Meldungen zu Kontoinhaberschaft und -kontrolle an die CFTC (OCR-Berichte)

Schon lange bestehen Vorschriften der Commodities Futures Trading Commission (CFTC), die Terminbörsenmakler (FCMs) verpflichten, Informationen zu Kunden bereitzustellen, die Positionen halten, deren Volumen bestimmte Schwellenwerte erreicht oder überschreitet (zum Beispiel „Large Trader Reporting“, d. h. Meldungen zu Händlern, die tägliche sehr große Volumina/Kapitalmengen bewegen). Im November 2013 verabschiedete die CFTC eine neue Vorschrift, die die vorherigen Berichtsvorschriften ausdehnt und die Erhebung und Meldung umfangreicherer Informationen zu Inhabern von Konten und Personen mit Kontrollbefugnissen für Konten erfordert, über die US-amerikanische Rohstofffuture-Produkte gehandelt werden. Diese neue Vorschrift trägt die Bezeichnung „Ownership and Control Reporting“ (OCR). Nachstehend finden Sie eine Sammlung häufig gestellter Fragen zu dieser Vorschrift.

1. Wer muss CFTC-OCR-Informationen verfügbar machen?
Alle Konten, die den Positions- oder Volumengrenzwert erreichen, müssen bis 9:00 Uhr Eastern Time am Morgen nach dem Tag, an dem der entsprechende Grenzwert erreicht wurde, bei der CFTC gemeldet werden. Um diese Anforderung erfüllen zu können, fordert IB von allen Konten, über die US-amerikanische Rohstofffuture-Produkte gehandelt werden, die Bereitstellung der benötigten Informationen.
 
2. Welche Daten müssen bereitgestellt werden?
Die folgenden Informationen werden von sämtlichen Inhabern von und Personen mit Kontrollbefugnissen für entsprechende Konten benötigt:
• Name
• Anschrift
• E-Mail-Adresse
• Telefonnummer mit Direktdurchwahl und Ländervorwahl
 
Weiterhin sind folgende Angaben zu juristischen Personen erforderlich, die als Kontoinhaber oder Kontrollbefugter fungieren:
• Unternehmenskennung (LEI), falls vorhanden
• Kontaktdaten eines Ansprechpartners:
  o Name
  o Tätigkeitsbezeichnung
  o Beziehung zur betreffenden Körperschaft
  o Telefonnummer mit Direktdurchwahl und Ländervorwahl
 
Für natürliche Personen, die als kontrollbefugte Person („Account Controller“) fungieren, sind folgende zusätzliche Informationen erforderlich:
• Beziehung der Person zum Kontoinhaber
• Tätigkeitsbezeichnung der Person
• Name des Arbeitgebers der Person
• Unternehmenskennung (LEI) des Arbeitgebers, falls vorhanden
 
3. Wer gilt für OCR-Zwecke als „Kontoinhaber“?
Ein Kontoinhaber („Account Owner") ist eine natürliche oder juristische Person, die direkte Eigentumsansprüche in Bezug auf ein Handelskonto hat.

4. Wer gilt für OCR-Zwecke als „kontrollbefugte Person“?
Die CFTC definiert eine kontrollbefugte Person („Account Controller“) als „eine natürliche Person, die auf Basis einer Vollmacht oder in anderer Weise die Handelsaktivitäten eines Kontos steuert. Ein Handelskonto kann über mehr als eine kontrollbefugte Person verfügen.“
Diese Definition finden Sie unter 17 C.F.R. § 15.00(bb).
 
5. Worin besteht die „Head of Desk“-Option?
Wie vorstehend erwähnt müssen Sie vollständige OCR-Daten zu allen Inhabern und kontrollbefugten Personen Ihres Kontos bereitstellen. Sofern nichts Anderweitiges angegeben wurde, geht IB davon aus, dass jeder aktive TWS-Benutzer Ihres Kontos für CFTC-OCR-Zwecke eine kontrollbefugte Person ist.
 
Möglicherweise verfügt Ihr Unternehmen über eine Person in der Funktion eines „Head of Desk“, die die Handelstätigkeiten des Kontos Ihres Unternehmens steuert, während die übrigen Trader in Ausführung der Anweisungen dieser Person handeln. Falls dies in Ihrem Unternehmen der Fall ist, können Sie die Person in der Rolle des „Head of Desk“ angeben. Nutzen Sie hierzu die OCR-Schnittstelle in der Kontoverwaltung. Dort müssen in diesem Fall die Angaben zu Kontrollbefugten nur für diese Person bereitgestellt werden.
 
6. Was ist eine Unternehmenskennung (LEI)?
Als „Legal Entity Identifier“ wird eine spezifische 20-stellige alphanumerische Kennnummer bezeichnet, die einer einzigen Körperschaft fest zugeordnet ist und dazu dient, diese Körperschaft universell über verschiedene Aufsichtsbehörden und Rechtssysteme hinweg identifizierbar zu machen.
- Falls jegliche Kontoinhaber oder kontrollbefugte Personen Ihres Kontos über eine LEI-Nummer verfügen, müssen diese LEI-Nummern angegeben werden;
- Falls ein Kontoinhaber oder ein kontrollbefugte Person nicht über eine LEI-Nummer verfügt, können Sie „nicht vorhanden“ auswählen.
 
Die DTC fungiert in Zusammenarbeit mit SWIFT als örtliche (US-amerikanische) Ausgabestelle für LEI-Nummern und unterhält eine Website (www.gmeiutility.org), über die neue LEI-Nummern zugeteilt und bestehende Nummern durchsucht werden können.
 
7. Was ist eine National Futures Association (NFA) ID?
Hierbei handelt es sich um eine Kennnummer, die die National Futures Organization an jede registrierte Person/Körperschaft vergibt (z. B. Unternehmen und natürliche Personen, wie Rohstoffhandelsberater und Commodity-Pool-Betreiber). Die NFA betreibt ein Online-Registrierungssystem (ORS), über das die Registrierung und die Vergabe der ID-Nummern erfolgen. Siehe www.nfa.futures.org
 
8. Wie finde ich heraus, ob mein Arbeitgeber über eine LEI- oder NFA-ID-Nummer verfügt?
Sie können Ihren Arbeitgeber direkt um Auskunft bitten oder eine Suche auf einer der folgenden Websites vornehmen:
 
Nach LEI-Nummer können Sie über die folgende DTC-Website suchen: www.gmeiutility.org. Es kann nach dem eingetragenen Namen der Körperschaft oder nach der Adresse gesucht werden.
 
Nach NFA-ID-Nummern können Sie über die folgende NFA-Website suchen: www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx. Sie können einen Unternehmensnamen, den Namen einer Person oder einen Pool-Namen als Suchbegriff eingeben.
 
9. Warum muss ich diese Information bereitstellen?
Die nationalen regulatorischen Vorschriften der Vereinigten Staaten verpflichten alle Terminbörsenmakler, und somit auch IB, diese Informationen von ihren Kunden einzuholen. Diese Anforderung ist universell und gilt für jede natürliche Person oder Körperschaft, unabhängig von ihrem jeweiligen Broker.
 
10. Gilt OCR für nicht US-amerikanische Personen?
Ja. Wenn Sie mit US-amerikanischen Rohstofffuture-Produkten handeln möchten, müssen wir diese Daten von Ihnen erheben.
 
11. Wie geht Interactive Brokers mit diesen Daten um?
Im Einklang mit der Datenschutzrichtlinie der Interactive Brokers Group werden diese Informationen vertraulich behandelt. Weitere Einzelheiten erfahren Sie hier: https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
 
12. Kann ich die Eingabe der OCR-Informationen über mehrere Sitzungen verteilen?
Leider müssen sämtliche Daten in einer Sitzung eingegeben werden - eine Option zur teilweisen Eingabe und Speicherung ist nicht verfügbar. Wenn Sie nicht alle erforderlichen OCR-Daten in einer Sitzung eingeben, müssen Sie bei der nächsten Sitzung sämtliche Informationen erneut eingeben.
 
13. Unterliegen ausländische Broker ebenfalls den OCR-Vorschriften?
Ja. Ausländische Broker müssen entweder:
a) sicherstellen, dass IB über OCR-Daten für ihre sämtlichen Kunden verfügt, die mit US-amerikanischen Rohstofffuture-Produkten handeln; oder
b) selbst im Namen ihrer Kunden die entsprechenden OCR-Daten übermitteln.
 
14. Wo finde ich weitere Informationen zu diesem Thema?
Sie finden die Volltextfassung dieser geänderten Vorschrift auf der Website der CFTC:
www.cftc.gov/ucm/groups/public/@newsroom/documents/file/federalregister062812.pdf
 

Reportistica controllo e proprietà CFTC

In base alle normative della Commodities Futures Trading Commission (CFTC) i broker su future ("FCM") sono tenuti a segnalare le informazioni relative ai clienti che detengono posizioni equivalenti o eccedenti determinate soglie (es. indicazione delle grandi transazioni).  Nel novembre 2013 la CFTC ha adottato un nuovo provvedimento per ampliare le precedenti regole di segnalazione, il quale richiede informazioni più esaustive in merito a titolari e addetti al controllo dei conti che effettuano trading di future commodity americani.  Tale nuova normativa è nota col nome di Ownership and Control Reporting (OCR) e viene delineata di seguito tramite una serie di risposte a domande frequenti.

1. Chi è tenuto alla segnalazione delle informazioni OCR alla CFTC?
In base al requisito per cui ogni conto che raggiunge la soglia delle posizioni o del volume deve essere segnalato alla CFTC entro le ore 09:00 (fuso orario della costa orientale degli USA) del giorno successivo all'avvenuto riscontro, IB richiede che tali informazioni siano fornite per ogni conto che effettua trading di future commodity americani.
 
2. Quale tipo di informazioni bisogna segnalare?
Ciascun titolare o addetto al controllo dei conti è tenuto a fornire le seguenti informazioni:
• Nome
• Indirizzo postale
• Indirizzo email
• Numero di telefono comprensivo del prefisso nazionale
 
I titolari e gli ispettori che costituiscono entità giuridiche sono tenuti a fornire anche le seguenti informazioni:
• Identificativo della persona giuridica (LEI), ove applicabile
• Dati personali:
o Nome
o Occupazione
o Rapporto con l'entità giuridica
o Numero di telefono comprensivo del prefisso nazionale
 
Gli individui che risultino addetti al controllo dei conti sono tenuti a fornire anche le seguenti informazioni:
• Relazione del soggetto con il titolare del conto
• Occupazione del soggetto
• Nome del datore di lavoro del soggetto
• Identificativo dell'entità giuridica (LEI) datore di lavoro, ove applicabile
 
3. Cosa intende la OCR per "titolare del conto"?
Per "titolare del conto" si intende ogni soggetto o entità giuridica che detiene una partecipazione diretta nel conto trading.

4. Cosa intende la OCR per "addetto al controllo del conto"?
La CFTC definisce "addetto al controllo del conto" la "persona fisica che, tramite procura legale o altrimenti, controlla l'attività di trading di un particolare conto. Un conto di trading può essere associato a uno o più addetti al controllo.”
Definizione disponibile nel Codice dei regolamenti federali degli USA, 17 C.F.R. § 15.00(bb) (disponibile solo in inglese).
 
5. Che cos'è l'opzione "responsabile del desk"?
Come sopra menzionato, bisogna fornire tutte le informazioni OCR relative a tutti i titolari e gli addetti al controllo del proprio conto. Se non diversamente specificato, IB suppone che ogni utente utilizzatore di TWS dal proprio conto è un addetto al controllo del conto secondo le norme OCR della CFTC.
 
Nella propria istituzione potrebbe esservi un "responsabile del desk" a capo del trading relativo al conto dell'isituzione, mentre gli altri trader agiscono semplicemente sotto la sua direzione.  In tal caso, è possibile identificare il "responsabile del desk" tramite l'interfaccia OCR della Gestione conto in cui verrà richiesto di fornire le informazioni "sull'addetto al controllo del conto" relative solamente a quel soggetto in particolare.
 
6. Che cosa si intende per "identificativo della persona giuridica" (LEI)?
Il LEI è un codice alfanumerico univoco di 20 caratteri associato a una singola organizzazione e progettato per essere riconosciuto universalmente presso agenzie di regolamentazione e altre giurisdizioni.
- Qualora uno o più titolari/addetti al controllo del proprio conto possiedano tale identificativo, è necessario comunicare quello di ciascuno di essi;
-Qualora nessuno dei titolari/addetti al controllo del conto possiedano tale identificativo, è sufficiente selezionare la voce "non applicabile".
 
La DTC, in collaborazione con la SWIFT, opera in qualità di fornitore locale (USA) di tali identificativi e dispone di un sito web (www.gmeiutility.org) per l'assegnazione di nuovi identificativi e la ricerca di quelli esistenti.
 
7. Che cos'è il numero identificativo della National Futures Association (NFA)?
Si tratta di un numero assegnato dalla National Futures Organization a ciascun iscritto (es. società e individui come CTA e CPO). La NFA mantiene un sistema di registrazione online (ORS) che permette la registrazione e l'assegnazione dei numeri ID. Si invita a consultare il sito web www.nfa.futures.org
 
8. Come scoprire se il proprio datore di lavoro possiede un identificativo LEI o NFA?
È possibile richiedere tale informazione al proprio datore di lavoro oppure effettuare una ricerca tramite questi siti web:
 
È possibile ricercare gli identificativi LEI tramite il sito web della DTC (www.gmeiutility.org) digitando il nome oppure l'indirizzo dell'entità giuridica registrata.
 
È possibile ricercare i numeri identificativi NFA tramite il relativo sito web (www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx ) digitando il nome della società, del soggetto oppure dell'operatore.
 
9. Perchè bisogna fornire tali informazioni?
Il codice dei regolamenti federali degli USA richiede a tutti i broker di commissioni su future, tra cui IB, di ottenere tali informazioni dai propri clienti. Si tratta di un requisito essenziale relativo a ogni soggetto e/o entità indipendentemente dal broker di riferimento.
 
10. Le informazini OCR si applicano anche ai cittadini non americani?
Sì, tali informaizoni devono essere fornite anche dai cittadini non americani che intendono effettuare trading di future commodity americani.
 
11. In che modo Interactive Brokers gestisce tali informazioni?
Tali dati sono trattati in maniera confidenziale in base alla normativa sulla privacy del Gruppo Interactive Brokers. Per maggiori informazioni si invita a visitare la pagina https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
 
12. È possibile inserire le informazioni OCR in più sessioni?
Sfortunatamente tutti i dati devono essere inseriti in un'unica sessione e non è possibile inserire o salvare dati incompleti. Qualora non vengano inseriti tutti i dati OCR richiesti in un'unica sessione, sarà necessario ricominciare daccapo e reinserirli nella sessione successiva.
 
13. La segnalazione OCR si applica anche ai broker non americani?
Sì, ciascun broker è tenuto a:
a) Assicurarsi che IB ottenga le informazioni OCR da parte di tutti i propri clienti che effettuano trading di future commodity americani; oppure
b) Fornire personalmente tali informazioni per loro conto.
 
14. Maggiori informazioni
Il testo completo della modifica alla normativa è disponibile al sito web della CFTC:
www.cftc.gov/ucm/groups/public/@newsroom/documents/file/federalregister062812.pdf
 

 

Informes de control y propiedad de CFTC

La Commodities Futures Trading Commission (CFTC) ha mantenido históricamente una normativa que requiere que los FCM informen sobre las posiciones mantenidas por sus clientes que sean iguale so que excedan los umbrales definidos (por ej. informes de Grandes Operadores). En noviembre de 2013, la CFTC adoptó una nueva normativa que amplía las normas anteriores sobre informes y que requiere la recopilación y creación de informes con información más completa sobre los propietarios y controladores de cuentas de negociación de productos de futuros sobre materias primas estadounidenses.  Esta nueva normativa se llama Informes de control y propiedad (Ownership and Control Reporting - OCR) y a continuación se indican una serie de preguntas frecuentes en relación con esta norma. 

1. ¿Quién debe proporcionar la información a CFTC sobre OCR?
Para cumplir con el requisito de que se informe a la CFTC sobre cualquier cuenta que alcance los umbrales de volumen o posiciones antes de las 09:00, hora de Nueva York, al día siguiente del día en que la cuenta se convierte en informable, IB requiere que todas las cuentas que operen en productos de futuros sobre materias primas estadounidenses proporcionen la información solicitada.
 
2. ¿Qué información debe proporcionarse?
Se requiere la siguiente información de todos los propietarios y controladores de una cuenta:
• Nombre
• Dirección postal
• Dirección de correo electrónico
• Número de teléfono directo, incluido el código del país
 
También se requieren los siguientes detalles para propietarios y controladores que sean entidades legales:
• Identificador de entidad jurídica (LEI), si aplica.
• Detalles de persona de contacto:
o Nombre
o Título laboral
o Relación con la entidad legal
o Número de teléfono directo, incluido código de país
 
También se requieren los siguientes detalles para todas las personas físicas que sean “controladores de cuenta”:
• Relación de la persona física con el propietario de cuenta
• Título laboral de la persona física
• Nombre del empleador de la persona física
• Identificador de entidad jurídica (LEI) del empleador, si aplica.
 
3. ¿Quién es "propietario de cuenta" desde el punto de vista de OCR?
Un "propietario de cuenta" incluye a cualquier persona física o jurídica que mantenga un interés propietario directo en la cuenta de negociación.

4. ¿Quién es un "controlador de cuenta" desde el punto de vista de OCR?
La CFTC define a un “controlador de cuenta” como “una persona natural con poder notarial o similar que dirige la negociación de una cuenta. Una cuenta de negociación puede tener más de un controlador.”
Esta definición puede encontrarse en 17 C.F.R. § 15.00(bb) (versión en inglés).
 
5. ¿Qué es la opción "jefe de sección"?
Como se indica anteriormente, usted debe proporcionar información OCR completa para todos los propietarios y controladores de su cuenta. A menos que usted indique lo contrario, IB asumirá que cata usuario activo de TWS en su cuenta es un controlador de cuenta desde el punto de los informes OCR para la CFTC.
 
Su institución puede tener un "jefe de sección" que dirija las operaciones de la cuenta de negociación de su institución, mientras los otros operadores bursátiles simplemente actúan bajo la dirección de esta persona física.  Si este es el caso, puede identificar al "jefe de sección" a través de la interfaz de OCR de Gestión de Cuenta; en este caso, la información sobre el "controlador de cuenta" solo se requerirá para esta persona física.
 
6. ¿Qué es un identificador de entidad jurídica (LEI)?
El LEI es un código alfanumérico único de 20 dígitos asociado con una sola organización, el cual es reconocido por las jurisdicciones y agencias reguladores.
-Si cualquiera de los propietarios o controladores de cuenta de su cuenta tiene un LEI, debe proporcionar los LEI;
-Si un propietario o controlador de cuenta de su cuenta no tiene un LEI, puede seleccionar "no aplicable".
 
La DTC, en colaboración con SWIFT, opera como el proveedor local (EE. UU.) de números LEI y mantienen una página web (www.gmeiutility.org) par ala asignación de nuevos LEI y búsqueda de los ya existentes.
 
7. ¿Qué es una ID de asociación de futuros nacional (NFA)?
Un número que la asociación de futuros nacional (National Futures Organization - NFA) asigna a cada miembro registrado (por ejemplo, empresas y personas físicas tales como asesores de negociación de materias primas u operadores de consorcios de materias primas). La NFA mantiene un sistema de registro en línea (Online Registration System - ORS) a través del cual se proporcionan el registro y la asignación de ID. Puede consultar la página www.nfa.futures.org
 
8. ¿Cómo sé si mi empleador tiene una ID de NFA o un LEI?
Puede pedirle a su empleador que le proporcione esta información o puede buscar en alguna de las siguientes páginas web:
 
La búsqueda de números LEI puede realizarse a través de la siguiente página web de DTC: www.gmeiutility.org. Ls búsquedas pueden realizarse por nombre o dirección legal de la entidad registrada.
 
Las búsquedas de ID de NFA pueden realizarse a través de la siguiente página web de NFA: www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx . Las búsquedas pueden realizarse mediante la introducción de un nombre de empresa, nombre de persona física o nombre de consorcio.
 
9. ¿Por qué debo proporcionar esta información?
La normativa federal estadounidense requiere que todos los FCM, incluido IB, obtengan esta información de sus clientes. Este requisito es universal y se aplica a cualquier persona física o jurídica, sin importar su bróker.
 
10. ¿El OCR se aplica a personas no estadounidenses?
Sí, si desea operar en productos de futuros sobre materias primas estadounidenses, debemos recopilar esta información sobre usted.
 
11. ¿Cómo tratará Interactive Brokers esta información?
Estos datos se mantendrán de forma confidencial de acuerdo con la declaración de privacidad del Interactive Brokers Group. Consulte el enlace para más detalles: https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
 
12. ¿Puedo introducir información de OCR en múltiples sesiones?
Desafortunadamente, todos los datos deben introducirse en una sesión única y la entrada parcial con opción de guardado no está disponible. Si no introduce toda la información OCR requerida en una sola sesión, deberá comenzar de nuevo y reintroducirla en su próxima sesión.
 
13. ¿Los brókeres extranjeros están sujetos a OCR?
Sí. Como bróker extranjero debe realizar una de las siguientes acciones:
a) Asegurarse de que IB tiene información OCR para todos aquellos de sus clientes que operen en productos de futuros sobre materias primas estadounidenses;
b) Realizar sus propias presentaciones OCR en nombre de sus clientes.
 
14. ¿Dónde puedo saber más?
El texto completo de este cambio de normativa está disponible en la página web de la CFTC:
www.cftc.gov/ucm/groups/public/@newsroom/documents/file/federalregister062812.pdf
 

 

有关IB公司行动通知程序的信息

IB从外部收到有关已宣布和已生效的强制性和自愿性公司行动的信息。IB采用以下步骤通知客户:

确定公司行动类型 - 每一则公司行动都经系统处理,并确定属于强制性事件(无需股东采取任何行动)还是自愿性事件(股东可选择采取行动)。

基于公司行动类型确定通知方式

  • 强制性事件 - IB将向持有股票、差价合约、期权或期货头寸的任一账户发送常规通知以提醒客户即将发生的强制性事件。这些强制性事件包括拆股、收购以及股票和现金分红。
  • 自愿性事件 - IB将查看存管或处理机构的要约条款。一旦确认条款,IB将通过账户管理的公司行动选择工具发出要约(点击此处获取有关使用自愿性公司行动选择工具的更多信息)。一旦IB开放选择要约,系统将向合资格的股东发送通知。一旦选择时段开始,客户便可直接通过账户管理提交其选择。 请注意,差价合约持有者不可进行自愿性事件选择。IB将根据其公司行动准则对差价合约持有者进行相应的调整。

注:因涉及手动操作,创建选择总览可能会花费更多时间。

有关已提供信息的说明

请注意,即将发生与已生效公司行动的通知旨在为我们的客户提供有用信息。我们尽最大努力为您提供信息,但是IB不确保信息的及时性和准确性。有时,要约条款可能会在无事先通知的情况下发生更改。客户有义务在进行任何交易决策前确保其已在第三方处(如公司网站或新闻发布)核查过所有公司行动条款。

 

 

 

CFTC所有權及控制權報告

美國商品期貨交易委員會(The Commodities Futures KW1 Commission,簡稱“CFTC”)曾恪守的法規要求期貨佣金商(FCM)上報所持倉位等於或超過既定限制的客戶其信息(如大型交易者信息報告)。 2013年11月份,CFTC採用了新的法規,該法​​規擴展了此前的報告法規,它要求收集並上報有關交易美國商品期貨產品的賬戶其持有人和監控人更多且更全面的信息。這一新法規被稱為所有權及控制權報告(Ownership and Control Reporting,以下簡稱“OCR”),下方列出的是有關此規定的常見問題解答。

1. 哪些人必須提供CFTC OCR信息?
CFTC法規要求期貨佣金商在賬戶達到倉位限製或成交量限制的次日於美國東部時間09:00之前向CFTC進行報告。故此,IB要求所有交易美國商品期貨產品的賬戶提供相關信息。
 
2. 必須提供哪些信息?
賬戶所有的持有人和監控人必須提供以下信息:
• 姓名
• 街道地址
• 郵箱地址
• 包含國家代碼的直撥電話號碼
 
作為法律實體的賬戶持有人和監控人還須提供以下信息:
• 如果適用,提供法律實體標識(Legal Entity Identifier,以下簡稱“LEI”)
• 聯繫人詳細信息:
o 姓名
o 職務
o 與法律實體的關係
o 包含國家代碼的直撥電話號碼
 
作為“賬戶監控人”的所有個人還需提供以下信息:
• 與賬戶持有人的關係
• 職務
• 僱傭單位
• 如果適用,提供僱傭單位的LEI
 
3. 出於OCR目的,何人為賬戶持有人?
賬戶持有人是指直接持有交易賬戶所有者權益的個人或法律實體。

4. 出於OCR目的,何人為賬戶監控人?
CFTC對“賬戶監控人”的定義是:受委託或直接控制賬戶進行交易的自然人。一個交易賬戶可以具備多個監控人。此定義可於條例17 CFR § 15.00(bb)中尋得。
 
5. 主管”選項是指什麼?
如上所述,您必須提供所有賬戶持有人與監控人的全部OCR信息。除非您另有說明,否則出於CFTC OCR的考慮,盈透會認為您賬戶每位​​活躍TWS使用者都是賬戶監控人。
 
您公司可能會有一位指導公司賬戶進行交易的“主管”,而其他交易員只需根據這位主管的指示進行操作。如果實情的確如此,您可以通過賬戶管理OCR界面確認該“主管”,在這種情況下,“賬戶監控人”部分只需填寫此人的信息。
 
6. 何為LEI?
LEI是指單個機構具有的獨一無二的編碼,該編碼包含20位字母數字,旨在被監管機構和司法管轄區所認可。
-如果您賬戶的任何持有人或監控人具備LEI,您必須提供此編碼;
-如果您賬戶的持有人或監控人不具備LEI,您可以選擇“不適用”
 
存券信託公司(Depository Trust Company,簡稱“DTC”)與環球同業銀行金融電訊協會(Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications,簡稱“SWIFT”)為LEI的供應者,二者運行的網站(www.gmeiutility.org)可供分配新的LEI並蒐尋現有的LEI。
 
7. 何為美國全國期貨協會(National Futures Association, 簡稱“NFA”)代碼?
NFA代碼是指美國期貨組織指定給每個登記者(如公司,或亦作為商品交易顧問或商品基金經理的個人)的號碼。 NFA運行的在線登記系統(Online Registration System,簡稱“ORS”)可供客戶進行登記並可提供代碼。詳情請見www.nfa.futures.org
 
8. 本人該從何得知僱傭單位是否具有LEI或NFA代碼?
您可以請貴公司提供此信息或搜索以下網站:
 
您可以通過DTC網站搜索LEI: www.gmeiutility.org 。具體可通過搜索公司登記的合法名稱或地址獲取LEI。
 
您可以通過NFA網頁搜索NFA代碼: www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx 。具體可通過搜索公司名稱,個人姓名或經理姓名獲取LEI。
 
9.  為何本人必須提供此信息?
美國聯邦監管機構要求包括盈透在內的所有期貨佣金商從其客戶處獲取這些信息。此規定具有普遍性且適用於所有個人或實體,無論其經紀商為誰。
 
10. OCR是否適用於非美國人士?
是的,如果您希望交易美國商品期貨產品,那麼您必須向我公司提供這些信息。
 
11. 盈透證券會如何處理此信息?
我們會根據盈透證券集團隱私聲明對數據進行保密。詳情請見: https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
 
12. 本人是否可以分多次輸入OCR信息?
很抱歉,您必須一次性輸入所有信息,因為系統不提供輸入部分信息並進行保存的功能。如果您並非一次性輸入所有需要填寫的OCR信息,那麼再次輸入信息時您需要從頭填寫。
 
13. 國外經紀商是否會受OCR影響?
會的,作為國外經紀商,您必須:
a) 確保IB拿到您交易美國商品期貨產品的所有客戶其OCR信息,或
b) 您自己代表客戶提交OCR信息
 
14. 本人可從何處獲取更多信息?
您可以從CFTC網站獲取完整版的條例變更:
www.cftc.gov/ucm/groups/public/@newsroom/documents/file/federalregister062812.pdf
 

CFTC所有权及控制权报告

美国商品期货交易委员会(The Commodities Futures Trading Commission,简称“CFTC”)曾恪守的法规要求期货佣金商(FCM)上报所持仓位等于或超过既定限制的客户其信息(如大型交易者信息报告)。2013年11月份,CFTC采用了新的法规,该法规扩展了此前的报告法规,它要求收集并上报有关交易美国商品期货产品的账户其持有人和监控人更多且更全面的信息。这一新法规被称为所有权及控制权报告(Ownership and Control Reporting,以下简称“OCR”),下方列出的是有关此规定的常见问题解答。

1.  哪些人必须提供CFTC OCR信息?
CFTC法规要求期货佣金商在账户达到仓位限制或成交量限制的次日于美国东部时间09:00之前向CFTC进行报告。故此,IB要求所有交易美国商品期货产品的账户提供相关信息。
 
2. 必须提供哪些信息?
账户所有的持有人和监控人必须提供以下信息:
• 姓名
• 街道地址
• 邮箱地址
• 包含国家代码的直拨电话号码
 
作为法律实体的账户持有人和监控人还须提供以下信息:
• 如果适用,提供法律实体标识(Legal Entity Identifier,以下简称“LEI”)
• 联系人详细信息:
o 姓名
o 职务
o 与法律实体的关系
o 包含国家代码的直拨电话号码
 
作为“账户监控人”的所有个人还需提供以下信息:
• 与账户持有人的关系
• 职务
• 雇佣单位
• 如果适用,提供雇佣单位的LEI
 
3. 出于OCR目的,何人为账户持有人?
账户持有人是指直接持有交易账户所有者权益的个人或法律实体。

4. 出于OCR目的,何人为账户监控人?
CFTC对“账户监控人”的定义是:受委托或直接控制账户进行交易的自然人。一个交易账户可以具备多个监控人。此定义可于条例17 C.F.R. § 15.00(bb)中寻得。
 
5. “主管”选项是指什么?
如上所述,您必须提供所有账户持有人与监控人的全部OCR信息。除非您另有说明,否则出于CFTC OCR的考虑,盈透会认为您账户每位活跃TWS使用者都是账户监控人。
 
您公司可能会有一位指导公司账户进行交易的“主管”,而其他交易员只需根据这位主管的指示进行操作。如果实情的确如此,您可以通过账户管理OCR界面确认该“主管”,在这种情况下,“账户监控人”部分只需填写此人的信息。
 
6. 何为LEI?
LEI是指单个机构具有的独一无二的编码,该编码包含20位字母数字,旨在被监管机构和司法管辖区所认可。
 
- 如果您账户的任何持有人或监控人具备LEI,您必须提供此编码;
- 如果您账户的持有人或监控人不具备LEI,您可以选择“不适用”
 
存券信托公司(Depository Trust Company,简称“DTC”)与环球同业银行金融电讯协会(Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications,简称“SWIFT”)为LEI的供应者,二者运行的网站(www.gmeiutility.org)可供分配新的LEI并搜寻现有的LEI。
 
7. 何为美国全国期货协会(National Futures Association, 简称“NFA”)代码?
NFA代码是指美国期货组织指定给每个登记者(如公司,或亦作为商品交易顾问或商品基金经理的个人)的号码。NFA运行的在线登记系统(Online Registration System,简称“ORS”)可供客户进行登记并可提供代码。详情请见www.nfa.futures.org
 
 
8. 本人该从何得知雇佣单位是否具有LEI或NFA代码?
您可以请贵公司提供此信息或搜索以下网站:
 
您可以通过DTC网站搜索LEI: www.gmeiutility.org 。具体可通过搜索公司登记的合法名称或地址获取LEI。
 
您可以通过NFA网页搜索NFA代码: www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx 。具体可通过搜索公司名称,个人姓名或经理姓名获取LEI。
 
9. 为何本人必须提供此信息?
美国联邦监管机构要求包括盈透在内的所有期货佣金商从其客户处获取这些信息。此规定具有普遍性且适用于所有个人或实体,无论其经纪商为谁。
 
10. OCR是否适用于非美国人士?
是的,如果您希望交易美国商品期货产品,那么您必须向我公司提供这些信息。
 
11. 盈透证券会如何处理此信息?
我们会根据盈透证券集团隐私声明对数据进行保密。详情请见:https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
 
12. 本人是否可以分多次输入OCR信息?
很抱歉,您必须一次性输入所有信息,因为系统不提供输入部分信息并进行保存的功能。如果您并非一次性输入所有需要填写的OCR信息,那么再次输入信息时您需要从头填写。
 
13. 国外经纪商是否会受OCR影响?
会的,作为国外经纪商,您必须:
a) 确保IB拿到您交易美国商品期货产品的所有客户其OCR信息,或
b) 您自己代表客户提交OCR信息
 
14. 本人可从何处获取更多信息?
您可以从CFTC网站获取完整版的条例变更:
www.cftc.gov/ucm/groups/public/@newsroom/documents/file/federalregister062812.pdf
 

 

Panoramica sul Sistema di accesso sicuro

IB pone il massimo impegno nel garantire la sicurezza degli asset e delle informazioni dei propri clienti e, a tal fine, intraprende tutte le misure necessarie a garantire la protezione dei loro conti.  

Al fine di garantire il più alto livello di sicurezza online, Interactive Brokers ha messo a punto un Sistema di accesso sicuro (SLS), una procedura di accesso che fa affidamento su due livelli di autenticazione. L'autenticazione su due livelli ha lo scopo di confermare la propria identità nel momento in cui viene effettuato l'accesso tramite due livelli di sicurezza: 1) Le informazioni di cui si è a conoscenza (la combinazione del proprio nome utente e password) e 2) un dispositivo in proprio possesso (un dispositivo di sicurezza prodotto da IB che genera un codice di sicurezza casuale monouso). Poichè, per accedere al proprio conto, sono necessari sia il nome utente e la password sia il possesso fisico del dispositivo di sicurezza, l'iscrizione al Sistema di accesso sicuro rende virtualmente impossibile l'accesso al proprio conto da parte di altri.
 
Vantaggi dell'iscrizione
Il principale vantaggio dell'iscrizione a SLS è la protezione del proprio conto da parte di utenti non autorizzati. Non vi sono commissioni di iscrizione[1]  e gli iscritti possono beneficiare di alcuni ulteriori vantaggi: 1) un limite di prelievo più alto sia per periodi di un singolo giorno sia per quelli di cinque giorni; 2) la possibilità di modificare i propri dettagli bancari e l'indirizzo email senza dover contattare i membri del Team di sicurezza IB; 3) la possibilità di effettuare transazioni di finanziamento ACH & EFT oltre un iniziale transazione di finanziamento del conto di 20,000 USD e 4) la possibilità di utilizzare un unico dispositivo per molteplici conti analoghi.
 
Come iscriversi
L'iscrizione è molto semplice. Ai nuovi richiedenti verrà fornito un collegamento via email contenente le indicazioni per stampare e attivare una carta di sicurezza online, durante la fase di configurazione del conto della richiesta online. Questa carta online costituisce un dispositivo temporaneo valido fino a 21 giorni dopo il finanziamento del proprio conto, durante i quali si riceverà un dispositivo permanente. Dopo aver ricevuto il proprio dispositivo permanente e aver seguito le istruzioni per la relativa attivazione, la propria carta online verrà automaticamente disattivata e potrà essere smaltita. È importante notare che i dispositivi permanenti sono impostati per l'attivazione automatica dopo un periodo di tempo predefinito, qualora non vengano attivati manualmente dal titolare del conto. Nel caso in cui si scelga di utilizzare IB Key (smartphone digital access key application), sarà necessario convalidare il proprio numero di telefono, operazione eseguibile direttamente dall'applicazione smartphone. È possibile accedere a istruzioni più dettagliate consultando l'articolo KB2260.
 
I nuovi utenti non ancora iscritti a SLS dovranno accedere a Gestione conto e selezionare le opzioni del menu Gestione conto, Sicurezza, Sistema di accesso sicuro e Dispositivo di sicurezza. Verrà visualizzata una schermata contenente l'immagine del dispositivo che si riceverà e attraverso la quale si dovrà confermare il proprio indirizzo.
 
Dispositivo smarrito, danneggiato o temporaneamente non disponibile
In caso di smarrimento, danneggiamento o temporanea indisponibilità del dispositivo di sicurezza, sarà necessario contattare telefonicamente il proprio centro Assistenza clienti locale per definire i termini di un'eventuale sostituzione e/o accesso temporaneo. Una volta verificata la propria identità, si riceverà un codice di accesso temporaneo (ovvero, un codice statico alfanumerico in sostituzione del codice casuale generato dal proprio dispositivo di sicurezza) che permetterà di accedere a Gestione conto e stampare la carta di sicurezza online. La carta online fornirà accesso temporaneo per un periodo di tempo massimo di 21 giorni, il tempo sufficiente a ricevere un dispositivo sostitutivo, oppure, nel caso in cui il proprio dispositivo fosse temporaneamente non disponibile, il tempo necessario a tornare in possesso del proprio dispositivo permanente e riattivarlo.  Si prega di consultare l'articolo KB1943 per accedere alle istruzioni relative alla richiesta di un dispositivo sostitutivo.
 
Tipologie di dispositivi
IB offre un'ampia gamma di dispositivi di sicurezza, ciascuno dei quali è progettato su misura per rispondere alle specifiche esigenze di trasportabilità e sicurezza del proprio conto. Dopo il finanziamento del conto, i relativi titolari hanno la possibilità di attivare un'applicazione di sicurezza per smartphone oppure di richiedere un dispositivo di sicurezza fisico.   
1. Carta codici di sicurezza - Simile a una carta di credito con 224 codici alfanumerici.
 
2. Carta di sicurezza digitale+ - Simile alla Carta di sicurezza digitale, con l'ulteriore richiesta di inserimento di un codice challenge come ulteriore livello di protezione.
 
3. IB Key  – Un'applicazione per iPhone che richiede un codice PIN.
 
Per maggiori informazioni 
Consultare l'articolo KB1042 per accedere a istruzioni video in merito all'accesso con la Carta codici di sicurezza.

[1] In caso di smarrimento, danneggiamento o furto del proprio dispositivo, oppure nel caso in cui il conto venga chiuso senza restituire il dispositivo, verrà addebitato un importo a copertura di tale costo. Tale importo, che dipende dal dispositivo di sicurezza, varia da 20.00 a 150.00 USD.

 

Présentation du Système d'accès sécurisé (SLS)

La protection de vos actifs et de vos renseignements personnels est de la plus haute importance pour nous. Nous nous engageons à tout mettre en œuvre pour garantir leur protection dès le moment où vous ouvrez votre compte.  

Afin de vous proposer la meilleure protection possible en ligne, Interactive Brokers a mis au point un Système d'accès sécurisé (SLS), qui soumet l'accès à votre compte à la validation de deux éléments de sécurité. Cette méthode d'authentification en deux temps a pour but de vérifier votre identité au moment de la connexion au moyen des facteurs suivants : 1) un élément que vous connaissez (la saisie de votre combinaison nom d'utilisateur-mot de passe) ; et 2) un élément dont vous disposez (un appareil de sécurité délivré par IB qui génère un code aléatoire à usage unique). Si vous participez au Système d'accès sécurisé,  la connexion à votre compte nécessite à la fois votre combinaison nom d'utilisateur - mot de passe et la possession de votre appareil de sécurité. Ce dispositif élimine ainsi presque toute possibilité pour une personne autre que vous d'accéder à votre compte.
 
Avantages d'une inscription
En vous inscrivant au système de protection SLS, vous protégez votre compte contre les tentatives d'accès non-autorisées. L'inscription est gratuite[1] et les participants profitent des avantages suivants : 1) des plafonds de retrait plus élevés sur des périodes d'une journée et de cinq jours ; 2) la possibilité de modifier vos instructions bancaires et votre adresse e-mail sans contacter un membre de notre équipe de sécurité ; 3) la possibilité d'effectuer des opérations de financement par ACH et par TEF au-delà de l'opération d'approvisionnement initial du compte de 20 000 USD ; enfin 4) la possibilité d'utiliser un seul appareil pour plusieurs comptes analogues.
 
Comment s'inscrire
La procédure d'inscription est simple. Pour les premières demandes d'ouverture de compte, un lien vous sera envoyé par e-mail, accompagné de consignes pour imprimer et activer une carte de sécurité temporaire lors de la phase de configuration du compte de votre demande d'ouverture. Cette carte de sécurité en ligne est conçue comme un dispositif temporaire, qui arrive à expiration 21 jours après l'approvisionnement de votre compte. Au cours de cette période, un appareil de sécurité permanent vous sera expédié. Après avoir reçu votre appareil définitif et suivi les consignes pour l'activer, votre carte de sécurité temporaire sera automatiquement désactivée et vous pourrez vous en débarrasser. Il est important de noter que les appareils de sécurité permanents sont programmés pour s'activer automatiquement au bout d'une période prédéfinie, faute d'être activés par le détenteur du compte. Enfin, si vous optez pour la IB Key (l'Application de sécurité numérique pour smartphone), vous devrez valider votre numéro de téléphone. À partir du menu "Configuration du compte", sélectionnez "Sécurité" puis "Système d'accès sécurisé" et "Authentification smartphone". Vous pouvez le faire directement sur l'application de votre téléphone mobile. À ce sujet, des instructions détaillées sont disponibles sur KB2260.
 
Si vous êtes déjà utilisateur sans vous être inscrit au Système d'accès sécurisé SLS au préalable, connectez-vous à l'espace Gestion de compte et sélectionnez les options de menu "Configuration du compte", "Sécurité", "Système d'accès sécurisé" et enfin "Appareil de sécurité". Un écran affichera alors l'appareil que vous recevrez et vous permettra de vérifier l'adresse enregistrée pour l'envoi.
 
Appareils perdus, endommagés ou temporairement indisponibles
Dans le cas d'un appareil perdu, endommagé ou temporairement indisponible, vous devez contacter votre Centre de service clientèle par téléphone pour demander que l'appareil soit remplacé et/ou pour obtenir un accès temporaire. Une fois votre identité vérifiée, un mot de passe temporaire vous sera fourni. Ce mot de passe est un code alphanumérique statique qui remplace le code aléatoire fourni par votre appareil de sécurité pour vous permettre d'accéder à votre espace Gestion de compte. Depuis la Gestion de compte, vous serez en mesure d'imprimer une carte de sécurité temporaire. La carte de sécurité temporaire vous permettra d'accéder temporairement au compte pour une période de 21 jours maximum, période suffisante pour l'expédition d'un nouvel appareil ou pour la réactivation de votre appareil permanent si ce dernier était égaré puis retrouvé ou temporairement indisponible. Pour connaître la procédure de demande d'appareil de remplacement, consultez KB1943.
 
Types d'appareils
IB fournit toute une gamme d'appareils de sécurité, chaque appareil étant conçu pour correspondre en termes d'ergonomie et de protection aux besoins spécifiques de votre compte. Une fois le compte approvisionné, les détenteurs de compte ont la possibilité d'activer une application de sécurité smartphone ou de demander un appareil physique de sécurité.   
1. Security Code Card - Similaire à une carte de crédit, elle affiche 224 codes alphanumériques.
 

2. Digital Security Card+ - Similaire à la Digital Security Card, elle procure une protection supplémentaire grâce à un code Challenge.

 
3. IB Key – Il s'agit d'une application iPhone à laquelle vous accédez au moyen d'un code PIN.
 
Pour aller plus loin 
Consultez KB1042 pour obtenir des tutoriels vidéo sur la connexion à l'aide de la Carte de codes de sécurité.

[1] Les appareils perdus, endommagés ou volés seront soumis à des frais de remplacement et les appareils non retournés à la clôture du compte seront également facturés. Les frais facturés évoluent entre 20.00 et 150.00 USD selon l'appareil.

 

CFTC Ownership and Control Reporting

The Commodities Futures Trading Commission (CFTC) has historically maintained rules which require FCMs to report information relating to clients holding positions equal to or exceeding defined thresholds (e.g., Large Trader Reporting).  In November 2013, the CFTC adopted a new rule which expands the prior reporting rules and which requires the collection and reporting of more comprehensive information on owners and controllers of accounts trading U.S. commodity futures products.  This new rule is referred to as Ownership and Control Reporting (OCR) and outlined below are a series of FAQs relating to this rule. 

1. Who must provide CFTC OCR information?
In order to comply with the requirement that any account meeting the position or volume thresholds be reported to the CFTC by 09:00 ET on the day following the day in which the account becomes reportable, IB requires that all accounts trading U.S. commodity futures products provide the requested information.
 
2. What information must be provided?
The following information is required of all Owners and Controllers of an account:
• Name
• Street Address
• Email Address
• Direct Phone Number, Including Country Code
 
The following details are also required for owners and controllers that are legal entities:
• Legal Entity Identifier (LEI), If Applicable
• Contact Person Details:
o Name
o Job Title
o Relationship to Legal Entity
o Direct Phone Number, Including Country Code
 
The following details are also required for all individuals who are “Account Controllers”:
• Individual’s Relationship to Account Owner
• Individual’s Job Title
• Name of Individual’s Employer
• Employer’s Legal Entity Identifier (LEI), If Applicable
 
3. Who is an "Account Owner" for the purposes of OCR?
An "Account Owner" includes any individual or legal entity who holds a direct ownership interest in the trading account.

4. Who is an "Account Controller" for the purposes of OCR?
The CFTC defines an “Account Controller” as “a natural person who by power of attorney or otherwise actually directs the trading of an account. A trading account may have more than one controller.”
This definition can be found at 17 C.F.R. § 15.00(bb).
 
5. What is the "Head of Desk" option?
As noted above, you must provide full OCR information for all Owners and Controllers of your account. Unless you indicate otherwise, IB presumes that every active TWS user on your account is an Account Controller for CFTC OCR purposes.
 
Your institution may have a "Head of Desk" who directs the trading of your institution's trading account, with the other traders simply acting under this individual's direction.  If this is the case, you can identify the "head of desk" using the Account Management OCR interface, in which case "Account Controller" information will only be required for that individual.
 
6. What is a Legal Entity Identifier (LEI)?
An LEI is a unique 20 -digit alphanumeric code associated with a single organization and which is intended to be recognized universally across regulatory agencies and jurisdictions.
-If any of the Account Owners or Controllers of your account have LEIs, you must provide the LEIs;
-If an Account Owner or Controller of your account does not have an LEI, you can select "non applicable".
 
DTC, in collaboration with SWIFT, operate as the local (U.S.) source provider of LEIs and maintains a website (www.gmeiutility.org) for the assignment of new and search of existing LEIs.
 
7. What is a National Futures Association (NFA) ID?
A number which the National Futures Organization assigns to each registrant (e.g., firms and individuals such as Commodity Trading Advisors and Commodity Pool Operators). The NFA maintains an Online Registration System (ORS) through which registration and assignment of the ID is provided. See www.nfa.futures.org
 
8. How do I know if my employer has an LEI or NFA ID?
You may ask your employer to provide you with this information or search one of the following websies:
 
LEI searched may be performed via the following DTC website: www.gmeiutility.org. Searches may be conducted by the entity's registered legal name or address.
 
NFA ID searches may be performed via the following NFA webpage: www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx . Searches may be conducted by entering a firm name, individual name or pool name.
 
9. Why must I provide this information?
U.S. federal regulations require all FCMs, including IB, to obtain this information from its clients. The requirement is universal and applies to any individual or entity regardless of their broker.
 
10. Does OCR apply to non-U.S. persons?
Yes, if you wish to trade U.S. commodity futures products, we must collect this information from you.
 
11. How will Interactive Brokers treat this information?
This data will be kept confidential in accordance with the Interactive Brokers Group Privacy Statement. See link for details: https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
 
12. Can I enter the OCR information in multiple sessions?
Unfortunately, all data must be entered within a single session and partial entry and a save option is not available. If you do not enter all required OCR information in a single session, you will need to start all over and reenter it in your next session.
 
13. Are foreign brokers subject to OCR?
Yes. As a foreign broker you must either:
a) Ensure that IB has OCR information for all of your customers that trade U.S. commodity futures products; or
b) Perform your own OCR submissions on their behalf.
 
14. Where can I learn more?
The full text of this rule change is available on the CFTC website

 

滬港通

滬港通是一項互聯互通機制,香港和國際投資者可以通過香港聯交所(以下簡稱“SEHK”)及其清算所交易並清算上海證券交易所(以下簡稱“SSE”)的上市股票。盈透作為SEHK會員,您可通過盈透快速穩定地訪問SSE並交易其上市產品。當前所有具備香港股票交易許可的盈透客戶均可通過滬港通交易SSE的證券。

 

通過滬港通交易的產品類型

SSE擁有不同類型的掛牌證券,但滬港通初始階段只能交易A(在中國證券交易所交易的大陸公司股票)。這包括所有上證180指數與上證380指數的成分股,以及雖不在相關指數成分股內但有股票同時在SSE以及SEHK上市的H股。

點擊此處查看產品列表和股票代碼:

 

在IB交易SSE證券的傭金

與交易港股的佣金相同,IB只向客戶收取交易額的0.08%作為佣金費用,每筆定單的最低佣金為15元人民幣。交易所要求的交易所費用、清算費用和印花稅將另行徵收。費率詳情于下方列出。您還可在我公司網站查看固定式傭金結構與階梯式傭金結構的對比情況。

交易所費用、清算費用以及印花稅

固定式和階梯式佣金結構對比

 

清算和結算週期

股票于當天結算(T),而SSE交易的現金結算于1日后進行(T+1)。請注意,外匯結算週期為(T+2)。因此,由於結算週期不同步,交易離岸人民幣的客戶應于股票交易的前一日(T-1)執行外匯交易,以避免不必要的利息。

 

SSE交易時段(香港時間)

交易時段

SSE交易時間

開盤集合競價

09:15 – 09:25

連續競價(上午)

09:30 – 11:30

連續競價(下午)

13:00 – 15:00

09:20 – 09:25:SSE不受理取消定單的請求

 

限價

SSE證券的限價範圍為在前一日收盤價的基礎上上下波動10%(特殊的股票可上下波動5%)。所有定單必須在限價範圍之內(包括限價)。價格上限和下限當日保持不變。

請注意,SEHK擬於滬港通初始階段將動態價格檢查定為3%(該數值可能偶爾會被調整) 

 

投資額度

滬港通設有跨境投資額度上限(即總額度)和每日額度。SSE的投資總額度為3000億元,每日額度為130億元。二者按“凈買入”來計算。據此,SSE賣盤額度無限制,客戶可隨意賣出其SSE股票。一旦每日額度在連續競價期間跌破0,交易所將不再接受任何買單。IB會在額度用盡時通知客戶。SEHK也將在其網站上發佈總額度和每日額度的余額。

 

定單限制

對於SSE股票而言,僅限價單(SSE限價單可以特定或更好的價格成交)可全天候自由下單。於此同時,所有SSE股票的每手交易單位統一為100股。買單的股票數量必須為每手交易單位的倍數;賣單則可接受零星股。不允許定單修改。如果您想修改定單,必須先取消定單,并在成功取消后重新下單。

 

其他應該注意的交易限制

a)       大陸的A股市場不能進行日內交易。因此,購買SSE證券的香港和海外投資者只能在T+1當天或之後賣出股票。

b)       SSE股票沒有大宗交易機制。

c)        滬港通初始階段,SSE股票不能進行賣空交易。

d)       滬港通初始階段,IB不提供保證金交易。

 

 

如果您對滬港通有更多疑問,請聯繫IB客戶服務獲取進一步的信息。

電話: +852-2156-7907 / +86(21)6086 8586

郵件: cnhelp@interactivebrokers.com


 

 

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