ADR代收費用

在美國存托憑證(ADR)中持有頭寸的帳戶持有人應注意此類證券需定期繳納費用以補償代表ADR提供託管服務的代理銀行。這些服務通常包括盤存外國股票ADR以及管理所有註冊、合規與記錄服務。

以前,代理銀行只能通過扣除ADR股息收集代理費用,但是因越來越多的ADR不再定期支付股息,這些銀行便無法收集費用。因此,在2009年,美國存管信託公司(DTC)獲得美國證監會(SEC)批准,代表銀行向那些不定期支付股息的ADR收取託管費用。DTC從代客戶持有ADR的經紀商(如IB)處收取這些費用。這些費用被稱為代收費用,因為它們是由指定經紀商從客戶處收取。

如果您在支付股息的ADR中持有頭寸,這些費用將像過去一樣從股息中扣除。如果您是在不支付股息的ADR中持有頭寸,這筆代收費用將反映在登記日的月度報表中。與現金股息的處理方法相同,IB將嘗試在帳戶報表的應計部份顯示即將進行的ADR費用分配。一旦被收取,該費用將在報表的存款&取款部份顯示,費用描述為“調整—其他”,且會顯示相關聯的ADR圖標。

該費用的金額範圍通常為每股$0.01至$0.03美元,但可能因ADR的不同而不同。我們推薦您參考您的ADR招股說明獲取具體信息。可通過美國證監會的EDGAR公司搜索工具進行在綫搜索。

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