Ein American Depository Receipt (ADR) ist ein physisches Zertifikat, das die Inhaberschaft von American Depository Shares (ADS) belegt. ADS sind eine auf US-Dollar lautende Form einer Eigenkapitalbeteiligung an einem nicht US-amerikanischen Unternehmen. ADS stehen stellvertretend für die ausländischen Aktien des betreffenden Unternehmens, die von einer Depotbank im Heimatland dieses Unternehmens verwahrt werden. Sie tragen die wirtschaftlichen und unternehmensbezogenen Rechte der ausländischen Aktien, vorbehaltlich der auf dem ADR-Zertifikat angegebenen Bestimmungen.

Inhaber der zugrunde liegenden Stammaktien können eine Umwandlung dieser Aktien in ein ADR beantragen. Ebenso können Inhaber eines ADRs eine Umwandlung in die zugrunde liegenden Stammaktien beantragen.

IB bietet eine solche Umwandlung für die hier aufgeführten Aktien an.

Übermittlung von Aktien zur Umwandlung

Zur Beantragung einer Umwandlung der zugrunde liegenden Wertpapiere in ein ADR, oder umgekehrt, können Kontoinhaber das Tools von IB für Auswahlen zu freiwilligen Kapitalmaßnahmen (Voluntary Election Tool) verwenden. Auf dieses Tool können Kontoinhaber wie folgt zugreifen:

1. Loggen Sie sich in die Kontoverwaltung ein.
2. Klicken Sie entweder auf das Tools-Icon auf der linken Seite in der Kontoverwaltung oder öffnen Sie das Menü „Support“ und klicken Sie dann auf „Tools“, um zum Tool-Index zu gelangen.
3. Klicken Sie in der Auflistung der Tools auf „Kapitalmaßnahmen“ und öffnen Sie dann in der Tabelle mit verschiedenen Arten von Kapitalmaßnahmen die Registerkarte „Umwandlungen“.

 



 



 4. Suchen Sie in der Tabelle die Wertpapiere aus, die Sie verwenden möchten, und klicken Sie ganz rechts in der Tabelle „Zuteilen“.

Wenn Sie den Link angeklickt haben, öffnet sich ein neues Fenster, in dem Ihnen Informationen zu den Bedingungen des Umwandlungsangebotes angezeigt werden. Wenn Sie diese Bedingungen geprüft haben, können Sie Ihre Auswahl übermitteln.

Bitte beachten Sie: Für eine ADR-Umwandlungsanfrage werden Gebühren erhoben. In der Übersicht wird ein Schätzwert für die Gebühren angezeigt, doch der Betrag, der letztlich dem Konto in Rechnung gestellt wird, hängt von der Bearbeitungsgebühr ab, die die Abwicklungsstelle zum Zeitpunkt der Durchführung der Maßnahme berechnet. Daher kann es zu Abweichungen vom anfänglichen Schätzwert kommen.

Häufig gestellte Fragen

Wird für die Umwandlung ein Mindestwert vorausgesetzt?

Zur Durchführung einer Umwandlung ist bei IB kein Mindestwert an Aktien oder ADRs erforderlich.

Ich kann meine ADRs/Stammaktien nicht in der Liste der zur Umwandlung verfügbaren Positionen finden.

Falls das betreffende Wertpapier nicht in der Tabelle aufgeführt ist, können Kunden eine Anfrage per Ticket senden. Bitte geben Sie in dem Ticket das Wertpapier an, das Sie umwandeln möchten, sowie die gewünschte Anzahl an Aktien. Bei Eingang des Tickets prüft IB Ihre Anfrage und informiert Sie darüber, ob Ihre gewünschte Aktion angeboten werden kann.

Wann kann ich mit meinen neuen Aktien rechnen, wenn ich meine Umwandlungsanfrage gestellt habe?

Sobald die gewünschten Aktien im Konto verrechnet wurden, wird eine Anfrage an die Abwicklungsstelle weitergeleitet. Viele Anfragen werden innerhalb von 1 bis 2 Geschäftstagen abgeschlossen. Da die Bearbeitung jedoch von Drittparteien in verschiedenen Regionen abhängt, ist dies lediglich ein Orientierungswert und es kann im konkreten Fall zu einer längeren Bearbeitungsdauer kommen. Bei Erhalt der neuen Aktien wird die Position dem Konto zugeteilt.

Was geschieht, wenn ich meine Auswahl übermittelt habe?

Wenn Ihre Auswahl übermittelt wurde, wird als nächstes eine Anfrage an die Abwicklungsstelle gesendet. Die zur Umwandlung übermittelten Aktien werden zu einem Contra-Symbol im Konto verschoben, das nicht marginfähig und nicht handelbar ist. Die Aktien verbleiben dort, bis die Umwandlung abgeschlossen wurde. Kontoinhaber sollten ihr Konto beobachten und sicherstellen, dass das Konto während dieses Vorgangs stets die geltenden Margin-Anforderungen erfüllt.

Wie kann ich die Gebühren in Erfahrung bringen, die bei der Umwandlung anfallen?

Zunächst wird die geschätzte Gebühr pro Aktie in der Beschreibung zur Umwandlung angegeben. Auf Basis dieser Informationen sind die Kontoinhaber dann selbst für die Berechnung der anfallenden Gebühren verantwortlich. Für alle Umwandlungen wird eine IB-Provision in Höhe von 500 USD erhoben, zzgl. Weitergabe externer Kosten.

Ich habe mit dem ADR-Emittenten einen Gebührensatz für die Umwandlung ausgehandelt. Wie kann ich sicherstellen, dass mir diese vereinbarte Gebühr in Rechnung gestellt wird?

Falls ein Kontoinhaber einen spezifischen Gebührensatz ausgehandelt hat, sollte er die entsprechenden Informationen zu der vereinbarten Gebühr sowie den Name und die Telefonnummer einer Kontaktperson im Anfrageticket angeben. IB prüft anschließend die Details und stellt, sobald die Angaben bestätigt wurden, sicher, dass der entsprechende Gebührensatz vom Konto abgebucht wird.

Kann ich nicht verrechnete Aktien umwandeln?

Nein. Es können nur verrechnete Aktien zur Umwandlung an die Abwicklungsstelle übermittelt werden.