作空间的菜单依次选择账户、账户窗口（图例2）

图例 2

打开窗口后，滚动鼠标至保证金要求部分并点击右上角的+号扩展该部分。“最后”以及“预测的下一笔”风险费用部分将按照产品类别（如股票，石油）详细显示费用情况。请注意，“最后”余额代表截至上次评估日期的费用（注意，该费用根据截至收盘时持有的未平仓头寸计算且随后收取）。“预测的下一笔”余额代表今天收盘起预测的费用，该费用考虑了自上次计算以来的账户头寸活动（图例3）。

图例 3

想要在该部分收缩时设置默认视图，请点击数据行项目旁边的复选框，如此，这些项目便会一直显示。

有关通过IB风险漫游管理并预测风险费用的更多信息请参见KB2275；有关通过定单预览屏幕确认风险费用的更多信息请参见KB2276。

IB风险漫游提供的自定义情境功能可供客户确定投资组合发生变化对风险费用所产生的影响。下方列出的是通过变更现有投资组合或全新拟建投资组合创建“如果怎样”投资组合与确定最终费用的步骤。请注意，仅TWS 951及以上版本可使用该功能。

 

有关通过账户窗口监控风险费用的更多信息，请查看KB2344；有关如何从定单预览屏幕确认风险费用的更多信息，请查看KB2276。