Информация MiFIR, требуемая от владельцев счетов без обязательств по отчетности

Режим отчетности MiFIR требует чтобы инвестиционные фирмы в Европейском экономическом пространстве (European Economic Area или EEA), куда входит и компания IBUK, включали определенные идентификаторы клиентов в свои отчеты о транзакциях.

Счетам, торгующие финансовыми инструментами через Interactive Brokers (U.K.) Limited (“IBUK”), потребуется указывать в отчетах IBUK посредством определенных идентификаторов, которые, возможно, уже имеются у IBUK.

Аналогичным образом инвестиционные фирмы EEA, использующие платформу IB для выполнения ордеров клиентов и выбравшие отчетность о сделках через IBUK, должны будут использовать такие же идентификаторы для клиентских сделок. Если Вы являетесь клиентом такой фирмы, то IBUK может потребоваться от Вас дополнительная информация для включения в отчеты о транзакциях.

Эти сведения должны быть предоставлены в IBUK до 30-го ноября 2017 года.

Требуемая информация
Когда для вышеупомянутых целей понадобится дополнительная информация, клиенты получат запрос предоставить ее посредством электронной формы, доступной в "Управлении счетом".

У счетов могут быть запрошены следующие данные:

  • - Все страны гражданства физических лиц, являющихся владельцами и уполномоченными трейдерами счета;
  • - Индивидуальные государственные идентификаторы физических лиц, являющихся владельцами и уполномоченными трейдерами счета;
  • Идентификатор юр. лица (Legal Entity Identifier или LEI) для юридических структур. Клиенты, у которых отсутствует номер LEI, смогут запросить его через IBUK.
  • В случае со счетами организаций требуется установить, является ли юридическое лицо нефинансовой структурой, выполняющей на счете операции с товарными деривативами для снижения риска в объективно исчисляемой мере согласно Статье 57 MiFID II.

 Примечание: Список распространенных определений и терминов MiFIR доступен в статье KB2980

ПРЕДСТАВЛЕННЫЕ СВЕДЕНИЯ ПРЕДНАЗНАЧЕНЫ ИСКЛЮЧИТЕЛЬНО ДЛЯ КЛИЕНТОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КЛИРИНГ В INTERACTIVE BROKERS. ДАННЫЕ УКАЗАНИЯ НЕ ПРИМЕНИМЫ К СЧЕТАМ, ПОЛЬЗУЮЩИМСЯ ТОЛЬКО УСЛУГАМИ ПО ИСПОЛНЕНИЮ.

ВНИМАНИЕ! ВЫШЕУКАЗАННАЯ ИНФОРМАЦИЯ НЕ ЯВЛЯЕТСЯ ВСЕОБЪЕМЛЮЩИМ РУКОВОДСТВОМ ИЛИ ИСЧЕРПЫВАЮЩИМ ТОЛКОВАНИЕМ УПОМЯНУТЫХ НОРМ, А ПРЕДСТАВЛЯЕТ СОБОЙ ОБЩИЙ ОБЗОР ТРЕБОВАНИЙ MiFIR КАСАТЕЛЬНО ОТЧЕТНОСТИ ПО ТРАНЗАКЦИЯМ.