Рыночные данные: Анкета для непрофессионалов

概観: 

Подробности о заполнении нового опросника для непрофессионалов.

Background: 

NYSE и большинство бирж США требуют, чтобы компании проверяли статус своих клиентов перед предоставлением им прав на получение рыночных данных. С этой целью впредь будет использоваться  "Анкета для непрофессионалов". Согласно биржевым правилам, клиенты, не прошедшие такую идентификацию, по умолчанию будут считаться профессионалами. Данный процесс поможет в выяснении и поддержании корректности статуса всех новых подписчиков на рыночные данные. Определение обоих терминов содержится в статье: ibkb.interactivebrokers.com/article/2369.

Для получения статуса "Непрофессионал" необходимо ответить на все вопросы в анкете. Поскольку биржи требуют точного подтверждения, неполные или неоднозначные результаты опросника приведут к присвоению Вам звания "Профессионал", пока не будет доказано обратное. 

При необходимости смены статуса свяжитесь со службой поддержки.

Пояснение вопросов:

1)    Коммерческие и деловые цели

а)    Получаете ли Вы финансовую информацию (включая новости и данные о стоимости ценных бумаг, товарных активов и других финансовых инструментов) для своего бизнеса или любой другой коммерческой структуры?

Пояснение: Получаете и используете ли Вы рыночные данные от имени компании или любой другой организации, а не чисто в личных целях?

б)    Ведете ли Вы торговлю ценными бумагами, товарными активами или Forex в пользу корпорации, товарищества, профессионального траста, профессиональной группы инвесторов или любого другого юридического лица?

Пояснение: Торгуете ли Вы исключительно за себя или от имени организации (Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp.)?

в)    Состоите ли Вы в договоре о (а) разделении прибыли, полученной в результате Вашей торговой деятельности, или (б) получении компенсации за Вашу торговую деятельность?

Пояснение: Платят ли Вам за торговлю и делите ли Вы доход от трейдинга с третьей стороной (юридическом или частным лицом)?

г)    Предоставляют ли Вам офисное пространство, оборудование и прочие привилегии в обмен на ведение торговли или финансовые консультации?

Пояснение: Получаете ли Вы неденежное вознаграждение от третьей стороны за торговую деятельность?

2)    Представление чужих интересов

а)    Выступаете ли Вы в настоящее время в роли консультанта или брокера/дилера?

Пояснение: Платят ли Вам за управление чужими активами или консультирование третьих лиц по поводу распоряжения их капиталом?

б)    Работаете ли Вы управляющим активами (ценными бумагами, товарами или Forex)?         

Пояснение:  Платят ли Вам за управление ценными бумагами, товарными активами или Forex?

в)     Используете ли Вы финансовую информацию в служебных целях или для управления активами Вашего работодателя или Вашей фирмы?

Пояснение: Используете ли Вы какие-либо данные в коммерческих целях, связанных именно с распоряжением активами Вашего работодателя и/или Вашей компании?

г)    Используете ли Вы капитал любого другого частного или юридического лица для ведения торговли?

Пояснение: Находятся ли на Вашем счете чьи-либо активы кроме Ваших собственных?

3)    Поставка, повторный выпуск или сообщение данных другим лицам

а)    Предоставляете ли Вы третьим лицам любой вид доступа (сообщение, публикация и т.д.) к полученной финансовой информации?

Пояснение: Отправляете ли Вы полученные от нас данные третьим лицам?

4)    Квалифицированный профессиональный трейдер ценными бумагами/фьючерсами

а)    Были ли Вы зарегистрированы или сертифицированы как профессиональный участник рынка ценных бумаг любым агентством или рынком товарных активов и фьючерсных контрактов или же как инвестиционный советник любой национальной или областной биржей, надзорным органом, профессиональной ассоциацией или признанной профессиональной организацией? i, ii
ДА☐             НЕТ☐

i) В примеры надзорных органов входят (помимо прочих):

  • Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC)
  • Комиссия США по срочным товарным сделкам (CFTC)
  • Управление финансового надзора Великобритании (FSA)
  • Агентство финансовых услуг Японии (JFSA)

ii) В примеры самоуправляемых организаций (SRO) входят (помимо прочих):

  • NYSE (США)
  • FINRA (США)
  • VQF (Швейцария)

 

市場數據非專業客戶問卷

概観: 

如何完成最新的非專業客戶問卷。

Background: 

紐約證券交易所(NYSE)及大多數美國的交易所均要求供應商在允許客戶接收市場數據前確認每個客戶接收市場數據的身份。未來,我們將使用非專業客戶問卷來識別及確認所有訂閱用戶的市場數據身份。根據交易所的要求,在未明確客戶為非專業人士之前,將默認客戶的市場數據接收身份為專業人士。該流程能夠保證所有新訂閱用戶的數據訂閱身份是準確的。若要獲取有關非專業人士定義的簡要指南,請見ibkb.interactivebrokers.com/article/2369。

您必須回答問卷上的所有問題,方可被定義為非專業人士。鑑於交易所要求供應商明確獲得客戶為非專業人士的證明,若問卷回答不完整或不清晰,客戶將被界定為專業投資者,直至其身份得到確認。

如您的身份有所變更,請聯繫幫助台。

問題解釋:

1)    商業及業務用途

a)    您是否出於業務需要、或代表其他商業實體接收財經信息(包括關於證券、商品及其他金融產品的新聞或價格數據)?

解釋:除個人用途外,您是否代表公司或其他組織接收及使用本賬戶中的市場數據?

b)    您是否代表公司、合夥企業、專業信託機構、專業投資俱樂部或其他實體開展證券、商品或外匯交易?

解釋:您只代表個人交易,還是也代表機構(如,有限責任公司、有限責任企業、股份有限公司、公司、有限責任合夥企業等)交易?

c)    您是否就以下事項與其他實體或個人達成過協議:(a) 分享交易活動的盈利,或(b)獲取交易酬勞?

解釋:您是否通過交易獲得酬勞,或與第三方實體或個人分享交易活動的盈利?

d)    您是否通過交易換取辦公場所、設備或其他福利?或者,您是否擔任任意個人、企業或商業實體的財務顧問?

解釋:您是否以任意形式從第三方獲得交易的酬勞,該酬勞不一定以貨幣的形式支付。

2)    擔任職務

a)    目前您是否擔任任何投資顧問或經紀交易商的職務?

解釋:您是否通過管理第三方的資產或指導他人如何管理資產獲得酬勞?

b)    您是否擔任證券、商品或外匯方面的資產管理人?         

解釋:您是否通過管理證券、商品或外匯資產獲得酬勞?

c)     目前您是否在工作中使用此類財經信息,或將其用於管理您的雇主或公司的資產?

解釋:您使用數據是否單純出於商業目的,即,用於管理您的雇主及/或公司的資產?

d)    您交易時是否使用了其他個人或實體的資金?

解釋:您的賬戶中除了您個人的資產,是否有其他實體的資產?

3)    向其他任意實體傳播、再發布或提供數據

a)    您是否以任意方式向任意第三方傳播、再傳播、發布或提供任何從服務中獲得的財經信息?

解釋:您是否以任意形式向其他實體發送您從我方獲得的任何數據?

4)    合資格的專業證券/期貨交易商

a)    目前,您是否為任意證券機構、商品或期貨市場的註冊或合資格的專業證券交易員,或為任意國家交易所、監管機構、專業協會或公認專業機構的投資顧問?i, ii
是☐             否☐

i) 監管機構的例子包括但不限於:

  • 美國證券交易委員會(SEC)
  • 美國商品期貨交易委員會(CFTC)
  • 英國金融服務局(FSA)
  • 日本金融服務局(JFSA)

ii) 自律組織(SROs)的例子包括但不限於:

  • 美國紐約證券交易所(NYSE)
  • 美國金融業監管局(FINRA)
  • 瑞士聯邦金融局(VQF)

市场数据非专业客户问卷

概観: 

如何完成最新的非专业客户问卷。

Background: 

纽约证券交易所(NYSE)及大多数美国的交易所均要求供应商在允许客户接收市场数据前确认每个客户接收市场数据的身份。未来,我们将使用非专业客户问卷来识别及确认所有订阅用户的市场数据身份。根据交易所的要求,在未明确客户为非专业人士之前,将默认客户的市场数据接收身份为专业人士。该流程能够保证所有新订阅用户的数据订阅身份是准确的。若要获取有关非专业人士定义的简要指南,请见ibkb.interactivebrokers.com/article/2369。

您必须回答问卷上的所有问题,方可被定义为非专业人士。鉴于交易所要求供应商明确获得客户为非专业人士的证明,若问卷回答不完整或不清晰,客户将被界定为专业投资者,直至其身份得到确认。

如您的身份有所变更,请联系帮助台。

问题解释:

1)    商业及业务用途

a)    您是否出于业务需要、或代表其他商业实体接收财经信息(包括关于证券、商品及其他金融产品的新闻或价格数据)?

解释:除个人用途外,您是否代表公司或其他组织接收及使用本账户中的市场数据?

b)    您是否代表公司、合伙企业、专业信托机构、专业投资俱乐部或其他实体开展证券、商品或外汇交易?

解释:您只代表个人交易,还是也代表机构(如,有限责任公司、有限责任企业、股份有限公司、公司、有限责任合伙企业等)交易

c)    您是否就以下事项与其他实体或个人达成过协议:(a) 分享交易活动的盈利,或 (b)获取交易酬劳?

解释:您是否通过交易获得酬劳,或与第三方实体或个人分享交易活动的盈利?

d)    您是否通过交易换取办公场所、设备或其他福利?或者,您是否担任任意个人、企业或商业实体的财务顾问?

解释:您是否以任意形式从第三方获得交易的酬劳,该酬劳不一定以货币的形式支付。

2)    担任职务

a)    目前您是否担任任何投资顾问或经纪交易商的职务?

解释:您是否通过管理第三方的资产或指导他人如何管理资产获得酬劳?

b)    您是否担任证券、商品或外汇方面的资产管理人?

解释:您是否通过管理证券、商品或外汇资产获得酬劳?

c)     目前您是否在工作中使用此类财经信息,或将其用于管理您的雇主或公司的资产?

解释:您使用数据是否单纯出于商业目的,即,用于管理您的雇主及/或公司的资产?

d)    您交易时是否使用了其他个人或实体的资金?

解释:您的账户中除了您个人的资产,是否有其他实体的资产?

3)    向其他任意实体传播、再发布或提供数据

a)    您是否以任意方式向任意第三方传播、再传播、发布或提供任何从服务中获得的财经信息?

解释:您是否以任意形式向其他实体发送您从我方获得的任何数据?

4)    合资格的专业证券/期货交易商

a)    目前,您是否为任意证券机构、商品或期货市场的注册或合资格的专业证券交易员,或为任意国家交易所、监管机构、专业协会或公认专业机构的投资顾问?i, ii
是☐             否☐

i) 监管机构的例子包括但不限于:

  • 美国证券交易委员会(SEC)
  • 美国商品期货交易委员会(CFTC)
  • 英国金融服务局(FSA)
  • 日本金融服务局(JFSA)

ii) 自律组织(SROs)的例子包括但不限于:

  • 美国纽约证券交易所(NYSE)
  • 美国金融业监管局(FINRA)
  • 瑞士联邦金融局(VQF)

 

Fragebogen zum „Non-Professional“-Status für Marktdatenabonnements

概観: 

Informationen zur Vervollständigung des neuen Non-Professional-Fragebogens.

Background: 

Die NYSE und auch die meisten anderen US-Börsen verlangen, dass Anbieter den Marktdaten-Abonnentenstatus jedes Kunden aktiv überprüfen und bestätigen, bevor der Bezug von Marktdaten gestattet wird. Zukünftig wird der Non-Professional-Fragebogen zur Feststellung und aktiven Bestätigung des Marktdaten-Abonnentenstatus aller Abonnementkunden verwendet. Gemäß Börsenvorschriften wird, wenn keine explizite Identifikation des Kunden als Non-Professional erfolgt ist, der Status „Professional“ als standardmäßiger Abonnentenstatus für den Bezug von Marktdaten verwendet. Durch diesen Prozess wird der korrekte Abonnentenstatus aller neuen Marktdatenabonnenten geschützt und verwaltet. Einen kurzen Leitfaden zur Definition der Statusbezeichnungen Professional/Non-Professional finden Sie in folgendem Artikel: ibkb.interactivebrokers.com/article/2369.

Die Statusbezeichnung „Non-Professional“ kann nur verliehen werden, wenn sämtliche Fragen dieses Fragebogens beantwortet wurden. Da die Börsen eine aktive Bestätigung als Nachweis für die Einstufung als Non-Professional voraussetzen, ist ein unvollständig oder uneindeutig ausgefüllter Non-Professional-Fragebogen nicht ausreichend und führt zu einer Einstufung als Professional-Abonnent, bis der tatsächliche Status in ausreichender Klarheit nachgewiesen wird. 

Falls sich Ihr Status ändern sollte, kontaktieren Sie bitte das Helpdesk.

Erläuterungen zu den Fragen:

1)    Kommerzielle und gewerbliche Zwecke

a)    Beziehen Sie Finanzinformationen (einschließlich Nachrichten oder Kursnotierungsdaten zu Wertpapieren, Terminkontrakten, Rohstoffen und anderen Finanzinstrumenten) für Ihr Unternehmen oder eine andere kommerzielle Körperschaft?

Erklärung: Beziehen und verwenden Sie die Marktdaten - über die Nutzung der Daten für dieses Konto zu Ihren persönlichen Zwecken hinaus - im Namen eines Unternehmens oder einer anderweitigen Organisation?

b)    Tätigen Sie Handelsgeschäfte mit Wertpapieren, Terminkontrakten/Rohstoffen oder Devisen zugunsten einer Kapitalgesellschaft, Partnerschaftsgesellschaft, eines professionellen Trusts, eines professionellen Investment-Clubs oder einer anderen Körperschaft?

Erklärung: Handeln Sie nur für sich selbst oder im Auftrag einer Körperschaft (Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp., o.ä.)?

c)    Sind Sie Partei eines Vertrags, der (a) eine Teilung des Gewinns aus Ihren Handelsaktivitäten oder (b) den Erhalt einer Vergütung für Ihre Handelstätigkeiten vorsieht?

Erklärung: Erhalten Sie eine Vergütung für Ihre Trading-Tätigkeiten oder teilen Sie sich den Gewinn aus Ihren Handelsgeschäften mit einer dritten Körperschaft oder Person?

d)    Werden Ihnen ein Arbeitsplatz und Ausrüstung oder andere Leistungen im Gegenzug für Ihre Trading-Tätigkeiten oder Ihre Arbeit als Finanzberater für eine Person oder eine gewerbliche Körperschaft bereitgestellt?

Erklärung: Erhalten Sie von einer Drittpartei irgendeine Form von Gegenleistung für Ihre Trading-Tätigkeiten (diese Gegenleistung muss nicht in einer Geldzahlung bestehen)?

2)    Auftreten in einer bestimmten Eigenschaft

a)    Sind Sie derzeit in einer Eigenschaft als Anlageberater oder Broker-Dealer tätig?

Erklärung: Werden Sie für die Verwaltung des Vermögens einer Drittpartei vergütet (Gegenleistung) oder erhalten Sie eine Vergütung (Gegenleistung) dafür, dass Sie Dritte hinsichtlich der Verwaltung ihrer Vermögenswerte beraten?

b)    Sind Sie als Vermögensverwalter für Wertpapiere, Terminkontrakte/Rohstoffe oder Devisen tätig?         
 

Erklärung: Erhalten Sie eine Vergütung (Gegenleistung) für die Verwaltung von Wertpapieren, Terminkontrakten/Rohstoffen oder Devisen?

c)     Verwenden Sie die bezogenen Finanzinformationen derzeit in einer geschäftlichen Funktion oder zur Verwaltung des Vermögens Ihres Arbeitgebers oder Ihres Unternehmens?

Erklärung: Verwenden Sie Marktdaten in irgendeiner Weise für kommerzielle Zwecke, insbesondere zur Verwaltung der Vermögenswerte Ihres Arbeitgebers und/oder Ihres Unternehmens?

d)    Verwenden Sie bei der Ausführung Ihrer Handelsgeschäfte Kapital einer anderen Person oder Körperschaft?

Erklärung: Befinden sich in Ihrem Konto Vermögenswerte, die nicht Ihnen gehören, sondern einer anderen Person oder Körperschaft?

3)    Verbreitung, Wiederveröffentlichung oder Bereitstellung der Daten an Dritte

a)    Involviert Ihre Tätigkeit in irgendeiner Weise die Verbreitung, Weiterverteilung, Veröffentlichung, Bereitstellung oder anderweitige Zurverfügungstellung von Finanzdaten des Datendienstes an Dritte?

Erklärung: Übermitteln Sie jegliche Daten, die Sie von uns erhalten, in irgendeiner Weise an Dritte weiter?

4)    Qualifizierte professionelle Wertpapier-/Futures-Trader

a)    Sind Sie aktuell als Wertpapier-Trader bei einer Wertpapieragentur oder einer Rohstoff- oder Terminkontraktbörse registriert oder qualifiziert, oder als Anlageberater bei einer nationalen oder bundesstaatlichen Börse, Aufsichtsbehörde, Berufsgenossenschaft oder einem anerkannten Berufsverband registriert oder qualifiziert? i, ii
JA☐             NEIN☐

i) Beispiele für entsprechende Aufsichtsbehörden sind unter anderem folgende:

  • US Securities and Exchange Commission (SEC)
  • US Commodities Futures Trading Commission (CFTC)
  • UK Financial Service Authority (FSA)
  • Japanese Financial Service Agency (JFSA)

ii) Beispiele für entsprechende Selbstregulierungsorganisationen (SROs) sind unter anderem folgende:

  • US NYSE
  • US FINRA
  • Swiss VQF 

 

Questionnaire relatif aux données de marché pour Non-Professionel

概観: 

Informations sur la manière de remplir le nouveau questionnaire destiné aux non-professionnels.

Background: 

Le NYSE ainsi que la plupart des Bourses américaines exigent que les fournisseurs confirment avec certitude le statut de chaque client Non-Professionnel avant de leur permettre de recevoir des données de marché. À l'avenir, le questionnaire pour Non-Professionel sera utilisé pour déterminer et confirmer le statut de chaque client en termes d'accès aux données de marché. Conformément aux exigences de la Bourse, si les clients ne sont pas identifiés comme non-professionnels, ils se verront attribuer par défaut le statut de professionnels. Ce procédé vise à garantir et conserver le bon statut ouvrant accès aux données de marché pour tout nouvel abonné. Pour une définition du statut de professionnel, veuillez consulter l'article ibkb.interactivebrokers.com/article/2369.

 

Vous devrez répondre à chaque question de ce questionnaire afin que votre statut de non-professionnel puisse être déterminé. Les Bourses exigeant la confirmation de la preuve de la désignation de non-professionnel, un questionnaire incomplet ou ambigu aboutira à l'attribution du statut de Professionnel jusqu'à ce que le statut puisse être confirmé.

Si ce statut était amené à changer, veuillez contacter votre service d'assistance.

Clarification des questions:

1)    À des fins commerciales ou entrepreneuriales

a)    Recevez-vous des informations financières (y compris des informations d'actualité ou de prix concernant des titres, contrats ou autres instruments financiers ?

Explication : recevez-vous et utilisez-vous les données de marché pour le compte d'une entreprise ou toute autre organisation, en dehors de l'utilisation personnelle que vous en faite sur ce compte ?


b)    Réalisez-vous des opérations de trading de titres , de contrats ou de produits Forex pour le bénéfice d'une personne morale, d'une société de personnes, d'une fiducie professionnelle, d'un club d'investissement ou d'une autre entité ?

Explication : tradez-vous pour votre propre compte ou pour le compte d'une organisation (Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp, SARL, SA, etc.) ?

c)  Avez-vous conclu un accord de (a) partage de profit pour vos activités de trading ou (b) de rémunération de vos activités de trading ?

Explication : percevez-vous une rémunération ou rétribution pour réaliser du trading ou partagez-vous les profits de vos activités de trading avec une entité ou personne tierce ?

d)    Recevez-vous un espace de travail, de l'équipement ou tout autre avantage en contrepartie de votre trading ou travail en tant que consultant financier d'une personne, entreprise ou entité ?

Explication : êtes-vous rémunéré ou percevez-vous une rétribution sous quelque forme que ce soit pour vos activités de trading, cette rétribution n'étant pas nécessairement monétaire.

2)    Agir en qualité de

a)    Agissez-vous actuellement, de quelque manière que ce soit, en qualité de conseiller en investissement ou négociateur-courtier ?

Explication: êtes-vous rémunéré  pour gérer les actifs d'une tierce-partie ou pour conseiller d'autres personnes sur la manière de gérer leurs actifs ?

b) Etes-vous engagé en tant que gestionnaire d'un patrimoine constitué de titres, contrats ou Forex ?

Explication : êtes-vous rémunéré pour gérer des titres, contrats ou produits Forex ?

c)     Utilisez-vous actuellement ces informations financières de manière professionnelle ou dans le but de gérer les actifs de votre employeur ou de la société qui vous emploie ?

Explication : utilisez-vous les données à de fins commerciales dans le but spécifique de gérer les actifs de votre employeur ou de la société qui vous emploie ?


d)    Utilisez-vous le capital de toute autre personne ou entité dans le cadre de vos activités de trading ?

Explication : y a t-il sur votre compte des actifs appartenant à une autre entité que la vôtre ?

3)    Distribuer, republier ou fournir des données à toute autre tierce partie

 

a)    Distribuez-vous, redistribuez-vous, publiez-vous, mettez-vous à la disposition d'un tiers ou fournissez-vous des informations financières découlant de ce service à une quelconque autre tierce partie ?

Explication : envoyez-vous des données à des tiers ou en recevez-vous de leur part d'une quelconque façon ?


4)    Trader qualifié de titres ou contrats à terme

a)    Etes-vous actuellement enregistré ou qualifié en tant que trader de titres auprès d'une agence de titres, ou auprès d'un marché de matières premières ou contrats à terme, ou êtes-vous un conseiller en investissement auprès d'une Bourse nationale ou d'État, un organisme régulateur, une association professionnelle ou une institution professionnelle reconnue ? i, ii
OUI☐             NON☐

i) Veuillez trouver ci-dessous une liste non-exhaustive d'exemples d'organismes régulateurs :

  • US Securities and Exchange Commission (SEC)
  • US Commodities Futures Trading Commission (CFTC)
  • UK Financial Service Authority (FSA)
  • Japanese Financial Service Agency (JFSA)

ii) Veuillez trouver ci-dessous une liste non-exhaustive d'exemples d'organismes autorégulateurs :

  • US NYSE
  • US FINRA
  • Swiss VQF 

 

Questionario relativo alla ricezione dei dati di mercato per sottoscrittori Non Professionali

概観: 

Delucidazioni sulla compilazione del questionario per Non Professionali.

Background: 

L'NYSE e la maggior parte delle Borse valori statunitensi richiedono ai fornitori la conferma dello status di ciascun cliente per la ricezione dei dati di mercato prima di poter permettere loro di ricevere tali dati. In futuro il questionario per Non Professionali verrà utilizzato per identificare e confermare lo status di tutti i sottoscrittori per la ricezione dei dati di mercato. Secondo i requisiti della Borsa valori, lo status predefinito per la ricezione dei dati di mercato sarà quello di Professionale, a meno che non venga confermato lo status di Non Professionale del cliente. Tale procedura serve a proteggere e mantenere il corretto status di tutti i nuovi sottoscrittori per la ricezione dei dati di mercato. Per una guida rapida in merito alla definizione di Non Professionale, si prega di fare riferimento all'articolo ibkb.interactivebrokers.com/article/2369.

È necessario rispondere a tutte le domande del questionario per essere classificati come Non Professionali. Le Borse valori richiedono la conferma della prova dello status di Non Professionale; di conseguenza, nel caso in cui il questionario per Non Professionali sia incompleto o poco chiaro, verrà assegnata la classificazione di Professionale fino alla conferma del proprio status corretto. 

In caso di modifica dello status, si prega di contattare l'helpdesk.

Spiegazione delle domande:

1)    Fini commerciali ed economici

a)    Riceve informazioni finanziarie (compresi notizie e dati sui prezzi relativi a titoli, commodity e altri strumenti finanziari) per la sua, o qualsiasi altra, entità commerciale?

Spiegazione: la domanda chiede se attualmente si ricevono e utilizzano dati di mercato per l'utilizzo a nome di una società o altra organizzazione a prescindere dall'uso personale dei dati sul proprio conto.

b)    Effettua trading su titoli, commodity o forex a beneficio di una società di capitali, società di persone, trust professionale, club d'investimento professionale o altra entità?

Spiegazione: la domanda chiede se attualmente si effettua trading esclusivamente per proprio conto o per conto di un'organizzazione (S.r.l., Ltd., LLC, GmbH, Soc., Co., LLP, Corp.)?

c)    Ha siglato un accordo per (a) dividere i profitti della sua attività di trading o (b) ricevere compenso per la sua attività di trading?

Spiegazione: la domanda chiede se attualmente si riceve compenso per effettuare trading o si dividono i profitti derivanti dalla propria attività di trading con terzi (entità o persona fisica).

d)    Riceve benefit quali, per esempio, spazi e attrezzature per l'ufficio, o altri tipi di vantaggi, in cambio della sua attività di trading o del suo lavoro in qualità di consulente finanziario per un'altra persona fisica, società o entità commerciale?

Spiegazione: la domanda chiede se attualmente si riceve una qualunque forma di compenso da parte di terzi per la propria attività di trading, non necessariamente sotto forma di pagamento in denaro.

2)    Agire in veste di

a)    Attualmente agisce in una qualunque veste di consulente o intermediario finanziario?

Spiegazione: la domanda chiede se attualmente si riceve compenso per la gestione di asset di terzi oppure per la consulenza offerta a terzi circa le modalità di gestione dei relativi asset.

b)    È impegnato in veste di gestore di fondi per titoli, commodity o forex?         
 

Spiegazione: la domanda chiede se attualmente si riceve compenso per la gestione di titoli, commodity o forex.

c)     Sta utilizzando queste informazioni finanziarie in veste professionale o per la gestione degli attivi della/del sua/suo società/datore di lavoro?

Spiegazione: la domanda chiede se attualmente si stanno utilizzando in qualche modo dati a fini commerciali per la specifica gestione degli asset della propria società o del proprio datore di lavoro?

d)    Utilizza il capitale di una qualunque altra persona fisica o entità nella conduzione della sua attività di trading?

Spiegazione: la domanda chiede se il proprio conto comprende asset di altre entità oltre ai propri.

3)    Distribuzione, ripubblicazione o fornitura di dati a terzi

a)    Distribuisce, ridistribuisce, pubblica, rende disponibili o fornisce, in qualunque modo, a terzi un qualunque tipo di informazioni finanziarie relative al servizio?

Spiegazione: la domanda chiede se si inviano dati dai noi ricevuti di qualunque tipo, genere o sorta a terzi.

4)    Trader professionale qualificato di titoli/future

a)    È attualmente registato o qualificato come trader professionale di titoli presso una qualunque agenzia di sicurezza, o presso un qualunque mercato dei contratti commodity o future, o come consulente di investimento presso una qualunque Borsa valori, autorità di regolamentazione, associazione professionale o ente professionale riconosciuto nazionale o statale? i, ii
SÌ☐             NO☐

i) Di seguito alcuni esempi di enti di regolamentazione:

  • La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti
  • La Commodities Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti
  • La Financial Service Authority (FSA) del Regno Unito
  • La Japanese Financial Service Agency (JFSA) del Giappone

ii) Di seguito alcuni esempi di organismi di autoregolamentazione:

  • Il New York Stock Exchange (NYSE) degli Stati Uniti
  • La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) degli Stati Uniti
  • La VQF svizzera

Cuestionario para datos de mercado no profesionales

概観: 

Información para completar el nuevo cuestionario no-profesional.

Background: 

El NYSE y la mayoría de los mercados estadounidenses requieren que los proveedores confirmen el estado de datos de mercado de cada cliente antes de permitirles recibir datos de mercado. En adelante, el Cuestionario No-Profesional se utilizará para identificar y confirmar el estado de datos de mercado de todos los clientes suscriptores. Según los requisitos de los mercados, sin una identificación de los clientes como no-profesionales, el estado de datos de mercado predeterminado será profesional. El proceso protegerá y mantendrá el estado de datos de mercado correcto para todos los nuevos suscriptores.  Para ver una breve guía sobre las definiciones no-profesionales, consulte el artículo ibkb.interactivebrokers.com/article/2369.

Para obtener la designación de no-profesional, deben responderse todas las preguntas del cuestionario. Como los mercados requieren confirmaciones positivas de pruebas de designaciones no-profesionales, un Cuestionario No-Profesional incompleto o dudoso tendrá como resultado la designación de Profesional hasta que el estado pueda confirmarse. 

Si el estado debe cambiarse, contacte con Atención al Cliente.

Explicación de las preguntas:

1)    Propósitos comerciales y de negocios

a)    ¿Recibe información financiera (incluidos precios de datos o novedades relacionados con valores, materias primas y otros instrumentos financieros) para su empresa u otra entidad comercial?

Explicación: ¿Recibe y utiliza los datos de mercado para uso en nombre de una empresa u otra organización, además de utilizarlos en esta cuenta para uso personal?

b)    ¿Está realizando negociaciones de valores, materias primas o fórex para beneficios de una corporación, asociación, fideicomiso profesional, club de inversiones profesionales u otro tipo de entidad?

Explicación: ¿Negocia solo para usted o realiza operaciones en nombre de una organización (S.A., S.L., Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp.)?

c)    ¿Tiene algún acuerdo para (a) compartir los beneficios de sus actividades de negociación o (b) recibir compensación por sus actividades de negociación?

Explicación: ¿Se le compensa por operar o comparte los beneficios de sus actividades operativas con un individual o entidad terceros?

d)    ¿Recibe espacio y equipo de oficina u otros beneficios a cambio de su negociación o trabaja como consultor financiero para cualquier persona, empresa o entidad comercial?

Explicación: ¿Una tercera parte le compensa por su actividad operativa, no necesariamente de forma económica?

2)    Actuar en capacidad

a)    ¿Está actuando actualmente en alguna capacidad como asesor de inversiones o bróker-díler?

Explicación: ¿Se le compensa por gestionar activos de terceros o se le compensa por aconsejar a otros cómo gestionar sus activos?

b)    ¿Actúa como gestor de activos para valores, materias primas o fórex?         
 

Explicación: ¿Se le compensa por gestionar valores, materias primas o fórex?

c)     ¿Utiliza actualmente esta información financiera en una capacidad comercial o para gestionar los activos de su empresa o de su empleador?

Explicación: ¿Utiliza datos con propósitos comerciales, específicamente para gestionar los activos de su empresa/empleador?

d)    ¿Utiliza el capital de cualquier persona física o jurídica en la realización de su negociación?

Explicación: ¿Hay activos en su cuenta de cualquier otra entidad, además de los suyos propios?

3)    Distribuir, republicar o proporcionar datos a cualquier otra parte

a)    ¿Está distribuyendo, redistribuyendo, publicando, haciendo disponible o proporcionando en cualquier forma información financiera del servicio a terceros?

Explicación: ¿Está enviando datos recibidos de nosotros a terceros de cualquier forma y manera?

4)    Operador cualificado profesional de futuros/valores

a)    ¿Está actualmente registrado o cualificado como operador de valores profesional con cualquier agencia de valores, o con cualquier mercado de contratos de futuros o materias primas o es un asesor de inversiones registrado con cualquier mercado estatal o nacional, autoridad reguladora, asociación profesional u organismo profesional reconocido? i, ii
SÍ☐             NO☐

i) Ejemplos de organizaciones reguladoras incluyen, pero sin limitarse:

  • US Securities and Exchange Commission (SEC)
  • US Commodities Futures Trading Commission (CFTC)
  • UK Financial Service Authority (FSA)
  • Japanese Financial Service Agency (JFSA)

ii) Los ejemplos de organizaciones autoreguladas (SROs) incluyen, pero sin limitarse:

  • US NYSE
  • US FINRA
  • Swiss VQF 

Market Data Non-Professional Questionnaire

概観: 

Insight into completing the new Non-Professional Questionnaire.

Background: 

The NYSE and most US exchanges require vendors to positively confirm the market data status of each customer before allowing them to receive market data. Going forward, the Non-Professional Questionnaire will be used to identify and positively confirm the market data status of all customer subscribers. As per exchange requirements, without positively identifying customers as non-professional, the default market data status will be professional. The process will protect and maintain the correct market data status for all new subscribers. For a short guide on non-professional definitions, please see ibkb.interactivebrokers.com/article/2369.

Each question on the questionnaire must be answered in order to have a non-professional designation. As exchanges require positive confirmations of proof for non-professional designations, an incomplete or unclear Non-Professional Questionnaire will result in a Professional designation until the status can be confirmed. 

If the status should change, please contact the helpdesk.

Explanation of questions:

1)    Commercial & Business purposes

a)    Do you receive financial information (including news or price data concerning securities, commodities and other financial instruments) for your business or any other commercial entity?

Explanation: Are you receiving and using the market data for use on behalf of a company or other organization aside from using the data on this account for personal use?

b)    Are you conducting trading of any securities, commodities or forex for the benefit of a corporation, partnership, professional trust, professional investment club or other entity?

Explanation: Are you trading for yourself only or are you trading on behalf of an organization (Ltd, LLC, GmbH, Co., LLP, Corp.)?

c)    Have you entered into any agreement to (a) share the profit of your trading activities or (b) receive compensation for your trading activities?

Explanation: Are you being compensated to trade or are you sharing profits from your trading activities with a third party entity or individual?

d)    Are you receiving office space, and equipment or other benefits in exchange for your trading or work as a financial consultant to any person, firm or business entity?

Explanation: Are you being compensated in any way for your trading activity by a third party, not necessarily by being paid in currency.

2)    Act in a capacity

a)    Are you currently acting in any capacity as an investment adviser or broker dealer?

Explanation: Are you being compensated to manage third party assets or compensated to advise others on how to manage their assets?

b)    Are you engaged as an asset manager for securities, commodities or forex?         
 

Explanation: Are you being compensated to manage securities, commodities, or forex?

c)     Are you currently using this financial information in a business capacity or for managing your employer’s or company’s assets?

Explanation: Are you using data at all for a commercial purposes specifically to manage your employer and/or company assets?

d)    Are you using the capital of any other individual or entity in the conduct of your trading?

Explanation: Are there assets of any other entity in your account other than your own?

3)    Distribute, republish or provide data to any other party

a)    Are you distributing, redistributing, publishing, making available or otherwise providing any financial information from the service to any third party in any manner?

Explanation: Are you sending any data you receive from us to another party in any way, shape, or form?

4)    Qualified professional securities / futures trader

a)    Are you currently registered or qualified as a professional securities trader with any security agency, or with any commodities or futures contract market or investment adviser with any national or state exchange, regulatory authority, professional association or recognized professional body? i, ii
YES☐             NO☐

i) Examples of Regulatory bodies include, but are not limited to,

  • US Securities and Exchange Commission (SEC)
  • US Commodities Futures Trading Commission (CFTC)
  • UK Financial Service Authority (FSA)
  • Japanese Financial Service Agency (JFSA)

ii) Examples of Self-Regulatory Organization (SROs) include, but are not limited to:

  • US NYSE
  • US FINRA
  • Swiss VQF 

Проверка влияния на плату за риск при предпросмотре ордера

IB дает владельцам счетов возможность проверить, какое влияние ордер окажет на прогнозируемую плату за риск. Эту функцию следует использовать перед отправкой ордера для определения изменений, необходимых, чтобы снизить или избежать такую плату.

Для доступа к инструменту нужно открыть окно предварительного просмотра, щелкнув правой кнопкой мыши по строке ордера. В нем можно будет увидеть ссылку "Проверка влияния на плату за риск" (см. отмеченную красным область на Изображении 1).

Изображение 1

 

Щелкнув по ссылке, можно расширить окно и увидеть плату за риск (если она требуется), связанную с текущими позициями, ее изменение при исполнении данного ордера, а также конечную плату после исполнения (см. отмеченную красным область на Изображении 2). Дальнейшие показатели делятся по классам инструментов, подвергающимся упомянутой плате (напр. акции, нефть). Владелец счета может просто закрыть окно, не отправив ордер, если рост итоговой платы за риск покажется ему избыточным.

Изображение 2

 

Узнайте больше об управлении платой за риск и ее прогнозировании при помощи "Навигатора риска" IB в статье KB2275, а также об ее отслеживании в статье KB2344.

Перекладываемые платы за ADR

Владельцам счетов с позициями по американским депозитарным распискам (ADR) стоит помнить, что на подобные ценные бумаги налагаются периодические сборы, предназначенные для оплаты попечительских услуг, предоставляемых банком-агентом для ADR. Такие услуги, как правило, включают в себя инвентаризацию иностранных базовых активов ADR, а также управление регистрацией, обеспечением нормативного соответствия и учетом.

Раньше банки-агенты могли взимать плату за хранение, только вычитая ее из дивидендов по ADR, но из-за отсутствия регулярных дивидендов по многим ADR они не получали надлежащих выплат. В результате, в 2009 году Депозитарная трастовая компания (DTC) получила разрешение SEC на начало сборов платы за хранение ADR от имени таких банков. DTC получает необходимые суммы от брокеров-участников (таких же, как IB), у которых имеются клиентские ADR. Такие выплаты называются "перекладываемыми", поскольку брокер, в свою очередь, взимает их с клиентов.

Если у Вас имеются позиции по ADR, за которые Вы получаете дивиденды, вышеупомянутые выплаты как и раньше будут вычитаться из сумм дивидендов. Если же за Ваши позиции по ADR не выплачиваются дивиденды, то эти сборы будут включены в ежемесячную выписку вместе с датой их снятия. Как и в случае с денежными дивидендами, IB постарается указать предстоящие сборы по ADR в разделе "Начисления" выписки со счета. После снятия, сумма сборов будет включена в раздел "Депозиты и снятия" с описанием "Корректировки - Другие" и символом связанного с ней ADR.

Несмотря на то, что, как правило, суммы таких выплат составляют $0,01 - $0,03 за акцию, они отличаются в зависимости от ADR, поэтому мы советуем Вам ознакомиться с соответствующим проспектом для выяснения точной информации.  Интернет-поиск проспекта можно осуществить через инструмент EDGAR Company Search от SEC.

Syndicate content