CFTC所有权及控制权报告
美国商品期货交易委员会（The Commodities Futures Trading Commission，简称“CFTC”）曾恪守的法规要求期货佣金商（FCM）上报所持仓位等于或超过既定限制的客户其信息（如大型交易者信息报告）。2013年11月份，CFTC采用了新的法规，该法规扩展了此前的报告法规，它要求收集并上报有关交易美国商品期货产品的账户其持有人和监控人更多且更全面的信息。这一新法规被称为所有权及控制权报告（Ownership and Control Reporting，以下简称“OCR”），下方列出的是有关此规定的常见问题解答。
1. 哪些人必须提供CFTC OCR信息？
CFTC法规要求期货佣金商在账户达到仓位限制或成交量限制的次日于美国东部时间09：00之前向CFTC进行报告。故此，IB要求所有交易美国商品期货产品的账户提供相关信息。
CFTC法规要求期货佣金商在账户达到仓位限制或成交量限制的次日于美国东部时间09：00之前向CFTC进行报告。故此，IB要求所有交易美国商品期货产品的账户提供相关信息。
2. 必须提供哪些信息？
账户所有的持有人和监控人必须提供以下信息：
• 姓名
• 街道地址
• 邮箱地址
• 包含国家代码的直拨电话号码
账户所有的持有人和监控人必须提供以下信息：
• 姓名
• 街道地址
• 邮箱地址
• 包含国家代码的直拨电话号码
作为法律实体的账户持有人和监控人还须提供以下信息：
• 如果适用，提供法律实体标识（Legal Entity Identifier，以下简称“LEI”）
• 联系人详细信息：
o 姓名
o 职务
o 与法律实体的关系
o 包含国家代码的直拨电话号码
• 如果适用，提供法律实体标识（Legal Entity Identifier，以下简称“LEI”）
• 联系人详细信息：
o 姓名
o 职务
o 与法律实体的关系
o 包含国家代码的直拨电话号码
作为“账户监控人”的所有个人还需提供以下信息：
• 与账户持有人的关系
• 职务
• 雇佣单位
• 如果适用，提供雇佣单位的LEI
• 与账户持有人的关系
• 职务
• 雇佣单位
• 如果适用，提供雇佣单位的LEI
3. 出于OCR目的，何人为账户持有人？
账户持有人是指直接持有交易账户所有者权益的个人或法律实体。
4. 出于OCR目的，何人为账户监控人？
CFTC对“账户监控人”的定义是：受委托或直接控制账户进行交易的自然人。一个交易账户可以具备多个监控人。此定义可于条例17 C.F.R. § 15.00(bb)中寻得。
账户持有人是指直接持有交易账户所有者权益的个人或法律实体。
4. 出于OCR目的，何人为账户监控人？
CFTC对“账户监控人”的定义是：受委托或直接控制账户进行交易的自然人。一个交易账户可以具备多个监控人。此定义可于条例17 C.F.R. § 15.00(bb)中寻得。
5. “主管”选项是指什么？
如上所述，您必须提供所有账户持有人与监控人的全部OCR信息。除非您另有说明，否则出于CFTC OCR的考虑，盈透会认为您账户每位活跃TWS使用者都是账户监控人。
您公司可能会有一位指导公司账户进行交易的“主管”，而其他交易员只需根据这位主管的指示进行操作。如果实情的确如此，您可以通过账户管理OCR界面确认该“主管”，在这种情况下，“账户监控人”部分只需填写此人的信息。
6. 何为LEI？
LEI是指单个机构具有的独一无二的编码，该编码包含20位字母数字，旨在被监管机构和司法管辖区所认可。
- 如果您账户的任何持有人或监控人具备LEI，您必须提供此编码；
- 如果您账户的持有人或监控人不具备LEI，您可以选择“不适用”
存券信托公司（Depository Trust Company，简称“DTC”）与环球同业银行金融电讯协会（Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications，简称“SWIFT”）为LEI的供应者，二者运行的网站（www.gmeiutility.org）可供分配新的LEI并搜寻现有的LEI。
7. 何为美国全国期货协会（National Futures Association, 简称“NFA”）代码？
NFA代码是指美国期货组织指定给每个登记者（如公司，或亦作为商品交易顾问或商品基金经理的个人）的号码。NFA运行的在线登记系统（Online Registration System，简称“ORS”）可供客户进行登记并可提供代码。详情请见www.nfa.futures.org
8. 本人该从何得知雇佣单位是否具有LEI或NFA代码?
您可以请贵公司提供此信息或搜索以下网站：
您可以通过DTC网站搜索LEI： www.gmeiutility.org 。具体可通过搜索公司登记的合法名称或地址获取LEI。
您可以通过NFA网页搜索NFA代码： www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx 。具体可通过搜索公司名称，个人姓名或经理姓名获取LEI。
9. 为何本人必须提供此信息？
美国联邦监管机构要求包括盈透在内的所有期货佣金商从其客户处获取这些信息。此规定具有普遍性且适用于所有个人或实体，无论其经纪商为谁。
美国联邦监管机构要求包括盈透在内的所有期货佣金商从其客户处获取这些信息。此规定具有普遍性且适用于所有个人或实体，无论其经纪商为谁。
10. OCR是否适用于非美国人士？
是的，如果您希望交易美国商品期货产品，那么您必须向我公司提供这些信息。
是的，如果您希望交易美国商品期货产品，那么您必须向我公司提供这些信息。
11. 盈透证券会如何处理此信息？
我们会根据盈透证券集团隐私声明对数据进行保密。详情请见：https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
我们会根据盈透证券集团隐私声明对数据进行保密。详情请见：https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
12. 本人是否可以分多次输入OCR信息？
很抱歉，您必须一次性输入所有信息，因为系统不提供输入部分信息并进行保存的功能。如果您并非一次性输入所有需要填写的OCR信息，那么再次输入信息时您需要从头填写。
13. 国外经纪商是否会受OCR影响？
会的，作为国外经纪商，您必须：
a) 确保IB拿到您交易美国商品期货产品的所有客户其OCR信息，或
b) 您自己代表客户提交OCR信息
14. 本人可从何处获取更多信息？
您可以从CFTC网站获取完整版的条例变更：
您可以从CFTC网站获取完整版的条例变更：
www.cftc.gov/ucm/groups/public/@newsroom/documents/file/federalregister062812.pdf