ADR代收费用

在美国存托凭证(ADR)持有头寸的账户持有人应注意,此类证券需定期缴纳费用用于补偿代表ADR提供托管服务的代理银行。服务通常包括盘存外国股票ADR及管理所有注册、合规与记录服务。

以前,代理银行只能通过扣除ADR股息收集代理费用,但是因越来越多的ADR不再定期支付股息,这些银行便无法收集费用。因此在2009年,美国存管信托公司(DTC)获得美国证监会批准代表银行向那些不定期支付股息的ADR收取托管费用。DTC从代客户持有ADR的经纪商(如IB)收取这些费用。这些费用被称为代收费用,因为它是由指定经纪商从客户处收取。

如果您持有支付股息的ADR其头寸,这些费用将像过去一样从股息中扣除。如果您在不支付股息的ADR中持有头寸,这笔代收费用将反映在登记日的月度报表中。与现金股息的处理方法相同,IB将尝试在账户报表中的应计部分显示即将进行的ADR费用分配。一旦被收取,该费用将在报表的存款与取款部分显示,费用描述为“调整 - 其他”且会显示关联的ADR图标。

该费用的金额范围通常为每股$0.01至$0.03美元,但可能因ADR的不同而不同,我们推荐您参考ADR招股说明获取具体信息。您可通过美国证监会的EDGAR公司搜索工具进行在线搜索。

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