パターン・デイ・トレーダー口座に口座が分類される理由とその対処方法
概観:
デイトレードとは、ある有価証券（米国および米国以外のもの）を同じ取引日の間に購入して売却すること指します。 FINRAおよびNYSEは、小口投資家保護政策の一環として、口座内の資本が小額である場合には（具体的には口座内の流動性資産価値（NAV）が＄25,000米ドル未満の場合）取引額に制限を設けています。 パターン・デイ・トレーダーは、5営業日のうちに4つ以上のデイトレードを執行するトレーダーを指し、お客様はこちらの規則に違反されたため、PDT規制の対象となります。
Background:
口座が規制対象となっているかどうかの確認方法
口座画面に「取引可能余力」となっている3つ目の項目に、「デイトレードの可能回数(T,...,T+4)」というラインが表示されます。
上記の例では今日が月曜日であると仮定します。 月曜日と火曜日の時点ではここが0になっています。 水曜日と木曜日には、デイトレードの可能回数が2になります。 この2回を使わない場合、金曜日のデイトレードの可能回数が3になります。
口座が規制対象になった場合の選択肢
政府機関による規制により、90日の間新しいポジションを建てることができません。（既存のものをクローズすることは可能です） この場合に可能なオプションは以下の様になります:
A. 口座に資金を入金し、残高をUSD 25,000以上にする。 残高がUSD 25,000以上の口座にはデイトレードの回数に制限がありません。
B. クライアント・ポータルからPDTリセットをリクエストする。クライアント・ポータルのサポートより、メッセージセンターに進んで「構成」のドロップダウンから「パターン・デイ・トレーダー・リクエスト」を選択してください。パターン・デイ・トレーダー・リクエストのツールが起動し、口座がPDTリセットの資格対象になっているかを確認します。
対象になっている場合にはウィンドウにそのように表示が出ます。ウィンドウには過去5営業日に執行された4回のデイトレードが表示され、またパターン・デイ・トレードのリセットリクエストの承認が表示されます。「承認書を読み、同意します。」のボックスにチェックを入れ、緑色の「リセットリクエストを送信する」ボタンをクリックしてください。確認ウィンドウが表示されますので、「はい」をクリックしてPDTリセットリクエストを正式に提出してください。
追加情報はこのページのデイ・トレーディングからご確認ください。
Do liquidation trades executed by IBKR count as day trades?
概観:
Yes, if a position that is opened is subsequently closed in the same trading session (day), it is defined as a Pattern Day Trade. If an IBKR liquidation results in the closing of a position that was opened in that same session/day, it would be counted towards the Pattern Day Trade total. This could also result in the account being flagged as a Pattern Day Trade account.
Why is my account classified as a Pattern Day Trader account, and what can I do about it?
概観:
A day trade is defined as a purchase and sale of a security (US and Non-US) within the same trading day. The FINRA and NYSE instituted regulations intended to limit the amount of trading that can be done in accounts with small amounts of capital, specifically accounts with less than 25,000 USD Net Liquidation Value. A Pattern Day Trader is someone who effects 4 or more day trades within a 5 business day period. You have violated these rules and are therefore subject to PDT restrictions.
Background:
How to see if an account is restricted?
In the Account Window, the third section titled Available for Trading displays a line titled Day Trades Left (T...,T+4).
In the example above, we will assume that today is Monday. The account will have 0 day trades available Monday and Tuesday. On Wednesday and Thursday, 2 day trades will be available. If those two trades are not used, the account will have all 3 day trades available on Friday.
What options are available if the account is restricted?
According to the governing bodies, you are now disallowed to initiate any new positions (though you can always close out preexisting positions) for a period of 90 days. You do have options which are:
A. Deposit funds into the account which bring the account value greater than USD 25,000. Accounts valued greater than USD 25,000 are allowed unlimited day trades.
B. Request a PDT Reset through Client Portal. This can be done by going to the Support section of Client Portal followed by Message Center and selecting “Pattern Day Trader Request” from the “Compose” drop down menu. The Pattern Day Trader Request tool will launch and the system will check to see if the account is eligible for a PDT Reset.
If the account is eligible for a PDT reset, a window will populate advising that the account is eligible. The window will show the four day trades that were executed in the last 5 business days, and it will also provide the Pattern Day Trading Reset Request Acknowledgment. Check the box that says “I have read and consent to the acknowledgment” and click the green “Send Reset Request” button. A confirmation window will populate and you will need to click “Yes” to officially submit your PDT Reset Request.
Additional information can be found on the Day Trading tab on this page.
