Tipps zur Auswahl Ihrer Sicherheitsfragen und Antworten

Die Sicherheitsfragen stellen einen Bestandteil des Sicherungssystems dar, das IB zum Schutz Ihres Kontos eingerichtet hat. An dieser Stelle möchten wir Ihnen einige einfache Tipps zur Auswahl Ihrer Sicherheitsfragen und Antworten an die Hand geben, damit Sie diesen Schutzmechanismus so effektiv wie möglich nutzen können:

1. Wählen Sie Fragen aus, bei denen Sie sich die zugehörige Antwort gut merken können, und geben Sie eine passende und gleichbleibende Antwort an.

2. Wählen Sie wenn möglich immer eine Antwort aus, die nur aus einem Wort besteht.

3. Achtung bei Leerzeichen: Wenn Sie „Frankfurt am Main“ als Antwort auf eine Sicherheitsfrage verwenden, wird das System später „FrankfurtamMain“ als Eingabe ablehnen.

4. Vermeiden Sie die Verwendung von ausgefallenen oder widersinnigen Antworten, da es Ihnen möglicherweise später schwerfallen wird, sich an diese zu erinnern.

5. Wählen Sie Fragen aus, die nicht leicht erraten oder recherchiert werden können, auf die es viele verschiedene Antwortmöglichkeiten gibt und bei denen die Wahrscheinlichkeit gering ist, dass die richtige Antwort erraten wird.

6. Wählen Sie Ihre Fragen so aus, dass auch Personen wie zum Beispiel Familienmitglieder, enge Freunde, Verwandte, Ihr/e Ex-Partner/in oder Ihr/e Lebensgefährte/in die Antwort nicht kennen.

7. Wählen Sie Fragen aus, deren Antwort konstant ist und sich aller Wahrscheinlichkeit nach im Laufe der Zeit nicht verändert.

Consejos para elegir sus preguntas y respuestas de seguridad

Las preguntas de seguridad representan uno de los componentes del marco de seguridad que IB ha puesto en práctica para proteger su cuenta. Aquí le indicamos algunos sencillos consejos para seleccionar las preguntas y respuestas de seguridad, de modo que esta medida sea lo más efectiva posible:

1. Elija preguntas cuyas respuestas usted pueda recordar y contestar de forma consistente en un futuro.

2. Cuando sea posible, utilice respuestas de una sola palabra.

3. Preste atención a los espacios. Si utiliza "San Diego" como respuesta a una de las preguntas, el sistema rechazará "SanDiego."

4. Evite utilizar respuestas extravagantes o sin sentido, ya que son más difíciles de recordar en el futuro.

5. Seleccione una pregunta que no pueda adivinarse o encontrarse con facilidad, que tenga muchas posibles respuestas y con una baja probabilidad de adivinar la respuesta correcta.

6. Seleccione una pregunta cuya respuesta sea desconocida para otras personas, incluidos familiares, amigos, ex-cónyuge, etc.

7. Elija una pregunta que tenga una respuesta estable, que no vaya a cambiar con el tiempo.

Suggerimenti per la scelta delle domande e delle risposte di sicurezza

Le domande di sicurezza rappresentano solamente una delle componenti del quadro di sicurezza messo in atto da IB per proteggere i conti dei propri clienti. Di seguito offriamo una serie di semplici suggerimenti per la scelta delle domande di sicurezza, e relative risposte, al fine di sfruttare le sopra citate misure di sicurezza nel modo più efficace possibile:

1. Scegliere domande a cui si è in grado di rispondere con coerenza anche in futuro.

2. Se possibile, utilizzare risposte formate da una sola parola.

3. Fare attenzione agli spazi. Per esempio, qualora si scelga di indicare "La Spezia" quale risposta a una delle domande di sicurezza, il sistema rifiuterà la parola singola "LaSpezia".

4. Evitare risposte bizzarre o prive di senso, in quanto difficili da ricordare in futuro.

5. Selezionare una domanda difficile da indovinare e/o ricercare, con il maggior numero di risposte possibili e la cui risposta sia molto difficile da indovinare da parte di altri.

6. Selezionare una domanda la cui risposta non sia conosciuta da altri quali, per esempio, membri della famiglia, amici intimi, parenti, ex-coniugi o attuali partner.

7. Scegliere una domanda la cui risposta resti invariata nel tempo.

Choisir vos questions et réponses de sécurité

Les questions de sécurité font partie d'un ensemble de mesures de sécurité qu'IB a mis en place pour protéger votre compte. Nous vous recommandons de suivre les conseils suivants pour choisir efficacement vos questions et réponses de sécurité :

1. Choisir des questions auxquelles vous répondrez systématiquement de la même manière et dont vous vous souviendrez à l'avenir de la réponse.

2. Utilisez des réponses courtes, d'un mot si possible.

3. Méfiez-vous des mots contenant des espaces. Si vous optez pour" San Diego ", le système rejettera "SanDiego."

4. Évitez d'utiliser des réponses originales ou décalées car il y a de fortes chances que vous ne vous en souveniez pas.

5. Sélectionnez une question qui ne peut pas se deviner ou se trouver facilement, n'impliquant qu'une seule réponse ou pour laquelle il y a peu de chances de deviner la réponse.

6. Sélectionnez une question dont la réponse a peu de chances d'être connue par d'autres personnes, telles qu'un membre de votre famille, des amis proches, un ex-conjoint ou une autre personne significative.

7. Choisissez une question dont la réponse est constante et peu susceptible de changer.

Market Data Non-Professional Questionnaire

Overview: 

Insight into completing the new Non-Professional Questionnaire.

Background: 

The NYSE and most US exchanges require vendors to positively confirm the market data status of each customer before allowing them to receive market data. Going forward, the Non-Professional Questionnaire will be used to identify and positively confirm the market data status of all customer subscribers. As per exchange requirements, without positively identifying customers as non-professional, the default market data status will be professional. The process will protect and maintain the correct market data status for all new subscribers. For a short guide on non-professional definitions, please see ibkb.interactivebrokers.com/article/2369.

Each question on the questionnaire must be answered in order to have a non-professional designation. As exchanges require positive confirmations of proof for non-professional designations, an incomplete or unclear Non-Professional Questionnaire will result in a Professional designation until the status can be confirmed. 

If the status should change, please contact the helpdesk.

Explanation of questions:

1)    Commercial & Business purposes

a)    Do you receive financial information (including news or price data concerning securities, commodities and other financial instruments) for your business or any other commercial entity?

Explanation: Are you receiving and using the market data for use on behalf of a company or other organization aside from using the data on this account for personal use?

b)    Are you conducting trading of any securities, commodities or forex for the benefit of a corporation, partnership, professional trust, professional investment club or other entity?

Explanation: Are you trading for yourself only or are you trading on behalf of an organization (Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp.)?

c)    Have you entered into any agreement to (a) share the profit of your trading activities or (b) receive compensation for your trading activities?

Explanation: Are you being compensated to trade or are you sharing profits from your trading activities with a third party entity or individual?

d)    Are you receiving office space, and equipment or other benefits in exchange for your trading or work as a financial consultant to any person, firm or business entity?

Explanation: Are you being compensated in any way for your trading activity by a third party, not necessarily by being paid in currency.

2)    Act in a capacity

a)    Are you currently acting in any capacity as an investment adviser or broker dealer?

Explanation: Are you being compensated to manage third party assets or compensated to advise others on how to manage their assets?

b)    Are you engaged as an asset manager for securities, commodities or forex?         
 

Explanation: Are you being compensated to manage securities, commodities, or forex?

c)     Are you currently using this financial information in a business capacity or for managing your employer’s or company’s assets?

Explanation: Are you using data at all for a commercial purposes specifically to manage your employer and/or company assets?

d)    Are you using the capital of any other individual or entity in the conduct of your trading?

Explanation: Are there assets of any other entity in your account other than your own?

3)    Distribute, republish or provide data to any other party

a)    Are you distributing, redistributing, publishing, making available or otherwise providing any financial information from the service to any third party in any manner?

Explanation: Are you sending any data you receive from us to another party in any way, shape, or form?

4)    Qualified professional securities / futures trader

a)    Are you currently registered or qualified as a professional securities trader with any security agency, or with any commodities or futures contract market or investment adviser with any national or state exchange, regulatory authority, professional association or recognized professional body? i, ii
YES☐             NO☐

i) Examples of Regulatory bodies include, but are not limited to,

  • US Securities and Exchange Commission (SEC)
  • US Commodities Futures Trading Commission (CFTC)
  • UK Financial Service Authority (FSA)
  • Japanese Financial Service Agency (JFSA)

ii) Examples of Self-Regulatory Organization (SROs) include, but are not limited to:

  • US NYSE
  • US FINRA
  • Swiss VQF 

Информация о "Системе безопасного входа"

Безопасность Ваших активов и личной информации является одной из наших первостепенных задач, и мы стараемся предпринять все необходимые шаги для ее обеспечения уже с момента открытия Вашего счета.

Чтобы обеспечить Вас наивысшим уровнем онлайн-безопасности, Interactive Brokers разработали "Систему безопасного входа". Она основывается на принципе двухфакторной аутентификации (SLS) Вашей личности в момент входа и требует двух типов идентификаторов: 1) выбранный Вами (комбинация Вашего пароля и имени пользователя); и 2) доступный только Вам (генерирование случайного одноразового кода Вашим устройством безопасности). Поскольку для входа в счет будет необходимо не только знать имя пользователя/пароль, но и физически обладать устройством безопасности, участие в "Системе безопасного входа" исключит возможность несанкционированного доступа.
 
Преимущества участия
Главное преимущество SLS - это защита Вашего счета от несанкционированного доступа. Участие бесплатно[1], а присоединившимся доступно следующее: 1) более высокий предел доступной для вывода суммы (пяти- и однодневный период); 2) возможность менять свои банковские реквизиты и адрес электронной почты, не связываясь с представителем нашего отдела безопасности; 3) возможность производить операции по финансированию ACH и EFT, помимо начальной транзакции в USD 20 000; и 4) возможность использовать одно устройство для нескольких счетов.
 
Как присоединиться
Присоединение - простой процесс. Новые заявители, дойдя до шага по конфигурации счета, получат электронное письмо с ссылкой на инструкции по распечатке и активации онлайн-карты кодов безопасности. Эта карта будет работать в течение 21-го дня после финансирования счета, после чего Вам будет отправлено постоянное устройство. Ваша временная карта будет автоматически деактивирована, как только Вы получите постоянное устройство и выполните инструкции по его активации. Важно заметить, что постоянные устройства автоматически активируются по истечении определенного времени, если их не активировать вручную. При выборе же IB Key (цифрового приложения для смартфонов) Вам потребуется подтвердить свой номер телефона, что можно сделать сразу в приложении. Подробные инструкции приведены в статье KB2260.
 
Если у Вас уже есть учетная запись, которая не участвует в SLS, Вам понадобится войти в "Управление счетом" и в меню выбрать Параметры, Защита, Система безопасного входа, а затем Устройство защиты. На этой странице Вы увидите устройство, которое будет Вам отправлено, а также сможете подтвердить свой адрес проживания.
 
Устройство утеряно, сломано или временно недоступно
В случае утери, поломки или временной недоступности устройства безопасности Вам потребуется связаться с Вашей местной Службой поддержки по телефону, чтобы договориться о замене устройства и/или получить временный доступ к счету. После проверки Вашей личности, Вам выдадут код доступа (т.е. постоянный буквенно-цифровой код, который понадобится использовать вместо генерируемых устройством защиты), что позволит Вам войти в "Управление счетом" и распечатать онлайн-карту кодов безопасности. Эта карта будет действовать 21 день, дав достаточно времени для доставки нового устройства или для возврата и повторной активации старого, если оно было только временно недоступно. Подробности о том, как совершить такой запрос, можно найти в статье KB1943.
 
Типы устройств
IB предлагает несколько типов устройств, приспособленных под необходимый каждому счету уровень защиты,  а также портативность. После финансирования своего счета владелец может либо активировать специальное приложение безопасности для смартфонов, либо заказать физическое устройство защиты.   
1. Карта кодов безопасности - похожа на кредитную карту с 224-мя буквенно-цифровыми кодами.
 

2. Цифровая карта безопасности+ - напоминает карту кодов безопасности, но в кач-ве дополнительного уровня безопасности требует ввода проверочного кода.

 
3. IB Key – приложение для iPhone, для работы которого требуется PIN-код.
 
Дополнительная информация 
Видеоинструкции по входу при помощи карты кодов безопасности можно найти в статье KB1042.

[1] Если Ваше устройство было потеряно, повреждено, украдено или не возвращено нам при закрытии счета, то Вы должны будете компенсировать его стоимость, для чего с Вас будет снята сумма в пределах 20,00 – 150,00 USD в зависимости от типа устройства.

 

Überblick über das Secure-Login-System

IB misst der Sicherheit Ihrer Vermögenswerte und persönlichen Daten größte Bedeutung zu und wir achten darauf, alle erforderlichen Maßnahmen zu ergreifen um sicherzustellen, dass Sie von dem Moment Ihrer Kontoeröffnung an geschützt sind. 

Um Ihnen online das größtmögliche Maß an Sicherheit zu gewähren, hat Interactive Brokers das Secure-Login-System (SLS) eingeführt. Bei diesem System erfolgt der Zugriff auf Ihr Konto mittels einer Zwei-Faktoren-Authentifizierung - d. h. Ihre Identität wird bei der Anmeldung unter Verwendung von zwei Sicherheitsfaktoren überprüft: 1) ein Faktor, der auf Ihrem Wissen basiert (Eingabe Ihres Benutzernamens und Passworts), und 2) ein Faktor, der auf etwas in Ihrem physischen Besitz basiert (ein von IB bereitgestelltes Sicherheitsgerät, das zufällige, einmalig verwendbare Sicherheitscodes generiert). Da sowohl Kenntnis über Ihren Benutzernamen und Ihr Passwort als auch der physische Besitz des Sicherheitsgerätes für eine erfolgreiche Anmeldung im Konto erforderlich sind, wird die Gefahr eines Zugriffs auf Ihr Konto durch eine andere Person als Sie durch die Teilnahme am Secure-Login-System praktisch ausgeschlossen.
 
Vorteile der Teilnahme
Der Hauptvorteil der Teilnahme am SLS besteht darin, dass Ihr Konto vor unbefugtem Zugriff geschützt wird. Die Teilnahme ist kostenlos[1] und teilnehmende Kunden profitieren zusätzlich von folgenden Vorteilen: 1) höhere Auszahlungsgrenzen pro Tag und pro 5-Tages-Zeitraum; 2) die Möglichkeit, Bankanweisungen und E-Mail-Adressen ohne Kontakt mit einem Mitglied des Sicherheitsteams zu ändern; 3) die Möglichkeit, ACH- und EFT-Guthabentransaktionen über eine Ersteinlage-Transaktion von 20,000 US-Dollar hinaus auszuführen; und 4) die Möglichkeit, ein einziges Gerät für mehrere ähnliche Konten gemeinsam zu benutzen.
 
So können Sie sich zur Teilnahme anmelden
Die Anmeldung ist ganz einfach. Wenn Sie ein Neukunde im Kontoeröffnungsprozess sind, wird Ihnen im Rahmen des Kontokonfigurationsschritts der Online-Kontoeröffnung per E-Mail ein Link zugeschickt, über den Sie Anweisungen zum Ausdrucken und Aktivieren einer Online-Sicherheitskarte erhalten. Diese Online-Karte fungiert als temporäres Sicherheitsgerät und verfällt 21 Tage nachdem Ihr Konto eröffnet und mit Guthaben ausgestattet wurde. Während dieser Zeit wird Ihnen ein dauerhaftes Sicherheitsgerät zugeschickt. Sobald Sie Ihr permanentes Sicherheitsgerät erhalten und die Schritte zur Aktivierung dieses Geräts ausführen, wird Ihre Online-Sicherheitskarte automatisch deaktiviert und kann von Ihnen entsorgt werden. Bitte beachten Sie, dass unsere dauerhaften Sicherheitsgeräte so konzipiert sind, dass Sie nach einer bestimmten Zeitdauer automatisch aktiviert werden, falls sie in der Zwischenzeit nicht vom Kontoinhaber manuell aktiviert wurden. Falls Sie sich dazu entschließen, IB Key (eine Smartphone-App, die als digitaler Zugriffsschlüssel  dient) zu verwenden, müssen Sie Ihre Mobiltelefonnummer bei IB validieren. Dies können Sie direkt in der Smartphone-App tun. Detaillierte Anweisungen erhalten Sie in Artikel KB2260.
 
Falls Sie ein bestehender Benutzer/Kunde sind, der bereits für das SLS angemeldet ist, müssen Sie sich in die Kontoverwaltung einloggen und dem Menüpfad Konto verwalten > Sicherheit > Secure-Login-System > Sicherheitsgerät folgen. Ihnen wird ein Fenster angezeigt, in dem Sie das Gerät sehen können, das Sie erhalten werden, und in dem Sie Ihre hinterlegte Adresse bestätigen können.
 
Verlust, Beschädigung oder vorübergehende Nichtverfügbarkeit Ihres Geräts
Falls Ihr Sicherheitsgerät verloren geht, beschädigt wird oder sich vorübergehend nicht in Ihrer Verfügbarkeit befindet, müssen Sie Ihr regionales Kundenservicecenter telefonisch kontaktieren, um die Bereitstellung eines Ersatzgeräts und/oder vorübergehende Zugriffsmöglichkeiten zu organisieren. Nachdem Ihre Identität überprüft wurde, erhalten Sie einen temporären Zugangscode (d. h. einen statischen alphanumerischen Code, der den von Ihrem Sicherheitsgerät generierten Zufallscode ersetzt), mit dem Sie sich in die Kontoverwaltung einloggen und eine Online-Sicherheitskarte ausdrucken können. Die Online-Sicherheitskarte gewährt Ihnen für einen Zeitraum von bis zu 21 Tagen Zugang zu Ihrem Konto. Somit besteht genügend Zeit für den Versand eines Ersatzgerätes oder, falls sich Ihr Gerät lediglich vorübergehend außerhalb Ihrer Reichweite befindet, genügend Zeit um wieder in den Besitz Ihres dauerhaften Sicherheitsgerätes zu gelangen und dieses zu reaktivieren. Anweisungen zur Anforderung eines Ersatzgerätes erhalten Sie in Artikel KB1943.
 
Gerätetypen
IB bietet eine Reihe verschiedener Sicherheitsgeräte an, die speziell auf die Mobilitäts- und Sicherheitsanforderungen unterschiedlicher Konten zugeschnitten sind. Sobald die Ersteinlage eingegangen ist, können Kontoinhaber eine Smartphone-Sicherheitsapp aktivieren oder ein physisches Sicherheitsgerät beantragen.
 
1. Sicherheitscodekarte - Diese Karte ähnelt einer Kreditkarte mit 224 alphanumerischen Codes.
 

2. Digitale Sicherheitskarte+ - Diese Karte ähnelt der digitalen Sicherheitskarte, aber gewährt ein höheres Maß an Schutz, da die Eingabe eines Prüfcodes erforderlich ist.
https://www.interactivebrokers.com/de/?f=%2Fen%2Fgeneral%2Fdigital_security_device_plus.php%3Fib_entity%3Dllc

 
3. IB Key – Hierbei handelt es sich um eine Smartphone-App, für deren Benutzung die Eingabe eines PIN-Codes erforderlich ist.
 
Weitere Informationen
In Artikel KB1042 finden Sie eine Videoanleitung zum Anmeldeprozess mit der Sicherheitscodekarte.

[1] Falls Sie Ihr Gerät verlieren oder es beschädigt oder gestohlen wird, oder falls Sie es versäumen, das Gerät bei Schließung Ihres IB-Kontos an IB zurückschicken, werden Ihnen die Kosten für das Gerät in Rechnung gestellt. Diese Kosten hängen von dem Gerät ab, das Ihnen bereitgestellt wurde, und belaufen sich auf 20.00 – 150.00 US-Dollar.

Sistema de Acceso Seguro

La seguridad de sus activos y de su información personal es de gran importancia para nosotros y nos hemos comprometido en dar los pasos necesarios para asegurarnos de que usted está protegido desde el momento en que abre su cuenta.  

Para proporcionarle el mayor nivel de seguridad en línea, Interactive Brokers ha puesto en práctica un Sistema de Acceso Seguro (SAS) a través del cual su cuenta está sujeta a una autentificación en dos factores. La autentificación en dos factores sirve para confirmar su identidad en el momento de la conexión utilizando dos factores: 1) algo que usted sabe (la combinación de nombre de usuario y contraseña); y 2) algo que usted posee (un dispositivo de seguridad emitido por IB  que genera un código de seguridad aleatorio y de un solo uso). Como tanto el conocimiento de su nombre de usuario/contraseña y la posesión del dispositivo físico se requieren para conectarse a su cuenta, la participación en el Sistema de Acceso Seguro elimina virtualmente la posibilidad de que cualquier otra persona acceda a su cuenta.
 
Beneficios de registrarse
El beneficio principal de registrarse en el SAS es la protección de su cuenta de acceso no autorizado. No hay ninguna tarifa asociada con la inscripción[1] y los participante tienen los beneficios añadidos de: 1) mayores umbrales de retiradas tanto únicas como para periodos de cinco días; 2) posibilidad de cambiar sus instrucciones bancarias y dirección de correo electrónico sin necesidad de contactar con un miembro de nuestro equipo de seguridad; 3) posibilidad de efectuar transacciones de depósitos de fondos ACH y EFT por encima de los 20,000 USD iniciales de transacción de financiación; y 4) la posibilidad de compartir un único dispositivo entre múltiples cuentas iguales.
 
Cómo registrarse
Registrarse es muy sencillo. En el caso de nuevas solicitudes, se le proporcionará un enlace con instrucciones para imprimir y activar una tarjeta de seguridad en línea durante el paso de configuración de cuenta en la solicitud en línea. Esta tarjeta en línea funciona como un dispositivo temporal y caduca 21 días después de que su cuenta haya recibido fondos; durante este periodo se le enviará un dispositivo permanente. Una vez reciba su dispositivo permanente y haya seguido las instrucciones para su activación, su tarjeta en línea se desactivará automáticamente y puede deshacerse de ella. Es importante que recuerde que los dispositivos permanentes están configurados para activarse automáticamente después de un tiempo establecido si no son activados por el titular de la cuenta. Si elige utilizar la IB Key (aplicación de clave de acceso digital para smartphone) deberá validar su número de teléfono. Puede hacerlo directamente en la aplicación del smartphone. Se encuentran disponibles instrucciones detalladas en el artículo KB2260.
 
Si usted es un usuario ya existente y todavía no se ha inscrito en el SAS, deberá conectarse en Gestión de Cuenta y seleccionar las opciones de menú Gestionar cuenta, Seguridad, Sistema de Acceso Seguro y, luego, Dispositivo de Seguridad. Se le presentará una pantalla que le mostrará el dispositivo que recibirá y a través del cual confirmará su dirección en nuestros registros.
 
Dispositivo perdido, dañado o temporalmente no disponible
En el caso de un dispositivo de seguridad perdido, dañado o temporalmente no disponible, deberá contactar con su Centro regional de Atención al Cliente por teléfono para organizar una sustitución o para que le proporcionen acceso temporal. Una vez que su identidad se haya verificado, se le proporcionará un código temporal (es decir, un código alfanumérico que sustituya al código aleatorio proporcionado por su dispositivo de seguridad) que le permitirá conectarse en Gestión de Cuenta e imprimir la tarjeta de seguridad en línea. La tarjeta en línea le proporcionará un acceso temporal de hasta 21 días, tiempo suficiente para que se le envíe un dispositivo de sustitución o, si su dispositivo estuviera temporalmente no disponible, tiempo suficiente para recuperarlo y reactivar su dispositivo permanente. Consulte el artículo KB1943 para más instrucciones sobre cómo solicitar un dispositivo de sustitución.
 
Tipos de dispositivos
IB proporciona un abanico de dispositivos de seguridad, cada uno de ellos adaptado a las necesidades concretas de seguridad y portabilidad de su cuenta. Una vez depositados los fondos, los titulares de cuenta pueden activar su aplicación de seguridad smartphone o su dispositivo de seguridad físico.   
1. Tarjeta de código de seguridad - Se parece a una tarjeta de crédito con 224 códigos alfanuméricos.
 

2. Tarjeta de seguridad digital+ - Similar a la tarjeta de seguridad digital, pero requiere la introducción de un código desafío como una capa adicional de protección.

 
3. IB Key – Es una aplicación para iPhone que requiere un código PIN para funcionar.
 
Si desea información adicional 
Consulte el artículo KB1042 para ver instrucciones de vídeo sobre cómo conectarse con la tarjeta de código seguro.

[1] Si su dispositivo se ha perdido, dañado o ha sido robado, o si usted cierra su cuenta y no lo devuelve, se le cargará una tarifa para cubrir el coste. Este cargo, que es una función del dispositivo proporcionado, varía entre 20.00 – 150.00 USD.

Отчетность в CFTC о собственнике и управляющих лицах

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) всегда работала над нормами сбора и сообщения фьючерсными посредниками (FCM) информации о клиентах, позиции которых достигли или превысили установленный порог (напр., отчеты о крупных трейдерах). В ноябре 2013 года CFTC приняла новое более исчерпывающее правило об отчетности, требующее представления детальной информации о владельцах и управляющих счетов, торгующих американскими товарными фьючерсами. Данное правило называется "Отчетность о собственнике и управляющих лицах" (OCR) и объясняется ниже через ряд часто задаваемых о нем вопросов.

1. Кто должен предоставлять CFTC информацию по OCR?
Для соблюдения правил, требующих оповещения CFTC о всех счетах , которые достигают установленного порога по позициям или объемам (до 09:00 ET следующего дня после дня, когда это происходит), IB просит клиентов, торгующих американскими товарными фьючерсами, предоставить запрашиваемую информацию.
 
2. Какая информация необходима?
Владельцы и управляющие счета должны предоставить следующую информацию:
• Имя
• Почтовый адрес
• Адрес электронной почты
• Номер телефона (с кодом страны)
 
От юридических лиц, являющихся владельцами или управляющими счета, требуются следующие данные:
• Идентификационный код юридического лица (LEI), если имеется
• Информация контактного лица:
o Имя
o Должность
o Связь с юридическим лицом
o Номер телефона (с кодом страны)
 
От всех частных лиц, выступающих в роли управляющих счета, требуется такая информация, как:
• Связь частного лица с владельцем счета
• Должность лица
• Название/имя работодателя частного лица
• Идентификационный код юридического лица (LEI) работодателя, если имеется
 
3. Кто является "владельцем счета" в целях отчетности OCR?
 Владелец счета - это любое частное или юридическое лицо с прямой долей участия в капитале торгового счета.

4. Кто является "управляющим счета" в целях отчетности OCR?
Согласно определению CFTC, управляющий счета - это "лицо, которое торгует со счета по доверенности или другому праву. У торгового счета может быть несколько управляющих".
Данное определение можно найти в разделе 17 C.F.R. § 15.00(bb).
 
5. Что значит опция "Глава отдела"?
Как упоминалось выше, Вы должны предоставить информацию о всех владельцах и управляющих Вашего счета. Если иное Вами не указано, то IB рассматривает каждого активного пользователя Вашего счета, работающего в TWS, как управляющего в целях OCR CTFC.
 
У Вашей организации может быть "глава отдела", заведующий всей торговой деятельностью Вашего счета, в то время как остальные трейдеры просто следуют его указаниям. В таком случае, Вы можете выбрать главу отдела в интерфейсе OCR в "Управлении счетом" и тогда нам потребуется только его информация.
 
6. Что такой идентификационный код юридического лица (LEI)?
LEI - это уникальный 20-значный буквенно-цифровой код, связанный с одной организацией. Он является универсальным идентификатором во всех надзорных органах и юрисдикциях.
-Если у кого-либо из владельцев или управляющих счета есть код LEI, его необходимо указать;
-Если ни у владельца, ни у управляющего счета нет LEI, Вы можете выбрать "Не применимо".
 
DTC и SWIFT выступают в качестве местного (США) централизованного поставщика кодов LEI и обеспечивают работу специального сайта (www.gmeiutility.org) для присвоения новых и поиска существующих LEI.
 
7. Что такое идентификационный код Национальной фьючерсной ассоциации (NFA)?
Номер, присваиваемый Национальной фьючерсной ассоциацией каждому регистрирующемуся лицу (напр., таким фирмам и частным лицам, как консультанты по торговле биржевыми товарами и операторы товарных пулов). NFA используют онлайн-систему регистрации (ORS), через которую производится регистрация и присвоение идентификационных номеров. См. www.nfa.futures.org
 
8. Как узнать, есть ли у моего работодателя идентификационный код LEI или NFA?
Вы можете лично спросить своего работодателя или использовать следующие сайты для поиска:
 
Поиск LEI возможен на сайте DTC - www.gmeiutility.org, при помощи зарегистрированного названия или адреса юридического лица.
 
Поиск NFA ID можно осуществить на веб-странице NFA - www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx, используя название фирмы, имя частного лица или название пула.
 
9. Почему я должен предоставлять эту информацию?
Федеральные правовые акты США требуют от всех фьючерсных посредников (или FCM), включая IB, сбор данной клиентской информации. Это требование универсально и распространяется на все частные и юридические лица, независимо от их брокера.
 
10. Распространяется ли правило об отчетности OCR на нерезидентов США?
Да, если Вы желаете торговать американскими товарными фьючерсами, то предоставление указанной информации обязательно.
 
11. Как Interactive Brokers использует эту информацию?
Мы сохраним конфиденциальность Ваших данных, согласно соответствующим положениям Interactive Brokers Group. Подробности доступны на странице: https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
 
12. Возможен ли ввод информации, требуемой для OCR, по частям?
К сожалению, все данные должны быть указаны в ходе непрерывной сессии, поскольку возможность ввода и сохранения частичной информации отсутствует. Если Вы не введете всю требуемую информацию в течение одной сессии, то позже Вам придется начать заполнение заново.
 
13. Распространяется ли правило об отчетности OCR на иностранных брокеров?
Да. Если Вы - иностранный брокер, Вы должны либо:
а) Удостовериться, что у IB имеется необходимая информация OCR о всех Ваших клиентах, торгующих американскими товарными фьючерсами; либо
б) Предоставить эту информацию за них.
 
14. Где можно найти дополнительную информацию?
Полный текст, описывающий данное изменение правил, доступен на сайте CFTC:
www.cftc.gov/ucm/groups/public/@newsroom/documents/file/federalregister062812.pdf
 

 

Meldungen zu Kontoinhaberschaft und -kontrolle an die CFTC (OCR-Berichte)

Schon lange bestehen Vorschriften der Commodities Futures Trading Commission (CFTC), die Terminbörsenmakler (FCMs) verpflichten, Informationen zu Kunden bereitzustellen, die Positionen halten, deren Volumen bestimmte Schwellenwerte erreicht oder überschreitet (zum Beispiel „Large Trader Reporting“, d. h. Meldungen zu Händlern, die tägliche sehr große Volumina/Kapitalmengen bewegen). Im November 2013 verabschiedete die CFTC eine neue Vorschrift, die die vorherigen Berichtsvorschriften ausdehnt und die Erhebung und Meldung umfangreicherer Informationen zu Inhabern von Konten und Personen mit Kontrollbefugnissen für Konten erfordert, über die US-amerikanische Rohstofffuture-Produkte gehandelt werden. Diese neue Vorschrift trägt die Bezeichnung „Ownership and Control Reporting“ (OCR). Nachstehend finden Sie eine Sammlung häufig gestellter Fragen zu dieser Vorschrift.

1. Wer muss CFTC-OCR-Informationen verfügbar machen?
Alle Konten, die den Positions- oder Volumengrenzwert erreichen, müssen bis 9:00 Uhr Eastern Time am Morgen nach dem Tag, an dem der entsprechende Grenzwert erreicht wurde, bei der CFTC gemeldet werden. Um diese Anforderung erfüllen zu können, fordert IB von allen Konten, über die US-amerikanische Rohstofffuture-Produkte gehandelt werden, die Bereitstellung der benötigten Informationen.
 
2. Welche Daten müssen bereitgestellt werden?
Die folgenden Informationen werden von sämtlichen Inhabern von und Personen mit Kontrollbefugnissen für entsprechende Konten benötigt:
• Name
• Anschrift
• E-Mail-Adresse
• Telefonnummer mit Direktdurchwahl und Ländervorwahl
 
Weiterhin sind folgende Angaben zu juristischen Personen erforderlich, die als Kontoinhaber oder Kontrollbefugter fungieren:
• Unternehmenskennung (LEI), falls vorhanden
• Kontaktdaten eines Ansprechpartners:
  o Name
  o Tätigkeitsbezeichnung
  o Beziehung zur betreffenden Körperschaft
  o Telefonnummer mit Direktdurchwahl und Ländervorwahl
 
Für natürliche Personen, die als kontrollbefugte Person („Account Controller“) fungieren, sind folgende zusätzliche Informationen erforderlich:
• Beziehung der Person zum Kontoinhaber
• Tätigkeitsbezeichnung der Person
• Name des Arbeitgebers der Person
• Unternehmenskennung (LEI) des Arbeitgebers, falls vorhanden
 
3. Wer gilt für OCR-Zwecke als „Kontoinhaber“?
Ein Kontoinhaber („Account Owner") ist eine natürliche oder juristische Person, die direkte Eigentumsansprüche in Bezug auf ein Handelskonto hat.

4. Wer gilt für OCR-Zwecke als „kontrollbefugte Person“?
Die CFTC definiert eine kontrollbefugte Person („Account Controller“) als „eine natürliche Person, die auf Basis einer Vollmacht oder in anderer Weise die Handelsaktivitäten eines Kontos steuert. Ein Handelskonto kann über mehr als eine kontrollbefugte Person verfügen.“
Diese Definition finden Sie unter 17 C.F.R. § 15.00(bb).
 
5. Worin besteht die „Head of Desk“-Option?
Wie vorstehend erwähnt müssen Sie vollständige OCR-Daten zu allen Inhabern und kontrollbefugten Personen Ihres Kontos bereitstellen. Sofern nichts Anderweitiges angegeben wurde, geht IB davon aus, dass jeder aktive TWS-Benutzer Ihres Kontos für CFTC-OCR-Zwecke eine kontrollbefugte Person ist.
 
Möglicherweise verfügt Ihr Unternehmen über eine Person in der Funktion eines „Head of Desk“, die die Handelstätigkeiten des Kontos Ihres Unternehmens steuert, während die übrigen Trader in Ausführung der Anweisungen dieser Person handeln. Falls dies in Ihrem Unternehmen der Fall ist, können Sie die Person in der Rolle des „Head of Desk“ angeben. Nutzen Sie hierzu die OCR-Schnittstelle in der Kontoverwaltung. Dort müssen in diesem Fall die Angaben zu Kontrollbefugten nur für diese Person bereitgestellt werden.
 
6. Was ist eine Unternehmenskennung (LEI)?
Als „Legal Entity Identifier“ wird eine spezifische 20-stellige alphanumerische Kennnummer bezeichnet, die einer einzigen Körperschaft fest zugeordnet ist und dazu dient, diese Körperschaft universell über verschiedene Aufsichtsbehörden und Rechtssysteme hinweg identifizierbar zu machen.
- Falls jegliche Kontoinhaber oder kontrollbefugte Personen Ihres Kontos über eine LEI-Nummer verfügen, müssen diese LEI-Nummern angegeben werden;
- Falls ein Kontoinhaber oder ein kontrollbefugte Person nicht über eine LEI-Nummer verfügt, können Sie „nicht vorhanden“ auswählen.
 
Die DTC fungiert in Zusammenarbeit mit SWIFT als örtliche (US-amerikanische) Ausgabestelle für LEI-Nummern und unterhält eine Website (www.gmeiutility.org), über die neue LEI-Nummern zugeteilt und bestehende Nummern durchsucht werden können.
 
7. Was ist eine National Futures Association (NFA) ID?
Hierbei handelt es sich um eine Kennnummer, die die National Futures Organization an jede registrierte Person/Körperschaft vergibt (z. B. Unternehmen und natürliche Personen, wie Rohstoffhandelsberater und Commodity-Pool-Betreiber). Die NFA betreibt ein Online-Registrierungssystem (ORS), über das die Registrierung und die Vergabe der ID-Nummern erfolgen. Siehe www.nfa.futures.org
 
8. Wie finde ich heraus, ob mein Arbeitgeber über eine LEI- oder NFA-ID-Nummer verfügt?
Sie können Ihren Arbeitgeber direkt um Auskunft bitten oder eine Suche auf einer der folgenden Websites vornehmen:
 
Nach LEI-Nummer können Sie über die folgende DTC-Website suchen: www.gmeiutility.org. Es kann nach dem eingetragenen Namen der Körperschaft oder nach der Adresse gesucht werden.
 
Nach NFA-ID-Nummern können Sie über die folgende NFA-Website suchen: www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx. Sie können einen Unternehmensnamen, den Namen einer Person oder einen Pool-Namen als Suchbegriff eingeben.
 
9. Warum muss ich diese Information bereitstellen?
Die nationalen regulatorischen Vorschriften der Vereinigten Staaten verpflichten alle Terminbörsenmakler, und somit auch IB, diese Informationen von ihren Kunden einzuholen. Diese Anforderung ist universell und gilt für jede natürliche Person oder Körperschaft, unabhängig von ihrem jeweiligen Broker.
 
10. Gilt OCR für nicht US-amerikanische Personen?
Ja. Wenn Sie mit US-amerikanischen Rohstofffuture-Produkten handeln möchten, müssen wir diese Daten von Ihnen erheben.
 
11. Wie geht Interactive Brokers mit diesen Daten um?
Im Einklang mit der Datenschutzrichtlinie der Interactive Brokers Group werden diese Informationen vertraulich behandelt. Weitere Einzelheiten erfahren Sie hier: https://individuals.interactivebrokers.com/en/index.php?f=ibgStrength&p=priv
 
12. Kann ich die Eingabe der OCR-Informationen über mehrere Sitzungen verteilen?
Leider müssen sämtliche Daten in einer Sitzung eingegeben werden - eine Option zur teilweisen Eingabe und Speicherung ist nicht verfügbar. Wenn Sie nicht alle erforderlichen OCR-Daten in einer Sitzung eingeben, müssen Sie bei der nächsten Sitzung sämtliche Informationen erneut eingeben.
 
13. Unterliegen ausländische Broker ebenfalls den OCR-Vorschriften?
Ja. Ausländische Broker müssen entweder:
a) sicherstellen, dass IB über OCR-Daten für ihre sämtlichen Kunden verfügt, die mit US-amerikanischen Rohstofffuture-Produkten handeln; oder
b) selbst im Namen ihrer Kunden die entsprechenden OCR-Daten übermitteln.
 
14. Wo finde ich weitere Informationen zu diesem Thema?
Sie finden die Volltextfassung dieser geänderten Vorschrift auf der Website der CFTC:
www.cftc.gov/ucm/groups/public/@newsroom/documents/file/federalregister062812.pdf
 
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